一部募集資金投資項目延期の査察意見
Everbright Securities Company Limited(601788) (以下「 Everbright Securities Company Limited(601788) 」または「推薦機構」と略称する)担当 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (以下「会社」、「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 」と略称する)A株を初めて公開発行し、科創板に上場する推薦機構と持続監督機構は、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求(2022年改訂)」などの法規と文書の規定は、 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) の一部募集資金投資プロジェクトの延期事項について慎重に審査した。検査状況及び意見は以下の通りである。
一、募集資金投資項目の基本状況
中国証券監督管理委員会の証監許可〔2020266号文の承認を得て、会社は2020年3月10日に1株当たり50.81元の発行価格で19334000株の人民元普通株(A株)を公開発行し、今回の発行募集資金総額は人民元9823605万元で、一部の発行費用人民元943433万元を差し引いた後、会社は実際に上述のA株の募集資金人民元8880172万元を受け取り、会社が支払ったその他の発行費用人民元236484万元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元8643688万元である。上記の募集資金は2020年3月16日にすべて入金され、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て「検証報告」(天健検〔2020〕3-9号)を発行した。募集資金が入金された後、すでにこの募集資金の特別口座にすべて預けられ、推薦機構、募集資金を預けた銀行と募集資金の3つの監督管理協定に署名した。
同社は2020年4月8日に第2回取締役会第8回会議、第2回監事会第2回会議を開催し、「一部の募集プロジェクトの実施主体を変更し、募集資金を使用して全額子会社に増資して募集プロジェクトを実施することに関する議案」を審議・採択し、「大気環境AIビッグデータシステム建設プロジェクト」の変更に同意した。「クラウドチェーンデータベース共有交換プラットフォームアップグレード研究開発プロジェクト」及び「都市人工知能ソフトウェア研究開発及び産業化プロジェクト」の実施主体は、募集資金を使用して完全子会社に増資し、募集プロジェクトを実施する。募集資金はすべて各実施主体の募集資金特別口座に預けられ、新たに変更された実施主体はすでに Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 、推薦機構、募集資金を預けた銀行と募集資金四方監督管理協定に署名した。
会社は2020年9月25日に第2回取締役会第15回会議、第2回監事会第8回会議を開催し、「超募集資金を使用して都市の新基礎建設ビッグデータ運営サービスプラットフォーム及びユビキタスクラウドデータセンター建設プロジェクト(一期)を建設することに関する議案」を審議・採択し、募集資金はすでに各実施主体の募集資金特別口座にすべて保管されている。募集プロジェクトの実施主体はすでに Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 、推薦機構、募集資金を保管している銀行と募集資金の3つの監督管理協定に署名した。
これにより、同社の「株式を初公開発行し、科創板に上場する募集説明書」の開示及び上記募集資金使用計画の手配に基づき、初公開発行株式募集資金投資項目及び使用計画は以下の通りである。
プロジェクト名称プロジェクト総投資募集資金投資額プロジェクトが予定可（万元）（万元）使用状態に達した日
一、募集説明書は投資項目を承諾する
大気環境AIビッグデータ体4458179400 China Vanke Co.Ltd(000002) 022年
系建設プロジェクト
都市人工知能ソフトウェア研究1017500 700. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年
産業化プロジェクト
クラウドチェーンデータベース共有交換20250015 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21年
プラットフォームアップグレード研究開発プロジェクト
環境インテリジェントセンサのアップグレード20292015 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 22年
研究開発プロジェクト
小計5881099500000
二、超募集資金投資プロジェクト
補充流動資金109 Boai Nky Medical Holdings Ltd(300109) 300–
都市新基礎建設ビッグデータ34 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4 China Vanke Co.Ltd(000002) 023年
運営サービスプラットフォームプロジェクト
IoTクラウドデータセンター484 Huaneng Power International Inc(600011) 50 Shanghai Medicilon Inc(688202) 2年
建設プロジェクト（一期）
小計93390003643688
三、合計152200998643688
二、今回の部分募集資金投資項目の延期の具体的な状況及び原因
（Ⅰ）一部募集項目の使用可能見込み時間調整状況
会社は現在の募集プロジェクトの実際の進展状況と結びつけて、プロジェクト実施主体、募集資金プロジェクトの投資用途が変更されない場合、会社は一部の募集プロジェクトの予想使用可能状態時間を調整する予定で、具体的には以下の通りである。
