広東緯徳情報科学技術株式会社
重大情報内部報告制度
第一章総則
第一条広東緯徳情報科学技術株式会社(以下「会社」または「当社」と略称する)の重大情報内部報告業務を強化し、会社内部の重大情報の迅速な伝達、帰集と有効な管理を保証し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを確保し、投資家の合法的権益を守る。『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社情報開示管理弁法』『上海証券取引所科創板株式上場規則』『科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』及び『広東緯徳情報科学技術株式有限会社定款』(以下「会社定款」という)などの関連規定は、会社の実際と結びつけて、本制度を特製する。
第二条重大情報内部報告制度とは、会社の証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のあるいかなる重大事項が発生、発生、発生、発生、または発生する可能性がある場合、情報報告義務者は第一時間に関連情報を董事会秘書に通知し、取締役会秘書から取締役会及び監事会に報告しなければならない制度である。
第三条本制度は会社及びその持株子会社に適用する。本制度でいう「情報報告義務者」には、
(一)会社の取締役、監事、高級管理職;
(二)会社の各部門、持株子会社、支社の責任者;
(三)会社は持株子会社の取締役、監事と高級管理者を派遣する。
(四)会社の持株株主と実際のコントロール者;
(五)会社の5パーセント以上の株式を保有する株主と会社の関連者(関連法人と関連自然人を含む);
(六)その他重大な情報に触れる可能性のある関係者。
会社の5パーセント以上の株式を保有する株主とその一致行動者、会社の実際のコントロール者も関連法規と本制度に基づいて、会社に関連する重大な事件が発生または間もなく発生する時、直ちに取締役会秘書に通知し、重大な情報報告義務を履行しなければならない。情報報告義務者は、情報が公開されていない前に、秘密保持義務を負う。
第二章会社の重大情報の範囲
第四条会社の重大情報には、会社及びその持株子会社の出現、発生又は間もなく発生する重要な会議、重大な取引、重大な関連取引、重大な事件及び前述の事項の持続的な進展状況が含まれるが、これらに限定されない。
(一)本制度に記載された「重要な会議」は、以下を含む。
1、会社及びその持株子会社は取締役会、監事会、株主総会の審議事項を提出する予定である。
2、会社及びその持株子会社は取締役会、監事会、株主総会(株主総会の開催日を変更する通知を含む)を開き、決議を行う。
3、会社及びその持株子会社が開催した本制度に記載の重大事項に関する特別会議。
(二)本制度に記載された「重大取引」は、以下を含む。
1、資産の購入または売却；
2、対外投資（銀行財テク製品を購入する場合を除く）；
3、譲渡或いは譲り受けた研究開発プロジェクト；
4、使用許諾契約を締結する；
5、保証を提供する（上場企業が他人に提供した保証を指し、持株子会社に対する保証を含む）；6、借入或いは借出資産；
7、委託或いは受託管理資産と業務；
8、贈与或いは贈与資産；
9、債権、債務再編；
10、財務援助(委託貸付を含む)を提供する。
11、上海証券取引所が認定したその他の取引。
(三)会社が発生した第(二)項の取引が以下の基準の一つに達した場合、発生後一日以内に報告しなければならない。
1、取引に関わる資産総額は会社の最近の監査総資産の10パーセント以上を占め、当該取引に関わる資産総額は同時に帳簿価額と評価値が存在し、高い者を計算データとする。
2、取引の成約金額(支払った取引金額と負担した債務と費用などを含む)は会社の市場価値の10%以上を占めている。
3、取引標的(株権など)の最近の会計年度資産純額は会社の市場価値の10パーセント以上を占めている。
4、取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する営業収入は会社の最近の会計年度に監査された営業収入の10パーセント以上を占め、絶対金額は1千万元を超えた。
5、取引で発生した利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10パーセント以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
6、取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する純利益は、会社の最近の会計年度に監査された純利益の10パーセント以上を占め、絶対金額は100万元を超えている。
