独立取締役対会社第1回取締役会第13回会議
関連事項の独立意見
『中華人民共和国会社法』『上場会社独立取締役規則』(中国証券監督管理委員会公告[200214号)『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営(2022年改訂)』に基づき(深証上[200214号)及び「 Sino Biological Inc(301047) 定款」(以下「会社定款」という)などの関連規定は、私たちは Sino Biological Inc(301047) (以下「会社」という)独立取締役として、慎重、客観的な原則に基づいて、独立判断の立場に基づいて、会社の第1回取締役会第13回会議で審議された関連議案について、会社が提供した関連資料を調べ、関連状況を理解した後、以下の独立した意見を出す。
一、「会社2021年度内部統制自己評価報告に関する議案」の独立意見
当社は「2021年度内部統制自己評価報告」が社内統制システムの建設と運営の実情を真実かつ客観的に反映していると考えている。会社はすでに自身の経営特徴に基づいて、比較的健全な内部制御制度を創立してそして有効に実行されて、企業の運営管理の需要に適応することができて、会社の経営活動の秩序ある展開を保証して、会社の戦略計画と経営目標の全面的な実施を確保します。私たちはこの議案の内容に同意し、株主総会の審議に提出することに同意します。
二、「持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、対外保証状況に関する議案」の独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」(中国証券監督管理委員会公告[200226号)の規定と要求に基づき、会社の報告期間内に関連者が資金を占有し、対外保証を検査し、私たちの独立した判断に基づき、現在、関連状況について特定項目の説明を行い、独立した意見を以下のように発表する。
1、2021年12月31日現在、会社と持株株主及びその他の関連者との資金往来は関連規定を厳格に遵守しており、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有することは存在せず、前年度に発生して2021年12月31日まで累計した関連者が違反して占有することも存在しない。われわれはすでに中国証券監督管理委員会の要求に従い、「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」(中国証券監督管理委員会公告[200226号)と真剣に対照し、会社はこの通知の関連規定を真剣に実行し、この通知に違反する事項は発生していないと考えている。
2、会社が2021年度に対外保証が発生していない場合、違反保証も発生していない場合、前年度累計2021年12月31日までの違反保証も存在しない。会社は『上場会社監督管理ガイドライン第8号–上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求』(中国証券監督管理委員会公告[200226号)『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』などの関連規定に基づき、『会社定款』に取締役会、株主総会の保証事項に対する審査・認可権限を制定し、「対外保証管理制度」を制定し、会社とその持株子会社の対外保証業務の審査・認可プロセスを明確に規定し、会社の対外保証行為を規範化し、会社の対外保証リスクを効果的にコントロールした。
会社の独立取締役として、「上場会社監督管理ガイドライン第8号–上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求」(中国証券監督管理委員会公告[200226号)と「会社定款」などの関連規定を真剣に対照し、会社は上述の関連規定と「会社定款」の要求を実行したと考えている。会社と株主の利益を損なうことなく、私たちはこの議案の内容に同意し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意します。
三、「会社が2021年度に募集した資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」の独立意見
審査の結果、会社が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性の陳述と重大な漏れは存在しないと考えている。会社の「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営(2022年改訂)」などの関連規定に合致し、会社の2021年度募集資金の実際の保管と実際の使用状況を如実に反映している。募集資金の保管と使用違反は存在しません。私たちはこの議案の内容に同意し、株主総会の審議に提出することに同意します。
四、「会社の2021年度利益分配及び資本積立金の増資本案に関する議案」の独立意見
会社の取締役会は2021年の利益分配と資本積立金の株式転換の予案を立案し、会社の持続的、安定した利益能力と良好な財務状況、および未来の発展に対する良好な予想に基づいて、同時に会社の資本積立金が比較的に十分であることを考慮し、会社の発展戦略、発展段階と株式規模が比較的小さい状況と結びつけて、会社の株式構造を最適化するために、株式の流動性を強化し、中小投資家の利益と合理的な訴えを十分に考慮し、株主のリターンと会社の発展を両立させ、会社の健全な持続的な発展を保証する状況で適切な決定を下す。「会社法」「上場会社監督管理ガイドライン第3号–上場会社現金配当(2022年改訂)」及び「会社定款」などの関連規定に違反する状況は存在せず、会社の株主、特に中小株主の利益を損なわず、会社の正常な経営と持続的な発展に有利である。私たちはこの利益分配と資本積立金の株式移転の事前案に同意し、会社の株主総会の審議が通過した後に実施することに同意します。
五、「2021年度日常関連取引の執行状況及び2022年度日常関連取引の予想に関する議案」の独立意見
審査を経て、会社の2021年度の日常関連取引及び2022年の日常関連取引の予想は、会社の正常な生産経営活動に必要であり、取引の定価は合理的で公正であり、平等、自発、等価、有償の原則を厳格に遵守し、会社及びその他の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の独立性に影響を与えない。会社の持続的な経営能力にも影響を与えません。
会社の取締役会は上述の関連取引を採決する時、関連取締役はすべて法に基づいて回避し、関連取引の採決手続きは合法的に有効で、関連法律法規と「会社定款」の関連規定に合致している。上記の原因に鑑みて、当社は2021年度の日常関連取引の実際の実行状況を一致して認め、2022年の日常関連取引の予想を実行することに同意した。
六、「2022年度監査機関の再雇用に関する議案」の独立意見
私たちは、会計士事務所(特殊普通パートナー)と2021年に会社の監査機構を担当する間、真剣に責任を負い、勤勉に仕事を尽くし、会社の業務を熟知し、現行の法律法規の関連規定に厳格に基づいて会社の財務状況を監査し、高い専門レベルを示し、会社の規範運営と関連管理活動に積極的な提案と助けを与えたと考えています。
会計士事務所(特殊普通パートナー)と十分な独立性、専門適任能力と投資家の保護能力を備え、誠実さの状況が良好で、継続的に会計士事務所(特殊普通パートナー)を招聘することは会社の監査業務の品質を保障することができ、会社とその他の株主の利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。監査業務の連続性を維持するために、私たちは会計士事務所(特殊普通パートナー)と2022年度の監査機関として再雇用することに合意しました。
以上、私たちは会計士事務所(特殊普通パートナー)と2022年度の監査機関に再雇用することに同意し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
七、「会社の2022年度取締役、監事と高級管理職の報酬に関する議案」の独立意見
われわれは、この議案は公平と激励を兼ねて、会社の経営状況と業界の報酬レベルを十分に考慮し、会社の発展段階に合致し、会社の取締役、監事と高級管理職の仕事の積極性を十分に動かすことができ、会社の安定した経営と発展に有利であり、会社と全体の株主、特に広範な中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。私たちはこの議案の内容に同意し、株主総会の審議に提出することに同意します。独立取締役:
喩長尹師州パム偉江
時間:2022年2月25日
