Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
監事会議事規則
第一章総則
第一条法人のガバナンス構造を改善するため、 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (以下「会社」という)監事会の議事方式と意思決定手順を規範化し、監事会の規範化、効率的な運営と慎重さ、科学的な意思決定を確保するために、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」という)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」という)などの法律、行政法規、規範性文書及び「 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 定款」(以下「会社定款」という)の規定は、会社の実情と結びつけて、本規則を制定する。
第二条会社監事会は「会社法」と「会社定款」に基づいて設立する。
第三条監事会は会社の高級管理者に対して監督を行い、株主の利益、会社の利益と従業員の利益が侵害されないことを保障する。
第四条監事会は関連法律、法規、「会社定款」及び本規則の規定に基づいて監督権を行使する活動は法律によって保護され、いかなる部門と個人も干渉してはならない。
第二章監事会の招集と通知
第五条監事会は議長一人を設置し、全体監事の過半数が選挙に同意して選出する。監事会の議長が職権を履行できない場合、その指定した監事がその職権を代行する。監事会の議長が職責を履行しない場合、他の監事を指定してその職責を代行していない場合、2分の1以上の監事が共同で1人の監事を推挙してその職権を代行することができる。
第六条監事会の議長は以下の職権を行使する。
(I)監事会会議を招集し、司会する。
(II)監事会会議の実施状況を検査する。
(III)監事会を代表して株主総会に仕事を報告する。
(IV)監事会を代表して、会社の取締役、取締役会秘書、総経理、財務責任者などの会社の高級管理者に対する訴訟を提起する。
第七条監事会会議は少なくとも6ヶ月ごとに開かれる。監事会会議は監事会の議長が招集を担当する。監事は正当な理由と目的がある場合、監事会の議長に臨時監事会の開催を要求する権利があり、開催するかどうかは監事会の議長が決定する。しかし、過半数の監事が開催を申し出た場合、臨時監事会は開かなければならない。
第8条監事会会議を開き、監事会の議長は少なくとも3日前に監事会会議の通知をファックス、特急配達方式または専任者を通じて全体の監事に通知しなければならない。
しかし、特殊または緊急の場合、できるだけ早く監事会臨時会議を開く必要がある場合は、口頭または電話などの方法で会議通知を出すことができ、通知の期限の制限を受けないが、招集者は会議で説明し、会議記録に記入しなければならない。
第九条監事会の会議通知には、会議を行う日付、場所と会議期限、事由及び議題、会議形式、通知を出す日付が含まれる。
第10条監事会会議の議事日程は監事会の議長が確定するが、監事会の議長は会議の議事日程を確定する時、他の監事の書面提案を考慮しなければならない。監事会会議は招集会議の書面通知に記載された議事日程に従って行わなければならない。
第三章監事会の開催と採決
第十一条監事会会議は過半数の監事が出席しなければ開催できない。
第十二条監事会会議は監事本人が出席しなければならない。監事が原因で監事会会議に出席できない場合、監事会の議長に休暇を取って、書面で他の監事に代わって出席するように委託しなければならない。委託書は代理人の名前、代理事項、権限と有効期限を明記し、委託人が署名しなければならない。代わりに会議に出席する監事は授権範囲内で監事の権利を行使しなければならない。監事が監事会会議に出席せず、代表に出席を依頼しなかった場合、当該会議での投票採決権を放棄したものと見なす。
第13条監事会の採決手続の採決方式は投票採決である。
第14条監事会の議長は、状況に応じて、監事会会議を開く代わりに書面議案を採用することを決定することができるが、この議案の草稿は、専人送達、特急配達、ファックス、電子メールなどの会方式で各監事に送達しなければならない。監事会議案がすべての監事に配布され、署名して同意した監事が決議を下す法定人数に達し、本条の上述の方法で監事会議長に送られた後、この議案は監事会決議となり、監事会会議を開く必要はない。
書面による議案方式の採決と決議が行われた後、監事会の議長は直ちに決議を書面方式で全体の監事に通知しなければならない。
第十五条監事会が国の法律、法規、「会社定款」または株主総会の決議に違反し、会社に深刻な損失をもたらした場合、決議に参加した監事は会社に対して賠償責任を負う。しかし、採決時に異議を表明し、会議記録に記載されたことが証明された場合、当該監事は責任を免除することができる。監事の賠償責任は会社の株主総会が認定する。
第十六条監事会は必要と認める場合、取締役、高級管理者を監事会会議に招待することができる。
第十七条会社の監事は監事会が議した事項と決議に対して秘密保持責任を負い、勝手に関連情報を漏らしてはならない。
第四章監事会会議記録
第18条監事会は、会議で議決された事項に対する決議を会議記録とする。会議に出席する監事と記録員は会議記録に署名しなければならない。監事は会議記録に会議での発言について何らかの説明的な記載を要求する権利がある。
監事会会議の記録には以下の内容が含まれなければならない。
(I)会議の開催日、場所と出席監事の名前;
(II)会議の議事日程;
(III)監事発言の要点及び決議事項ごとの採決方式と結果は、採決結果に賛成、反対、棄権の票数を記載しなければならない。
監事会会議記録は会社の書類として取締役会秘書が保存する。
第19条会社監事会会議記録の保管期限は10年以上である。
第五章附則
第20条特別説明のほか、本議事規則で使用される用語は「会社規約」におけるこれらの用語の意味と同じである。
第21条本規則に定められていない事項は、関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」に基づいて執行する。矛盾するところは、以上の法律、法規、規範性文書と「会社定款」に従って執行しなければならない。第二十二条本規則でいう「高」、「超」、「達成」、「以上」、「内」は、いずれも本数を含む。「過」、「以下」、「より少ない」は、いずれも本数を含まない。
第二十三条本規則は会社監事会が制定、改正し、解釈を担当する。
第二十四条本規則は株主総会の審議を経て可決された後、発効し、実施する。
Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 2022年2月25日