上記の指標計算に係るデータは、負の値の場合、その絶対値を取って計算する。同じ取引カテゴリの下の関連する各取引について、12ヶ月連続で累計計算します。
会社持株子会社に本章の規定事項が発生した場合は、本条の基準を参照して執行する。
(四)会社または持株子会社で発生した関連取引事項。
1、第(二)項に規定する取引事項に署名する。
2、原材料、燃料、動力を購入する；
3、製品、商品を販売する。
4、労務を提供または受け入れる。
5、委託或いは受託販売；
6、関連者と共同投資；
7.その他約定によって資源又は義務の移転をもたらす可能性がある事項。
(五)以下の関連取引は、発生する前に報告し、発生を避けなければならない。
1、関連者に財務援助を提供する。
(1)会社の資金を有償または無償で株主及びその他の関連者に使用する。
(2)銀行または非銀行金融機関を通じて株主およびその他の関連者に委託貸付を提供する。
(3)株主及びその他の関連者のために真実な取引背景のない商業引受為替手形を発行する。
(4)株主及びその他の関連者に代わって債務を負担または返済する。
2、関係者に担保を提供する。
3、関係者と共同で投資する。
4、関連者に投資活動を委託する。
(六)発生した関連取引が以下の基準の一つに達した場合、直ちに報告しなければならない。
1、会社と関連自然人が発生した取引金額が三十万元を超える関連取引(会社が保証を提供した場合を除く)。
2、会社と関連法人が発生した取引金額は三百万元を超え、会社の最近の一期監査総資産または市場価値の0.1%以上を占める関連取引(会社が保証を提供した場合を除く)。
行う予定の関連取引は、各職能部門が会社の取締役会秘書に書面報告を提出する。報告書は当該関連取引の具体的な事項、必要性及び合理性、定価根拠、取引協議草案、取引各方面への影響について詳細に説明しなければならない。
会社の取締役、監事、高級管理職、持株の5パーセント以上の株主とその一致行動者、実際のコントロール者は、会社との関連状況を速やかに会社に通知しなければならない。
（七）訴訟と仲裁事項：
1、事件に関わる金額が1千万元を超え、かつ会社の最近の監査総資産または市場価値の1パーセント以上を占める重大訴訟、仲裁事項。
2、会社の株主総会、取締役会の決議が取り消しを申請されたり、無効を宣告されたりした訴訟事項に関する。3、前述の基準に達していない、または具体的な案件金額がない訴訟、仲裁事項について、取締役会が案件の特殊性に基づいて、会社の生産経営、制御権の安定、会社の株とその派生品種の取引価格または投資決定に大きな影響を及ぼす可能性があると判断した場合、または上海証券取引所が必要と判断した場合。
（八）重大変更事項：
1、会社名、株式略称、会社定款、登録資本金、登録住所、事務住所と連絡電話などを変更する。
2、経営方針、経営範囲又は会社の主な業務に重大な変化が発生した場合；
3、会計政策または会計見積りを変更する。
4、会社の法定代表者、マネージャー、取締役(独立取締役を含む)または3分の1以上の監事が辞任または変動を提出する。
5、会社のために定期的に監査意見を提出した会計士事務所を招聘または解任する。
6、裁判所は会社の持株株主が自社の株式を譲渡することを禁止すると裁定した。
7、持株の5パーセント以上の株主の株式が凍結され、司法オークション、託管、信託設定されたり、法に基づいて議決権を制限されたりする。
8、会社の資産、責任、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項が発生する。
9、上海証券取引所が認定したその他の状況。
（九）重大なリスク事項：
1、重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする可能性がある。
2、重大債務が発生し、期限切れの重大債務または重大債権が期限切れになっても返済されていない。
3、法律に基づいて負担する可能性のある重大な違約責任または重大な賠償責任。
4、巨額資産減損引当金を計上する；
5、会社は解散または権限のある機関に法に基づいて営業許可証を取り消し、閉鎖または強制解散を命じることを決定した。
6.純資産がマイナスになる見込み；
7、主要債務者が債務を抵当しない或いは破産手続きに入る場合、会社は相応の債権に対して十分な貸倒引当金を引き出していない。
8、営業用主要資産は差し押さえ、差し押さえ、凍結され、抵当、質押される。
9、会社は違法違反の疑いで権力機関に調査されたり、重大な行政処罰、刑事処罰を受けたりしたため、持ち株株主、実際のコントロール者は違法違反の疑いで権力機関に調査され、強制措置を取ったり、重大な行政処罰、刑事処罰を受けたりした。
