Citic Securities Company Limited(600030)
広東緯徳情報科学技術株式会社について
一部の一時遊休募集資金を用いた現金管理の査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」、「推薦機構」と略称する)は広東緯徳情報科学技術株式会社(以下「緯徳情報」、「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「科創板上場企業持続監督管理弁法(試行)」及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」などの関連規定に基づき、緯徳情報の使用予定額が人民元35000万元(本数を含む)を超えない部分の一時的な遊休募集資金について現金管理事項を審査し、状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「広東緯徳情報科学技術株式会社の株式登録の初公開発行に同意することに関する承認」(証券監督許可[20213836号)の登録に同意し、会社は初めて人民元普通株(A株)株209434万株を公開発行し、1株当たりの発行価格は28.68元で、募集資金総額は600656712元である。発行費用を差し引いた人民元は800558344元で、実際の募集資金の純額は人民元520 Cetc Energy Joint-Stock Co.Ltd(600877) 56元である。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は、この募集資金の入金状況を検証し、2022年1月24日に天健検(2022)7-10号「検資報告」を発行した。会社は規定に基づいて募集資金に対して専戸記憶管理を採用し、推薦機構、募集資金専戸監督管理銀行と募集資金の三者監督管理協定を締結した。
二、資金募集投資項目の基本状況
同社の「株式を初めて公開発行し、科創板に上場する募集説明書」によると、今回発行された募集資金は発行費用を差し引いた後、投資項目は以下のように計画されている。
単位：万元
プロジェクト名称総投資規模募集資金を投入する予定
1次世代知能安全製品の研究開発及び20160452016045
産業化プロジェクト
プロジェクト名称総投資規模募集資金を投入する予定
2情報安全研究開発センター建設プロジェクト719132719132
3マーケティングネットワーク建設プロジェクト669747669747
4補充流動資金項目800.00 800.00
小計42049244204924
三、今回の使用部分の一時的な遊休募集資金による現金管理の基本状況
（Ⅰ）投資目的
募集資金の使用効率を高め、一時的に放置された募集資金を合理的に利用し、日常の経営資金の需要と募集資金の安全に影響を与えないことを確保するために、会社の収益を増加させ、会社と株主のためにより多くのリターンを得る。
（Ⅱ）承認手続き
2022年3月1日に第1回取締役会第11回会議と第1回監事会第7回会議が開催され、それぞれ「一部の一時的な遊休募集資金の使用による現金管理に関する議案」が審議・採択された。（Ⅲ）投資品種
流動性と資金の安全を保証する前提の下で、投資する品種は構造性預金あるいは安全性が高く、流動性がよく、元本を保証し、リスクが低く、短期(12ヶ月以内)の財テク製品である。上記の財テク製品は質押に使用してはならず、証券投資を目的とする投資行為には使用しない。
（IV）投資額及び期限
株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に、会社は一時的に放置されている35000万元を超えない資金を使って現金管理を行う予定で、前述の額と決議の有効期間内に、資金は循環的に使用することができる。
(V)実施形態
会社は理事長またはその授権者に授権額と期限内に現金管理投資決定権を行使し、関連契約書類に署名することを授権し、具体的な事項は会社財務部が組織して実施する。
（VI）情報開示
会社は《上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の資金募集管理と使用の監督管理要求》《上海証券取引所科創板株式上場規則》《上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》などの関連法規と規範性文書の要求に従い、直ちに情報開示義務を履行する。
（VII）現金管理収益配分
会社が閑置募集資金を用いて現金管理を行った所得収益は会社の所有であり、中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の募集資金監督管理措置に関する要求に厳格に従って管理と使用し、現金管理が期限切れになった後、募集資金専戸に返還する。
四、投資リスク及びリスクコントロール措置
(I)投資リスク今回の現金管理は安全性が高く、流動性がよく、保本型の投資製品を購入するが、金融市場はマクロ経済の影響を受け、会社は経済情勢や金融市場の変化に応じて適時に適量介入し、この投資が市場の変動の影響を受けることを排除しない。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
1、会社は厳格に《上海証券取引所科創板株式上場規則》、《会社定款》などの関連法律法規、規則制度に従って投資製品事項に対して政策決定、管理、検査と監督を行い、資金の安全性を厳格にコントロールし、会社は定期的に投資状況を取締役会に報告する。会社は取引所の関連規定に基づいて、財テク製品の購入と損益状況を開示する。
2、会社の管理層の関係者は直ちに財テク製品の投入、プロジェクトの進展状況を分析し、追跡し、例えば不利な要素が発見されたり判断されたりした場合、直ちに相応の措置をとり、投資リスクを厳格にコントロールする。
3、社内監査部門は会社が投資製品を購入する資金の使用と保管状況に対して監査と監督を行い、四半期ごとに全面的な検査を行い、慎重性の原則に基づき、各投資に発生する可能性のある収益と損失を合理的に予想し、会社の取締役会監査委員会に報告する。
4、独立取締役、監事会は財テク資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利がある。必要に応じて専門機関を招聘して監査することができる。
5、会社は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の関連規定に厳格に基づき、情報開示の義務を適時に履行する。
五、会社の日常経営への影響
(I)今回、一部の閑置募集資金を用いた現金管理は、会社の募集資金投資計画の実施に影響を及ぼさないことを確保し、投資リスクを効果的にコントロールする前提で行われ、会社の募集資金プロジェクトの展開と建設プロセスに影響を及ぼさず、会社と株主の利益を損なうことはない。
(II)閑置した募集資金に対して適度で適時な現金管理を行うことによって、資金の使用効率を高め、一定の投資収益を得ることができ、会社と株主のためにより多くの投資収益を得ることに有利である。六、履行の手順
2022年3月1日、会社は第1回取締役会第11回会議と第1回監事会第7回会議を開き、「一部の一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行う議案について」を審議・採択した。会社の独立取締役は人民元35000万元を超えない部分の一時的な遊休募集資金を使用して現金管理を行う事項について明確な同意意見を発表し、必要な手続きを履行し、関連議案は株主総会の審議に提出する必要がある。
七、推薦機構が意見を査察する
審査を経て、推薦機関は以下のように考えている。
緯徳情報は今回、一時閑置募集資金を用いて現金管理を行う事項で、募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えない。「上海証券取引所科創板株式上場規則」と「会社定款」などの関連規定によると、上述の事項は会社の株主総会の審議に提出する必要はなく、この事項はすでに会社の取締役会の審議が通過し、監事会と独立取締役はいずれも同意意見を発表し、必要な手続きを履行し、関連議案は株主総会の審議に提出する必要がある。「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規則運営」「科創板上場企業持続監督管理方法(試行)」などの法律、行政法規、部門規則及び業務規則の関連規定。
推薦機関は緯徳情報の今回の使用部分が一時的に資金を募集して現金管理事項を行うことに同意した。(このページは本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) 広東緯徳情報科学技術株式会社が一部の一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行うことに関する査察意見』の署名ページである)推薦代表者:
周鵬肖少春
Citic Securities Company Limited(600030) 年月日
