Citic Securities Company Limited(600030)
広東緯徳情報科学技術株式会社について
一部の一時的に自己資金を遊休して現金管理の査察意見を行う
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」、「推薦機構」と略称する)は広東緯徳情報科学技術株式会社(以下「緯徳情報」、「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「会社法」、「証券法」、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改正)」などの関連規定は、緯徳情報が一部の閑置自有資金を使用して現金管理を行う事項を慎重に審査し、状況は以下の通りである。
一、今回の使用部分は一時的に自己資金を放置して現金管理を行う基本状況
（Ⅰ）投資目的
自己資金の使用効率を高め、一時的に放置された自己資金を合理的に利用し、日常の経営資金の需要と自己資金の安全に影響を与えないことを確保するために、会社の収益を増加させ、会社と株主のためにより多くのリターンを得る。
（Ⅱ）承認手続き
2022年3月1日に第1回取締役会第11回会議と第1回監事会第7回会議を開き、それぞれ「自己資金の一部を一時的に遊休して現金管理を行う議案について」を審議・採択した。（Ⅲ）投資品種
流動性と資金の安全を保証する前提の下で、投資する品種は構造性預金あるいは安全性が高く、流動性がよく、低リスク、短期(12ヶ月以内)の財テク製品である。上記の財テク製品は質押に使用してはならず、証券投資を目的とする投資行為には使用しない。
（IV）資金源
会社が現金管理を行う予定の資金は会社の一部の閑置自有資金に由来し、資金源は合法的に規則に合致し、会社の正常な経営に影響を与えない。
（V）投資額及び期限
株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に、会社は一時的に放置されている人民元5000万元を超えない自己資金を使って現金管理を行う予定で、前述の額と決議の有効期間内に、資金は循環的に使用することができる。
（VI）実施形態
会社は理事長またはその授権者に授権額と期限内に現金管理投資決定権を行使し、関連契約書類に署名することを授権し、具体的な事項は会社財務部が組織して実施する。
（VII）情報開示
会社は「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法規と規範性文書の要求に従い、情報開示義務をタイムリーに履行する。
二、会社への影響
会社は今回、一時的に自分の資金を放置して現金管理を行う計画で、会社の主な業務の正常な展開に影響しないことを確保し、日常の経営資金の需要を保証し、資金の安全を保障する前提の下で行い、資金の使用効率を高め、会社の収益を増加させ、会社と株主のためにより多くの投資収益を獲得するのに有利である。会社の日常経営に不利な影響を与えることはありません。
三、投資リスク及びリスクコントロール措置
会社は安全性が高く、元本の要求を満たし、流動性の良い投資製品に投資する予定だが。しかし、金融市場はマクロ経済の影響が大きく、会社は経済情勢と金融市場の変化に応じて適時に適量介入するが、この投資が市場の変動の影響を受け、一定のシステム的なリスクがあることを排除しない。発生する可能性のある投資リスクに対して、会社は以下の措置を立案する。
(I)会社の正常な生産経営に影響を与えないことを確保した上で、会社の自己資金状況に基づき、財テク製品または構造預金の安全性、期限と収益状況と結びつけて適切な財テク製品を選択する。
(II)会社の財務部は事前審査とリスク評価を行い、財テク製品または構造預金の進展をタイムリーに追跡し、財テク製品の投入、プロジェクトの進展状況を分析し、例えば評価が会社の資金安全に影響を与える可能性があるリスク要素を発見した場合、直ちに相応の措置をとり、投資リスクをコントロールする。
(III)会社監査部は資金の使用と保管状況を監督し、定期的に関連投資製品を全面的に検査する。
(IV)独立取締役、監事会は資金の使用状況を監督し、検査する権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査することができる。
四、履行する手順
2022年3月1日、会社は第1回取締役会第11回会議と第1回監事会第7回会議を開き、「一部の一時的に遊休した自己資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社の独立取締役は人民元5000万元を超えない部分の一時的に遊休した自己資金を使用して現金管理を行う事項について明確な同意意見を発表した。必要な手続きを履行し、関連議案は株主総会の審議に提出しなければならない。
五、推薦機構が意見を査察する
検査の結果、本推薦機構は以下のように考えている。
1、今回の会社は一部の遊休自有資金を使用して現金管理を行う事項はすでに会社の第1期取締役会第11回会議と第1期監事会第7回会議の審議によって可決され、独立取締役、監事会はいずれも明確な同意の意見を発表し、必要な審査手続きを履行し、関連議案は株主総会の審議に提出する必要がある。「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」、「上場会社定款ガイドライン(2022年改訂)」などの関連規定の要求に合致する。
2、会社は閑置自有資金を使って投資製品を購入し、会社の日常経営及びリスクコントロールに影響を与えない前提の下で、会社の資金使用効率を高め、会社と株主のためにより多くの投資収益を追求するのに有利である。
以上、本推薦機構は緯徳情報の今回の使用部分の遊休自有資金を現金管理する事項に異議がない。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) 広東緯徳情報科学技術株式会社が一部の一時的に自己資金を遊休して現金管理を行うことに関する査察意見』の署名ページである)推薦代表者:
周鵬肖少春
Citic Securities Company Limited(600030) 年月日