10、会社の取締役、監事と高級管理職が職責を正常に履行できない場合、または違法違反の疑いで権力機関に調査され、強制措置を取られたり、重大な行政処罰、刑事処罰を受けたりする。
11、会社の核心技術チームまたは肝心な技術者などが会社の核心競争力に重大な影響を及ぼす人員が辞職したり、大きな変動が発生したりする。
12、会社が使用している核心商標、特許、専有技術、特許経営権などの重要資産または核心技術許可の期限切れ、重大な紛争が発生し、使用を制限されたり、その他の重大な不利な変化が発生したりする。
13、主要製品、核心技術、肝心な設備、経営モデルなどは代替されたり淘汰されたりするリスクに直面している。
14、重要な研究開発プロジェクトの研究開発に失敗し、終了し、関係部門の承認を得られなかったり、会社が重要な核心技術プロジェクトへの継続投資または制御権を放棄したりする。
15、重大な環境、生産及び製品安全事故が発生した；
16、政府部門の期限付き管理、生産停止、移転、閉鎖の決定通知を受けた。
17、科学技術を不当に使用し、科学倫理に違反する。
18、主要業務が停滞している。
19、取締役会、株主総会会議は正常に開催できず、決議を形成できない。
20、持株株主及びその関連者に非経営的に資金を占用されたり、対外保証に違反したりする。
21、証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク状況、重大な事故またはマイナス事項。
(十)募集資金の投資項目を変更する予定で、すでに取締役会または株主総会がプロジェクトと対外投資を承認し、変更後の新しいプロジェクトが資産の購入または対外投資に関連する場合、以下の内容をタイムリーに報告しなければならない:1、元のプロジェクトの基本状況と変更の具体的な原因;
2、新プロジェクトの基本状況、実行可能性分析とリスク提示；
3、新プロジェクトの投資計画；
4、新プロジェクトはすでに関連部門の承認を取得したか、またはまだ待っている説明(適用する場合)。
(十一)会社の株式取引の異常な変動と噂事項:
1、会社の株式取引に異常な変動が発生した場合、または上海証券取引所に異常な変動と認定された場合、取締役会秘書は当日に取締役会に報告しなければならない。
2、取締役会秘書は株式取引に異常な変動が発生した当日に株式取引の異常な変動の原因を検査しなければならない。会社は当日、持株株主及びその実際の制御者に資産再編、株式譲渡又はその他の重大事項が発生するか否かに関する書面質問状を送付し、持株株主及びその実際の制御者は当日に返信書を与えるべきである。
3、広告メディアが伝えたニュース(うわさ)が会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある場合、取締役会秘書は直ちに各方面に真実の状況を理解し、必要に応じて書面で伝播の証拠を収集しなければならない。会社は持株株主及びその実際の支配者に会社の株式及び派生品種の取引価格に影響を与える重大な事項があるかどうかに関する書面質問状を送付し、持株株主及びその実際の支配者は当日返書しなければならない。
(十二)会社の取締役、監事と高級管理職は当社の証券とその派生品種を売買する前に、その売買計画を書面方式で取締役会秘書に通知しなければならない。会社の株式を増持、減持する場合、株式変動当日の終値後に取締役会秘書に報告しなければならない。
第三章株主又は実際の支配者の重大情報
第五条会社の5パーセント以上の株式を保有する株主または実際の支配者は、開示すべき重大な情報について、自ら会社の取締役会に通知し、会社と協力して情報開示義務を履行しなければならない。
第六条会社の株主又は実際の支配者は以下の事件が発生した場合、直ちに、積極的に、書面の形式で取締役会秘書に通知しなければならない。
(一)会社の5パーセント以上の株式を保有する株主または実際の支配者は、その株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況に大きな変化が発生したり、大きな変化が発生したりする予定である。
(二)裁判所は持株株主が保有する株式の譲渡を禁止することを裁決し、いずれかの株主が保有する会社の5パーセント以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管、信託の設定、または法に基づいて議決権を制限される。
(三)会社に対して重大な資産または業務再編を行う予定である。
(四)自身の経営状況が悪化した場合、破産、清算などの状態に入る。
(五)関連株主または実際の支配者が株を所有したり、会社をコントロールしたりする状況がすでに発生したり、大きな変化が発生したりしている。実際の支配者とそのコントロールする他の企業は会社と同じまたは類似の業に従事している。
