2021年度独立取締役述職報告(何勇軍)
取締役の皆様:
2021年度、私の何勇軍は Rianlon Corporation(300596) (以下「会社」と略称する)の第3回取締役会の独立取締役として、在任期間中に「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規と「 Rianlon Corporation(300596) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Rianlon Corporation(300596) 独立取締役工作制度」などの関連規定の要求は、独立董事の職責を忠実に履行し、独立取締役の独立性と専門性の役割を十分に発揮し、勤勉に責任を果たす。関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立した意見を発表し、会社の全体的な利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。
2021年度本人が独立取締役の職責を履行する状況を以下のように報告する。
一、会社会議への出席及び独立意見の発表状況
2021年度、会社は取締役会を8回、株主総会を5回開催し、本人は会社の独立取締役として会社が開催した取締役会と株主総会に積極的に参加し、いずれも自ら出席し、出席と欠席の状況はない。本人は取締役会に提出したすべての議案に対して真剣に審議を行い、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出した。特に中小株主の利益。報告期間中、本人はいずれも賛成票を投じ、反対、棄権または異議を申し立てることはなかった。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は積極的に会社の状況を理解し、各回の取締役会の議案内容を真剣に審査し、関連法律、法規及び関連制度の規定に基づき、会社の他の独立取締役と関連事項について共同で以下の独立意見を発表した。
1.2021年3月9日、本人が会社の第3回取締役会第19回会議で審議した「会社2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「会社2021年度銀行授信申請に関する議案」、「会社及び子会社の自己資金による現金管理に関する議案」、「会社の2021年度取締役報酬(手当)に関する議案」、「会社の2021年度高級管理職報酬に関する議案」、「会社の2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」は同意した独立意見を発表した。同時に、本人は会社の2021年度の対外保証、関連者の資金占有状況について特別説明と独立意見を発表した。
2.2021年3月30日、本人は会社の第3回取締役会第20回会議で審議した「会社が株式の発行及び現金の支払い方式で錦州康泰潤滑油添加剤株式会社(以下「康泰株式」と略称する)の922109%の株式を購入し、関連資金を募集することに関する事項」及び「会社取締役会秘書の招聘に関する議案」事前承認意見と同意の独立意見を発表した。同時に、本人は評価機関の独立性、評価仮定前提の合理性、評価方法と評価目的の相関性及び評価定価の公正性について独立意見を発表した。
3.2021年5月12日、会社の第三回取締役会第二十二回会議において、本人は『 Rianlon Corporation(300596) 株式発行及び現金購入資産の支払い及び関連資金の募集(草案)』及びその要約について事前承認と同意の独立意見を発表した。
4.2021年5月28日、会社の第3回取締役会第23回会議において、本人は「2020年度権益配分案の実施後に株式の発行を調整し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集する株式の発行価格と発行数量に関する議案」の関連事項について事前承認と同意の独立意見を発表した。
5.2021年11月30日、会社の第3回取締役会第26回会議で、本人は「会社の2021年度監査機構の再採用に関する議案」について事前に承認し、同意した独立意見を発表した。
三、会社の現場調査の状況
2021年度の在任期間中、本人は会社に対して5回の現場考察を行った。本人は会社の書類を審査し、各種会議に参加し、報告を聴取し、現場考察などの多種の形式を通じて、会社の生産経営と財務状況を理解し、会社の内部制御制度の実施、三会の運営状況などを監督する。同時に、会社の他の取締役、監事及び高級管理者と連絡を保ち、会社の持続的な経営状況に注目し、自身の知識背景を運用し、会社の発展と規範化運営に提案的な意見を提供する。取締役会の決定を経なければならない重大事項に対して、本人は事前に資料を審査し、重大事項を理解し、独立し、客観的に、慎重に採決権を行使する。
四、投資家の権益保護に関する仕事
上場企業の情報開示は会社の株主、特に中小株主が会社の経営情報を取得する主な源であり、中小株主の利益を保障するのに特に重要である。本人は2021年度の任期内に会社の情報開示に引き続き注目し、規定情報のタイムリーな開示に対して有効な監督と査察を行い、広範な投資家と公衆株株主の合法的権益を確実に維持する。
在任期間中、本人は会社の関係者と疎通を行い、会社の生産経営、内部統制などの制度の完備と執行状況、取締役会の決議執行状況、財務管理などの関連事項を深く理解し、会社の日常経営状況、管理状況に注目し、会社の日常経営状態と発生する可能性のある経営リスクを理解する。本人は会社のガバナンスに関する内部統制制度の建設、独立性、重大事項の意思決定、財務管理などに対して積極的な監督を行った。
五、研修と学習状況
独立取締役の職責を確実に履行するために、私は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が新たに公布した各法規、制度を真剣に学び、会社法人のガバナンスの規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、絶えず学習を通じて自分の職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
六、その他の仕事
1.2021年度、取締役会の開催を提案しない場合。
2.2021年度、会計士事務所の解任を提案しない場合。
3.2021年度、外部監査機関と諮問機関を独立して招聘した場合はない。
以上は本人が会社の独立取締役として2021年度に在職した期間の職責履行報告である。2021年、本人は誠実さと勤勉さの精神に基づいて、積極的に関連法律法規と規則制度を学び、引き続き客観的、公正、慎重な態度で独立意見と関連特定項目の説明を発表し、積極的に有効に独立取締役の職責を履行する。
ここに報告します。
独立取締役:
何勇軍
2022年2月25日
