2021年度独立取締役述職報告(李紅梅)
取締役の皆様:
本人李紅梅は Rianlon Corporation(300596) (以下「会社」と略称する)第3回取締役会の独立取締役として、2021年度、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規と「 Rianlon Corporation(300596) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Rianlon Corporation(300596) 独立取締役工作制度」(以下「独立取締役工作制度」と略称する)などの関連規定の要求は、定期的に会社の経営状況を検査する。独立取締役の職責を真剣に履行し、職責を厳守し、勤勉に責任を果たした。関連会議に積極的に出席し、会議議案と関連資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、多くの合理的な提案を提出し、取締役会の関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社全体の利益と全体株主、特に中小株主の合法的権益の維持に努力した。
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業独立取締役規則」と「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」の関連要求に基づき、2021年度本人が独立取締役の職責を履行する状況を以下のように報告する。
一、会社の会議に出席する状況
2021年度、会社は取締役会を8回、株主総会を5回開催し、本人は会社の独立取締役として会社が開催した取締役会と株主総会に積極的に参加し、いずれも自ら出席し、出席と欠席の状況はない。勤勉で実務的で誠実で責任感のある原則に基づいて、私は取締役会を開く前に積極的に会議の審議事項の状況を理解し、意思決定に必要な資料を取得し、取締役会で私は議案を真剣に審査し、会社の経営管理層と十分なコミュニケーションを保ち、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使した。会社全体の利益と中小株主の権益を守る。
本人は、2021年度の会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。
二、独立取締役の意見を発表する状況
「会社定款」、「独立取締役工作制度」及び関連法律、法規、規範性文書の要求に基づき、本人は独立取締役として、会社の2021年度取締役会が審議した関連事項を十分に理解する前提の下で、自分の専門知識と能力に基づいて客観的、公正と独立の判断を行う。他の3人の独立取締役と共同で以下の事項について同意意見を発表する。
1.2021年3月9日、本人が会社の第3回取締役会第19回会議で審議した「会社2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「会社2021年度銀行授信申請に関する議案」、「会社及び子会社の自己資金による現金管理に関する議案」、「会社の2021年度取締役報酬(手当)に関する議案」、「会社の2021年度高級管理職報酬に関する議案」、「会社の2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」は同意した独立意見を発表した。同時に、本人は会社の2021年度の対外保証、関連者の資金占有状況について特別説明と独立意見を発表した。
2.2021年3月30日、本人は会社の第3回取締役会第20回会議で審議した「会社が株式の発行及び現金の支払い方式で錦州康泰潤滑油添加剤株式会社(以下「康泰株式」と略称する)の922109%の株式を購入し、関連資金を募集することに関する事項」及び「会社取締役会秘書の招聘に関する議案」事前承認意見と同意の独立意見を発表した。同時に、本人は評価機関の独立性、評価仮定前提の合理性、評価方法と評価目的の相関性及び評価定価の公正性について独立意見を発表した。
3.2021年5月12日、会社の第三回取締役会第二十二回会議において、本人は『 Rianlon Corporation(300596) 株式発行及び現金購入資産の支払い及び関連資金の募集(草案)』及びその要約について事前承認と同意の独立意見を発表した。
4.2021年5月28日、会社の第3回取締役会第23回会議において、本人は「2020年度権益配分案の実施後に株式の発行を調整し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集する株式の発行価格と発行数量に関する議案」の関連事項について事前承認と同意の独立意見を発表した。
5.2021年11月30日、会社の第3回取締役会第26回会議で、本人は「会社の2021年度監査機構の再採用に関する議案」について事前に承認し、同意した独立意見を発表した。
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社の取締役会の下に監査とリスクコントロール委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会と指名委員会の4つの専門委員会が設置されている。本人は監査とリスクコントロール委員会主任委員と報酬と審査委員会委員を担当し、2021年度に以下の職責を履行した。
今年度、計4回の監査とリスクコントロール委員会が開催され、本人は会社の取締役会監査とリスクコントロール委員会の主任委員として、いずれも自ら出席し、会社の「独立取締役の就任と議事規則」などの関連制度の規定に従って各議案と関連資料を真剣に審議した。監査とリスクコントロール委員会は年度報告の作成と開示の疎通と審査を主宰し、会社の内部コントロール制度とその執行状況を審査し、会社の重要な会計政策を審査し、定期的に会社の財務状況と経営成果を理解し、内部監査部の門が会社の財務管理運行状況に対して定期と不定期の検査と評価を行うことを督促し、指導した。会社の季報、中期報告などの定期報告事項及び会社の継続招聘監査機構事項について真剣に審査する。年報監査の面では、監査機構と入場前後のコミュニケーションを強化し、監査機構が発行した監査意見を真剣に審査し、年報監査の仕事の手配と進展状況を把握し、監査の独立性を維持した。監査とリスクコントロール委員会主任委員の職責を確実に履行した。
本人は会社の取締役会の報酬と審査委員会の委員として、積極的に報酬と審査委員会の会議に参加します。本報告期間中、本人は自ら出席し、「独立取締役工作制度」などの関連規定に厳格に従い、前年度の取締役、役員の仕事状況に対して客観的、公正な評価を行い、当社の実情から今年度の取締役、役員の報酬と審査案を真剣に審議した。普段の仕事の中で、本人は取締役、役員の職責履行状況を全面的に理解することに注意し、会社の報酬考課制度と激励メカニズムの実際の執行状況を監督し、報酬と考課委員会委員の職責を確実に履行した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、私は会社の管理、内部統制と生産経営の状況に引き続き注目し、会社の関連資料を真剣に審査し、提案した。効果的な監督と検査を通じて、独立取締役の職責を十分に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進した。取締役会、株主総会に参加する機会を利用して、会社に対して何度も現場考察を行い、会社の関係職員の会社の生産経営状況、財務状況、制度建設及び現状、取締役会決議執行状況に対する報告を真剣に聞いた。そして、電話とメールを通じて、他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の重大事項の進展をタイムリーに理解する。また、私は常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、公共メディアの会社に対する関連報道に注目し、会社の近況をタイムリーに理解し、把握し、会社の経営管理に対して提案と意見を提出します。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1.会社の情報開示業務に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規の要求に厳格に従って会社の情報開示管理制度を完備するよう促す。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正を保証することを要求する。
2.会社の独立取締役として、2021年度、本人は取締役、高級管理職の職責履行状況に対して有効な監督と検査を行う。関連会議に積極的に出席し、会社が提出した各資料を真剣に審査し、独立、客観、慎重に採決権を行使し、独立取締役の職責を十分に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。六、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の管理規定と会計準則の学習を重視し、関連法規の深化を重視し、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益保護などの関連法規の認識と理解に関連し、積極的に上級監督管理部門と会社が各種の方式で組織した訓練に参加し、上場企業の管理の各制度を全面的に理解し、絶えず自分の専門レベルと執業適任能力を高め、絶えず自分の職責履行能力を高め、社会公衆の株主権益を自覚的に守る意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止により良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。会社及び全株主の権益を確実に守る。七、その他の仕事
1.2021年度、取締役会の開催を提案しない場合。
2.2021年度、会計士事務所の解任を提案しない場合。
3.2021年度、外部監査機関と諮問機関を独立して招聘した場合はない。
以上は本人が2021年度に独立取締役の職責を履行した報告である。2022年、本人は引き続き真剣に責任を果たし、慎重で、忠実で、勤勉に独立取締役の職責を履行し、独立取締役の役割を発揮し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
ここに報告します。
独立取締役:
李紅梅
2022年2月25日
