北京市金杜弁護士事務所
について
Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556)
不特定の対象に転換社債を発行する
法律意見書
致: Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556)
北京市金杜弁護士事務所(以下、金杜または本所と略称する)は Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) (以下、発行者、 Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 、上場会社または会社と略称する)の委託を受け、発行者として今回、人民元2400000万元(2400000万元を含む)転換社債(以下、本発行と略称する)を発行しない特別法律顧問を不特定対象者に発行する。
本所は『中華人民共和国証券法』(以下『証券法』と略称する)、『中華人民共和国会社法』(以下『会社法』と略称する)、『創業板上場会社証券発行登録管理方法(試行)』(以下『創業板注冊管理方法』と略称する)、「弁護士事務所従事証券法律業務管理弁法」(以下「証券法律業務管理弁法」と略称する)、「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」(以下「証券法律業務執業規則」と略称する)、「公開発行証券会社情報開示の編報規則第12号-公開発行証券の法律意見書と弁護士活動報告」などの中華人民共和国(以下、中国と略称し、本法律意見書の目的のため、中華人民共和国香港特別行政区、中華人民共和国マカオ特別行政区と中華人民共和国台湾地区を除く)現行の有効な法律、行政法規、規則と規範性文書(以下、法律法規と略称する)と中国証券監督管理委員会(以下、中国証券監督会と略称する)の関連規定は、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、今回の発行について本法律意見書を発行する。
本所及び弁護士は上述の法律、行政法規、規則及び規範性文書と中国証券監督管理委員会の関連規定及び本法意見書の発行日以前にすでに発生した或いは存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、発行者の今回の発行に関する事項に対して十分な検査と検証を行った。本法律意見書が認定した事実の真実、正確、完全を保証し、今回の発行で発表された結論的な意見に対して合法的、正確であり、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負う。
目次
引用すると…5
釈義……7
本文は…12
一、今回の発行の承認と授権……12二、発行者の今回の発行の主体資格……12三、今回の発行の実質的な条件……13四、発行者の設立……18五、発行者の独立性……18六、発行者の主な株主、持株株主及び実際の支配者……20七、発行者の株式とその発展……22八、発行者の業務……23九、関連取引及び同業競争……24十、発行者の主な財産……28十一、発行者の重大債権債務……32十二、発行者のここ三年の重大な資産変化と買収合併……33十三、発行者定款の制定とここ三年の改正……33十四、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……34十五、発行者の取締役、監事と高級管理職及びここ三年の変化……35十六、発行者の税務……36十七、発行者の環境保護と製品の品質、技術などの基準……37十八、発行者募集資金の運用……37十九、発行者の業務発展目標……39
二十、訴訟、仲裁または行政処罰……39二十一、発行者募集説明書の法律リスクの評価……41二十二、今回発行された全体的な結論的な意見……42
引用する
本法律意見書を発行するために、本所は「証券法律業務管理弁法」と「証券法律業務執業規則」などの関連規定に基づいて、検査計画を編制し、実行し、自ら証拠資料を収集し、規定に従って調べる必要がある書類及び本で調べる必要があると考えているその他の書類を調べた。発行者は本所が本法律意見書を発行するために発行者に要求した原始書面材料、副本材料、コピー材料、確認書または証明書を提供することを保証する。本所に提供する書類と資料（オリジナルの書面材料、コピー材料、コピー材料、スキャン資料、写真資料、スクリーンショット資料を含む。これらの資料は電子メール、モバイルハードディスク伝送、プロジェクトワークネットディスク或いはオープン内部ファイルシステムアクセス制限などの各インターネット伝送と受信などの方式で取得したものである）は真実で、正確である。完全で有効で、記載、虚偽の陳述と重大な漏れがなく、その提供したコピー材料、コピー材料、スキャン資料、写真資料、スクリーンショット資料はその正本材料または原本と一致し、一致している。提供された書類、材料上の署名、印鑑は真実であり、これらの署名と捺印に必要な法律手続きを履行し、合法的な授権を得た。すべての口頭陳述と説明は事実と一致した上で、本所は独立して、客観的に、公正に慎重性と重要性の原則に従い、面談、書面審査、実地調査、照会と手紙、計算と再検討などの方式を合理的に、十分に運用して検査を行い、関連事実に対して調査と確認を行った。
本所は「証券法律業務執業規則」の要求に従い、独立、客観、公正に業務事項が法律と関連しているかどうか、法律専門家の特別注意義務を履行すべきかどうかについて分析、判断を行った。法律を履行する専門家が特に義務に注意しなければならない事項に対して、本所は義務を履行する具体的な方式、手段と措置を制定し、そして一つ一つ実行した。その他の業務事項に対して一般の人の一般的な注意義務を履行した。本所は国家機関、公共事務を管理する職能を有する組織、会計士事務所、資産評価機構、資信評価機構、公証機構などの機構から直接取得した文書に対して、前述の原則に従って必要な注意義務を履行した後、法律意見を発行する根拠とする。前述の機関から直接取得しない文書については、査察・検証を経て法的意見を出す根拠とする。本所は、前記機構から抄録、複製した材料について、関連機構の確認を経て、前記原則に従って必要な注意義務を履行した後、法律意見を発行する根拠とする。関連機関の確認を得ていない場合は、関連内容を査察し、検証した後、法律意見を発行する根拠とする。
異なる出所から取得した証拠資料又は異なる検証方式で取得した証拠資料が、同一事項で証明した結論が一致しない場合、本所は必要な手順を追加してさらに検証する。
