2021年度監事会業務報告
2021年 Sino Biological Inc(301047) (以下「会社」と略称する)監事会は取締役会で
会と会社の各級の指導者の支持の協力の下で、厳格に《会社法》《証券法》《会社定款》と
「監事会議事規則」などの関連規定の要求は、監督職責を真剣に履行し、会社の利益を確実に守る。
と株主権益、会社の生産経営活動、重大事項、財務状況及び取締役、高級管理
人員が職責を履行した場合、監督と検査を行う。
2021年度監事会の仕事状況を以下のように報告する。
一、報告期間内の監事会会議の開催状況
報告期間中、会社監事会は計6回の監事会会議を開き、議案16項目を審議し、具体的には
次のようになります。
連番開催日会議回次会議決議
1.「Sino Biological Inc(301047) 2021年03月12第1回監事会第6 2018年度、2019年度及び2020年度監査報告について」を審議、採択した。1
日次会議2.「Sino Biological Inc(301047) 内部統制鑑証報告について」の議案を審議・採択した。
1.「 Sino Biological Inc(301047) 2020年度監事会業務報告に関する議案」を審議、可決する。
2.「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」を審議、可決する。
2021年06月10第1回監事会第7回
2 3.審議を経て、 Sino Biological Inc(301047) 日次会議
2020年度財務決算報告の議案」;
4.「 Sino Biological Inc(301047) 2021年度財務予算報告に関する議案」を審議、可決する。
5.審議は『について Sino Biological Inc(301047)
2020年度利益分配案の議案」。
1.「延長について3民貨普通株(A株)株を創業板に上場させる議案>有効日次会議
期の議案
1.『Sino Biological Inc(301047) 2021年08月26第1回監事会第九について
4 2021年半年度報告>及び司2021年半年度報告要旨>の議案」。
1.「一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充することに関する議案」を審議、採択した。
2.「募集資金を用いて事前に募集項目に投入し、発行費用を支払った自己資金を置換する議案」を審議、可決する。
3.「使用部分の一時的遊休募集資金について現金2021年09月13第1回監事会第10回
5管理の議案」;
日次会議
4.「会社の登録資本金、会社のタイプを変更し、会社定款を改訂し、工商変更登録及び会社定款の届出を行う議案について」を審議、採択した。
5.「泰州医薬ハイテク産業園区とを締結し、園区に完全子会社を設立することに関する議案」を審議、採択した。
1.「会社6
日に一回会議があります。「一部の募集項目について実施主体と実施場所を増やす議案」を審議・採択した。
二、報告期間内の監事会の職責履行状況
(I)報告期間内に開かれた6回の会議には、監事全員が会議に出席し、会議の招集と呼び出し
「会社法」と「会社定款」の関連規定に合致し、監事は真剣に職責を履行し、関連議案に対して
書面による審査意見を発表し、関連決議を下した。
重要な提案と決議は、会社の経営業績状況を理解し、会社の各重要な意思決定の形成過程を監督し、監事会の監督、検査職能を履行した。
(III)報告期間内、監事会は会社の経営運営状況に密接に注目し、会社の経営管理における重大な意思決定に対して監督を実施し、関連意思決定について相応の意見と提案を提出し、会社の経営管理の規範操作を保証し、違反事項の発生を防止した。
(IV)報告期間中、監事会は会社の2021年の財務状況、財務管理などの面について真剣に、細かく検査した。検査によると、会社の財務制度は健全で、運営規範があり、「会計法」「企業会計準則」などの法律法規を執行する状況は良好である。
(V)報告期間中、監事会のメンバーは日常の監督職能を履行すると同時に、法律法規を真剣に学習し、自身の法律意識を強化し、会社の取締役、高級管理者の職務履行行為に対して有効な監督を行い、規律遵守と法律遵守の自覚性を高め、会社の経営活動を法律に基づいて行うことを保証した。