プロジェクト名は当初予定の延期に達した後、予定に達した。
使用可能ステータス日付使用可能ステータス日付
クラウドチェーンデータベース共有交換プラットフォームアップグレード研究開発プロジェクト2021年2022年6月30日
都市人工知能ソフトウェアのアップグレード研究開発及び産業化プロジェクト2021年2022年6月30日
（Ⅱ）部分募集資金投資項目の延期の原因
1、クラウドチェーンデータベース共有交換プラットフォームのアップグレード研究開発プロジェクト
本プロジェクトは主にクラウド+チェーンに基づくデータ共有プラットフォームを構築し、多部門間のデータのブロックチェーンに基づく安全で信頼性のある共有に用いられ、その中には多元異性データのアクセス、解析、洗浄、モデリング、指標応用、データ信頼性のある共有が含まれている。COVID-19疫情の不定期爆発により、政府部門は疫情コントロールの第一線として、都市の多部門の基礎データの調査研究が疫病の影響を受けて延期された。
2、都市人工知能ソフトウェアのアップグレード研究開発及び産業化プロジェクト
このプロジェクトの投資総額は10175万元で、そのうち募集資金7000万元を使用する予定である。2021年12月31日現在、同プロジェクトは募集資金702470万元(利息収入を含む)を累計投入している。AIモデルのトレーニングとテストはお客様の現場の実際のデータに依存するため、実地でカメラの選択点と調整、実景データの採集を行う必要があり、人工ロケでモデルの適応と調整を行う必要がある。COVID-19疫病の頻繁な点状爆発により、正常な屋外作業の進行に影響し、モデル開発が遅れ、モデルのテストチューニング時間も長くなり、さらにモデルの訓練から自動化配置から最終シーンの最適化までの閉ループプロセスが相応に遅れた。また、このプロジェクトに関わるAIチップの研究開発について、会社はAIチップ市場のサプライヤーの増加、性能の強化などの外部環境、関連人材の備蓄及び会社の業務の重心が具体的なAIシーンの応用に偏っているなどの多方面の要素に基づいて絶えず論証と総合的な考慮を行い、AIチップの研究開発の代わりに国産AIチップを集積することを決定した。後期会社は自己資金を利用して引き続きこのプロジェクトの実景AIモデルの研究開発とAIプラットフォームソフトウェアの構築に投入する。
三、今回の部分募集資金投資項目の延期が会社に与える影響
今回の一部の募集プロジェクトの延期はプロジェクトの手配による慎重な決定であり、募集プロジェクトの実施進度に一定の影響を与えたが、募集資金の投入を変更したり変更したりせず、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の上場企業の募集資金管理に関する規定に合致する。プロジェクトの延期は会社の正常な生産経営に重大な不利な影響を与えず、会社の長期発展計画に合致する。
四、会社が履行する意思決定手順
（Ⅰ）取締役会審議状況
同社は2022年2月25日に第2回取締役会第28回会議を開き、「一部募集プロジェクトの延期に関する議案」を審議し、全取締役が8票の同意、0票の反対、0票の棄権審議で議案を可決した。
（Ⅱ）監事会審議状況
同社は2022年2月25日に第2回監事会第18回会議を開き、「一部の募集プロジェクトの延期に関する議案」を審議・採択した。監事会によると、会社は今回一部の募集プロジェクトを延期し、募集プロジェクトの実施進度に一定の影響を与えたが、募集資金の投入を変更したり、変更したりしておらず、会社と株主の利益を損なう状況はなく、意思決定と審査・認可の手続きは「上場公司監督管理ガイドライン第2号-上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」に合致している。「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則の適用ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律法規と「会社定款」、会社の「資金募集管理制度」などの規定。以上、監事会は会社の今回の部分募集資金投資プロジェクトの延期に同意した。
(III)独立取締役の意見
独立取締役は、会社が今回一部の募集プロジェクトを延期したことは、募集プロジェクトの実施の進度に一定の影響を与えたが、募集資金の投入を変更したり変更したりせず、会社と株主の利益を損なうことはなく、審議手続きは関連法律法規と会社の「募集資金管理制度」、「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 会社定款」などの関連規定に合致していると考えている。会社の独立取締役は一致して会社の今回の部分募集プロジェクトの延期事項に同意した。
五、推薦機構が意見を査察する
会社の今回の募集プロジェクトの延期事項はすでに会社の取締役会、監事会の審議を通過し、独立取締役はすでに明確な同意意見を発表し、必要な法律手続きを履行し、関連する法律法規と取引所規則の規定に合致している。会社の今回の募集項目の延期事項は「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に合致する。「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律法規の規定によると、今回の一部の募集プロジェクトの延期は会社の実際の状況に合致し、募集プロジェクトの実質的な変更に属さず、募集資金の変更や株主の利益を損なう状況は存在しない。総合的に、推薦機構は Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 今回の部分募集資金投資プロジェクトの延期事項に異議がない。
(このページは本文がなく、『 Everbright Securities Company Limited(601788) について Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 一部募集資金投資プロジェクト延期の査察意見』の署名ページ)
推薦代表者（署名）：
王鵬劉海濤
