2021年度独立取締役述職報告(陳立功)
取締役の皆様:
本人陳立功は Rianlon Corporation(300596) (以下「会社」と略称する)第3回取締役会独立取締役として、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、中国証券監督会「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規及び「 Rianlon Corporation(300596) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Rianlon Corporation(300596) 独立取締役工作制度」(以下「独立取締役工作制度」と略称する)などの会社内制御制度の規定は、2021年の仕事の中で、忠実で勤勉で、職務を厳守し、各取締役会議と株主総会に時間通りに出席し、取締役会の各議案と関連資料を真剣に審議し、関連事項に対して独立、客観、専門的な意見を発表し、会社と全株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。
2021年度本人が独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する。
一、会社の会議に出席する状況
2021年度、会社は取締役会を8回、株主総会を5回(年度株主総会会議を含む1回、臨時株主総会会議を4回)開催し、本人はいずれも自ら出席し、出席と欠席の状況はない。本人は「会社定款」と「独立取締役議事規則」の要求に基づき、議案を真剣に審査し、自分の専門分野の知識と経験を分かち合い、合理的な提案を提出し、慎重な態度で相応の採決権を行使する。本人は、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。
二、独立取締役の意見を発表する状況
2021年度、私は会社の取締役会が審議した関連事項に対して経営管理層と十分なコミュニケーションを保ち、会社の運営状況を詳しく理解し、以下の事項について事前承認意見と独立意見を発表した。
1.2021年3月9日、本人が会社の第3回取締役会第19回会議で審議した「会社2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「会社2021年度銀行授信申請に関する議案」、「会社及び子会社の自己資金による現金管理に関する議案」、「会社の2021年度取締役報酬(手当)に関する議案」、「会社の2021年度高級管理職報酬に関する議案」、「会社の2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」は同意した独立意見を発表した。同時に、本人は会社の2021年度の対外保証、関連者の資金占有状況について特別説明と独立意見を発表した。
2.2021年3月30日、本人は会社の第3回取締役会第20回会議で審議した「会社が株式の発行及び現金の支払い方式で錦州康泰潤滑油添加剤株式会社(以下「康泰株式」と略称する)の922109%の株式を購入し、関連資金を募集することに関する事項」及び「会社取締役会秘書の招聘に関する議案」事前承認意見と同意の独立意見を発表した。同時に、本人は評価機関の独立性、評価仮定前提の合理性、評価方法と評価目的の相関性及び評価定価の公正性について独立意見を発表した。
3.2021年5月12日、会社の第三回取締役会第二十二回会議において、本人は『 Rianlon Corporation(300596) 株式発行及び現金購入資産の支払い及び関連資金の募集(草案)』及びその要約について事前承認と同意の独立意見を発表した。
4.2021年5月28日、会社の第3回取締役会第23回会議において、本人は「2020年度権益配分案の実施後に株式の発行を調整し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集する株式の発行価格と発行数量に関する議案」の関連事項について事前承認と同意の独立意見を発表した。
5.2021年11月30日、会社の第3回取締役会第26回会議で、本人は「会社の2021年度監査機構の再採用に関する議案」について事前に承認し、同意した独立意見を発表した。三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社の取締役会の下に監査委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会と指名委員会の4つの専門委員会が設置されている。本人は報酬と審査委員会主任委員、指名委員会委員と戦略委員会委員を担当し、2021年度に以下の職責を履行した。
本人は会社の取締役会の報酬と審査委員会の主任委員として、積極的に報酬と審査委員会の会議を招集して主宰します。本報告期間内に会社の取締役会の報酬と審査委員会は1回の会議を開き、本人が自ら出席し、「独立取締役工作制度」などの関連規定に厳格に従い、前年度の取締役、高級管理職の仕事状況に対して客観的、公正に評価を行い、当社の実際の状況から本年度の取締役を真剣に審議した。高級管理職の報酬と考課案。普段の仕事の中で、本人は取締役、役員の職責履行状況を全面的に理解することに注意し、会社の報酬考課制度と激励メカニズムの実際の執行状況を監督し、報酬と考課委員会主任委員の職責を確実に履行した。
本人は会社の取締役会指名委員会委員として、会社の「独立取締役の職務及び議事規則」などの関連制度の規定に従い、指名委員会の日常業務に積極的に参加し、指名委員会委員の職責を履行した。
本人は会社の取締役会戦略委員会委員として、未来の発展戦略について会社の管理層と深い交流と検討を行い、積極的に戦略委員会会議に参加し、会社の戦略配置を深く理解し、「独立取締役工作制度」などの関連制度の規定に厳格に従い、関連議案を真剣に審議した。普段の仕事の中で、私は積極的に会社の経営状況と業界の発展状況を理解して、会社の戦略決定に対して意見を出して、会社の長期発展戦略と重大な投資決定に対して研究と提案を行って、戦略委員会委員の責任と義務を確実に履行しました。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、本人は取締役会、株主総会に参加する機会とその他の時間を利用して会社の管理層に対して交流、疎通を行い、会社の管理層が会社の経営発展戦略状況と全体の運営状況に対する報告を真剣に聴取し、会社の生産経営状況、財務状況、制度建設と現状、取締役会決議の執行状況を理解した。そして、電話とメールを通じて、他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重要事項の進展状況をタイムリーに把握し、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に注目し、積極的に会社の経営管理に対して提案と意見を提出する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
会社の独立取締役として、本人は会社の情報開示状況に注目し、会社に「上場会社の情報開示管理方法」、「深セン証券取引所株式創業板上場規則」などの法律、法規の要求に従って会社の情報開示管理制度を完備するように促した。会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正を保証する。取締役、役員の職責履行状況を督促し、査察し、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と投資家、特に中小投資家の利益を確実に維持する。会社の独立取締役として、2021年度、本人は取締役、高級管理職の職責履行状況に対して有効な監督と検査を行う。関連会議に積極的に出席し、会社が提出した各資料を真剣に審査し、独立、客観、慎重に採決権を行使し、独立取締役の職責を十分に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。六、研修と学習状況
本人は独立取締役を務めて以来、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督部門が打ち出した法律と規則制度を積極的に学び、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の権益保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、自分の職責履行能力を絶えず向上させた。社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思考意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を高め、投資家の権益をよりよく保護する。
七、その他の仕事
1.2021年度、取締役会の開催を提案しない場合。
2.2021年度、会計士事務所の解任を提案しない場合。
3.2021年度、外部監査機関と諮問機関を独立して招聘した場合はない。
会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の重大な事項の決定に参加して、個人の専門を発揮して、会社の健全な発展のために各種の価値のある参考意見を提供します。ここに報告します。
独立取締役:
陳立功
2022年2月25日