本法律意見書と『北京市金杜弁護士事務所の Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 転換社債を不特定対象者に発行する弁護士業務報告』(以下「弁護士業務報告」と略称する)では、発行者の今回の発行に関する法律問題についてのみ意見を発表し、会計、監査及び資産評価などの非法律専門事項について意見を発表しない。本所は現行の有効な中国の法律法規に基づいて意見を発表するだけで、いかなる中国国外の法律に基づいて意見を発表しない。本所は関連会計、監査及び資産評価などの非法律専門事項及び国外法律事項について意見を発表せず、本法律意見書と「弁護士業務報告」の中で関連会計報告、監査報告、資産評価報告及び国外法律意見のいくつかのデータと結論を引用する時、すでに必要な注意義務を履行した。しかし、これらの引用は、本明細書がこれらのデータ、結論の真実性、正確性を明示的または黙示的に保証するものとは見なされない。本所は、これらのデータを査察・評価する適切な資格を備えていない。
本法律意見書と「弁護士業務報告」は、発行者が今回発行した目的のためにのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。本所は、本法律意見書と「弁護士業務報告」を発行者として今回の発行を申請するために必要な法律文書とし、他の資料とともに報告し、相応の法律責任を負うことに同意する。本所が同意した発行者は、今回の発行のために作成した「募集説明書」の中で、自ら本法律意見書または「弁護士工作報告」の関連内容を引用または中国証券監督管理委員会の審査要求に従って引用するが、発行者が上記の引用を行った場合、引用によって法律上の曖昧さや曲解を招いてはならない。本所有権は、上記の関連書類の内容を再確認し、確認します。
釈義
本法律意見書において、文義が別途指す場合を除き、以下の語は以下の意味を有する。
本所/金杜指北京市金杜弁護士事務所
発行人/ Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) /指 Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 、かつて深セン糸路デジタルビジュアル株式上場会社/会社
転換可能債券とは転換可能社債を指す
今回の発行とは、会社が今回不特定対象者に24000万元(24000万元を含む)を超えない転換債を発行することを指す。
「発行案」とは、発行者第3回取締役会第20回会議決議、2020年度株主次発行案大会決議に関する内容に基づき確認された今回の発行案をいう
深セン弧影は深セン市弧影画像開発制作有限会社を指し、後に「深セン市糸路デジタル技術有限会社」に改名した。
シルクロード有限公司は深セン市シルクロードデジタル技術有限公司を指し、後に「深センシルクロードデジタル技術有限公司」と改称し、発行者の前身
珠峰基石とは深セン市珠峰基石株式投資パートナー企業(有限パートナー)を指す。
南シナ海基業とは深セン市南シナ海基業投資企業(有限パートナー)を指す。
東方盈創とは深セン市東方盈創投資企業(有限パートナー)を指す。
蘇州亜商とは蘇州亜商創業投資センター(有限パートナー)を指す。
深セン聚嘉とは深セン聚嘉株式投資企業(有限パートナー)を指す。
文化基金とは中国文化産業投資基金(有限パートナー)を指す。
武漢深糸路は武漢深糸路デジタル技術有限会社を指す。
成都深糸路は成都深糸路デジタル科学技術有限会社を指す。
アモイ深糸路はアモイ深糸路デジタル科学技術有限会社を指す。
北京深糸路は北京深糸路教育科学技術有限会社を指す。
広州シルクロード科学技術は広州シルクロードデジタル視覚科学技術有限会社を指し、広州市シルクロード情報科学技術有限会社と呼ばれたことがある。
珠海糸路は珠海糸路デジタル視覚有限会社を指す。
広州シルクロード教育は広州 Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 教育科学技術有限会社を指す。
深センシルクロード文化は深センシルクロード文化発展有限会社を指す。
シルクブルークリエイティブ深セン市シルクブルークリエイティブ展示有限会社
雲創享ネットワークは深セン雲創享ネットワーク有限会社を指す。
聖旗雲ネットワークは深セン聖旗雲ネットワーク科学技術有限会社を指す。
瑞雲科技指深セン市瑞雲科技有限公司
提亜数科は深セン提亜デジタル科学技術有限会社を指す。
旗雲国際指旗雲国際ネットワーク科学技術有限会社
南京糸路教育ガイド京深糸路芸術育成有限会社、南京深糸路時代教育科学技術有限会社と呼ばれたことがある。
青島深糸路は青島深糸路デジタル技術有限会社を指す。
科学技術は深センで科学技術展示有限会社を意味し、深セン潘豆互娯楽科学技術有限会社と呼ばれたことがある。
それでは芸術は深センそんなに芸術科学技術有限会社を指します
黒潮互娯楽とは深セン黒潮インタラクティブ娯楽有限会社を指す。
江蘇 Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 江蘇 Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 科技有限公司
北京展覧展示は北京 Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 展覧展示有限会社を指す。
昆明糸路指昆明 Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 科技有限公司
天津糸路指天津 Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 科技有限公司
シルクロード為替は深センシルクロード為替投資発展有限会社を指す。
北京支社指 Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 北京支社
上海支社指 Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 上海支社
Arc Shadowとは、Arc Shadow Corp.、発行者が米国に設立した完全子会社を指す。
初公開発行株式とは、発行者が初めて人民元普通株株を公開発行し、深セン証券取引所で
市場に上場する
「募集説明書」とは、発行者が今回の発行のために作成した「 Silkroad Visual Technology Co.Ltd(300556) 向不特
