独立取締役2021年度述職報告
本人(パム偉江)は Sino Biological Inc(301047) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所創業板上市会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」「会社独立取締役工作制度」などの規定と要求は、独立取締役の誠実で勤勉な職責と義務を確実に履行し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の経営発展の議論に参加し、会社の関連事項に対して公正で客観的な独立意見を発表した。独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社の規範化運営と株主の全体的な利益を確実に維持した。2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
同社は2020年3月26日に開催された創立大会および2020年第1回株主総会で「選挙 Sino Biological Inc(301047) 第1回取締役会取締役に関する議案」を審議・採択し、パム偉江氏を同社第1回取締役会独立取締役に選出した。具体的な個人の仕事の経歴、専門の背景と兼職の情況は以下の通りです:
パム偉江、男性、1979年生まれ、博士、教授、博士指導者。現在、北京航空宇宙大学法学部副院長、教授、博士課程指導教官を務めており、2020年3月から現在まで、当社の独立取締役を務めており、現在、中国科学技術協会-北京航空宇宙大学科学技術組織と公共政策研究院副院長、中国法学会法理学研究会理事、中国法学会立法学研究会理事を兼任している。中国行為法学会軟法研究会常務理事、北京市法学会比較法研究会常務理事。
二、独立取締役の年度職責履行状況
(I)取締役会会議に出席した場合
2021年、会社は6回の取締役会を開催した。独立取締役として、本人は「会社定款」及び「取締役会議事規則」の規定と要求に厳格に従い、現場出席或いは通信採決方式で取締役会会議に出席し、独立取締役の勤勉な職責を真剣に履行し、欠席状況は発生しなかった。取締役会を開く前に、厳格な責任感の態度に基づいて、私は会議の材料をよく研究して、自発的に審議事項の関連状況を理解して、関連取引などの独立取締役の事前承認が必要な事項に対して事前承認意見を発表します;会議期間中、各議案を真剣に審査し、積極的に討論に参加し、自身の専門知識と管理経験を結びつけ、合理化の提案を提出し、会社の関連取引、利益分配方案、一部の募集資金の永久補充流動資金などの事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の監督と指導作用を十分に発揮した。会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の利益を守った。今年度は取締役会に提出されたすべての議案に対して慎重で細かく審査し、賛成票を投じたが、反対票と棄権票は出なかった。
独立取締役の姓本年度の任期内に本年度に自ら出席すべき通信方式は、2回連続で取締役会が開催されるかどうかと取締役会が毎回数席回数欠席回数を加算して自ら出席しないかどうかを委託する。
パム偉江6 6 0 6 0 0 No
(Ⅱ)株主総会会議に出席する場合
独立取締役氏名本年度任期内株主総会開催回数直接出席回数
パム偉江3
（Ⅲ）会社の現場調査の状況
2021年度、私は会社に対して実地現場考察を行い、定期的に会社の生産経営状況と財務状況を理解した。そして、電話とメールを通じて、会社の他の取締役、監事、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の経営状況を把握する。
(IV)会社が独立取締役に協力する場合
2021年度、会社の理事長、取締役会秘書、財務責任者などの高級管理者及び証券部などの部門のスタッフは私との交流を非常に重視し、直ちに私に関連会議の書類を伝達し、会社の生産経営及び重大事項の進展状況を報告し、独立取締役の知る権利を十分に保証し、私に会社の内部管理をタイムリーに理解させることができる。生産経営及びその他の重大事項の進展動態は、私の独立した仕事に便利な条件を提供した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
(Ⅰ)発表する事前承認意見及び独立意見の場合
2021年度、本人は会社の独立取締役として、規定に基づいて他の2人の独立取締役の喩長期さん、尹師州さんと会社の関連事項について意思決定前に事前承認意見と独立意見の合計11項目を発表し、すべて同意した。具体的には以下の通りです。
独立意見を発表する時間事項意見タイプ
「会社2020年度持株株主及びその他の関連について
方が会社の資金と会社の対外保証状況を占用する同意
2021年6月10日第1回取締役会案」の独立意見
第8回会議
「2021年度日常関連取引予想に関する議案」