三、監事会が会社の報告期間内の関連事項に対する意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」などの関連規定に基づき、会社の利益と広範な中小投資家の権益を確実に守ることから、監事会の職能を真剣に履行し、会社の法に基づく運営、財務状況、資金募集、関連取引、内部統制などの面で全面的な監督を行う。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、会社監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」などの規定に基づき、報告期間内の取締役会と株主総会に列席または出席し、会社の意思決定手順と会社の取締役会の成員および高級管理者の職務履行状況を監督した。会社の株主総会、取締役会会議の招集、開催はいずれも「会社法」「証券法」及び「会社定款」などの関連制度の規定に従い、意思決定手順は関連法律、法規及び「会社定款」の要求に合致し、関連決議の内容は合法的に有効であり、会社が違法違反行為をしていない。会社はすでに自身の実情と法律法規の要求に基づいて、比較的完備した法人ガバナンス構造と内部制御制度体系を確立した。会社の取締役会のメンバーと高級管理職は国の関連法律、法規と「会社定款」の関連規定に従い、忠実にその職責を履行することができる。報告期間内に、会社の取締役及び高級管理職が職務を執行し、職権を行使する際に法律、法規、「会社定款」に違反し、会社と株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間内、会社の監事会は会社の財務状況と財務管理などに対して真剣に監督と検査を行い、会社の財務会計内制御制度が比較的に健全で、財務運営規範、財務状況が良好で、会社の定期報告は会社の財務状況と経営成果を真実に反映し、会計士事務所は会社が発行した監査報告に対して真実、客観と公正であると考えている。虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
報告期間内、監事会は真剣に会社の会計報告書と財務資料を検査し、審査した。監事会は、会社の財務報告書の作成は「企業会計制度」と「企業会計準則」などの関連規定に合致し、会社の2021年度の財務報告は会社の財務状況と経営成果を真に反映することができると考えている。会計士事務所(特殊普通パートナー)と基準を発行して保留意見がなく、その監査意見は客観的に公正である。（Ⅲ）会社募集資金の使用状況
報告期間中、監事会は会社の募集資金の到着、管理と使用状況を審査し、「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」と「一部募集資金の永久的な流動資金補充議案」を審議した。審査を経て、監事会は、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」などの法律規則の要求と「会社定款」と会社「募集資金管理方法」などの関連規定に厳格に従っていると判断した。募集資金を厳格に管理し、使用し、関連情報開示業務をタイムリー、真実、正確、完全に履行し、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
(IV)会社関連取引について
会社が2021年度に発生した関連取引の監督、審査を通じて、監事会は、会社が関連取引が発生した場合、公開、公平、公正の原則に厳格に従い、取引決定プログラムは国の関連法律法規と「会社定款」「関連取引管理制度」などの規定に合致し、会社と中小株主の利益を損なう行為は存在しないと考えている。
（V）会社の対外投資状況
報告期間内、会社は泰州、蘇州、日本に完全子会社を新設し、関連事項は会社の戦略的位置づけと全体計画に合致した。意思決定手続きは関連法律法規、「会社定款」の規定に合致し、取引履行の法定手続きは完備し、規則に合致し、会社とその全体株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(VI)会社が内幕情報関係者管理制度を確立・実施する場合
報告期間内、会社は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の要求に従い、会社が制定した「インサイダー情報関係者登録管理制度」に厳格に従い、インサイダー情報関係者の登録管理を実行し、会社が重大事項の公告、業績予告と定期報告を発表するなどの敏感な期間に、関連インサイダー情報関係者に登録を要求した。報告期間内、監事会は会社がインサイダー情報の関係者管理制度を確立し、実施した状況を審査し、会社は関連法律法規の要求に従ってインサイダー情報の登録と管理をしっかりと行うことができ、会社の取締役、監事及び高級管理者とその他の関係者はインサイダー情報の関係者管理制度を厳格に遵守したと考えている。インサイダー情報関係者がインサイダー情報を利用して会社の株式を売買していることは発見されなかった。
（VII）会社の対外保証状況
報告期間内に、会社は対外保証状況が発生しなかった。
(VIII)社内統制に関する意見
報告期間内に監事会は社内を査察した