同意する
の事前承認意見
「2021年度日常関連取引予想に関する議案」
の独立した意見
『について Sino Biological Inc(301047)
2020年度利益分配案の議案」の独立意見
「会社の2021年上半期持株株主及びその他について
2021年8月26日第1回取締役会
関連者が会社の資金と会社の対外保証状況を占用することに同意する
第10回会議
の独立意見
『一部の超募集資金の永久的補充流動の使用について
資金の議案」の独立意見
『募集資金置換の使用について事前に募集に投入している
プロジェクト及び発行費用を支払った自己資金調達案
の独立した意見
『一部の一時的遊休資金の使用について
2021年9月13日第1回取締役会
金管理の議案」の独立意見同意
第11回会議
「会社登録資本金、会社タイプの変更、改訂について
会社定款及び工商変更登記及び会社定款の取り扱い
届出の議案」の独立意見
「泰州医薬ハイテク産業園区と署名する予定について
「入園協定」を締結し、園区に完全子会社を設立した
議案の独立意見
2021年10月26日第1回取締役『一部募集項目の実施主体の増加と実施について
同意する
第12回会議場所の議案」の独立意見
（Ⅱ）関連取引の場合
本人は会社の独立取締役として、関連規定に基づいて他の2人の独立取締役の喩長期さん、尹師州さんと会社の2021年度の日常関連取引の必要性、客観性及び定価が公正で合理的かどうか、会社と株主の利益を損なうかどうかなどの面で判断し、関連手続きに基づいて審査を行った。私たちは会社と関連者の間の関連取引はすべて会社の正常な経営業務の往来だと思っています。
関連取引価格は会社の同類契約の市場価格を参照し、取引双方が協議して確定し、定価が公正で合理的であり、関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、会社の独立性に影響を与えず、会社と株主の利益を損なう行為も存在しない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間中、本人は会社の独立取締役として、他の2人の独立取締役の喩長期さん、尹師州さんと真剣に監督し、募集資金の実際の使用状況を検査した。募集資金の保管と使用過程は関連法律法規の制度要求に完全に合致し、資金使用手順が規範化され、実際の投入プロジェクトは承諾投入プロジェクトと一致し、募集資金の違反行為は発見されなかったと考えている。
(IV)対外保証及び資金占用の場合
会社は関連法律法規の関連規定を厳格に遵守することができ、報告期間内に会社はいかなる部門または個人に保証を提供しておらず、会社と全体の株主の利益を損なう状況は存在しない。会社と各関連者との間の資金往来はいずれも正常な生産経営性資金往来であり、持株株主およびその他の関連者に直接または間接的に資金を提供する場合は存在しない。
(V)取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
本人は会社の第1期取締役会戦略委員会、監査委員会と指名と報酬委員会委員を担当しています。在任期間中、各取締役会専門委員会の議事規則などの関連規定要求と会社の実際状況に基づき、委員としての相応の職責を積極的に履行し、会社の重大事項について審議し、取締役会に専門委員会の意見を提出し、会社の運営を規範化し、会社の内部統制を健全にする。
(VI)投資家の権益保護に関する仕事状況
会社の情報開示に引き続き注目しています。監督会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、真実、正確、タイムリー、完全、公平に情報開示を完成することができる。2021年度、会社は情報の真実、正確、完全を開示し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。関連情報開示人員はすでに法律、法規の要求に従って情報開示の仕事をしっかりと行い、すべての重大事項はタイムリーに情報開示義務を履行した。
(VII)2021年度職責履行のその他の仕事
1.報告期間内に1回の戦略委員会会議、4回の監査委員会会議、1回の指名と報酬委員会会議に参加した。「会社2020年度利益分配方案」「会社2018年、2019年及び2020年度監査報告」「社内統制鑑証報告」「会社2020年度財務決算報告」「2021年度財務予算報告」「2021年度日常関連取引予想」「会社会計政策変更」「2021年度半年度報告及び要約」「会社の取締役監事と高級管理職の報酬案」は専門的な意見を出した。
2.本人は積極的に関連法律、法規と規則制度を学び、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの法規に対する認識と理解を深め、絶えず自分の職責履行能力を高め、客観的に公正に広大投資家、特に中小株主の合法的権益を保護した。会社の安定した経営を促進するのに役立つ。
四、その他の事項
（Ⅰ）報告期間内に提案がない
