Changjiang Securities Company Limited(000783) 販売推薦有限会社
Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) について
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別査察意見
Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受保荐有限公司（以下「长江保荐」または「保荐机构」と略称する）は Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (以下「力株」または「会社」と略称する)として初めて株式を公开発行し、创业上场の保荐机构として、「证券発行上场保荐业务管理弁法」、「深セン证券取引所上场会社保荐工作指导」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連法律法規の要求は、会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に対して検査を行い、検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20212624号文の承認を経て、深セン証券取引所の同意を得て、当社は主な販売業者 Changjiang Securities Company Limited(000783) 販売推薦有限会社が2021年9月24日に社会公衆に普通株(A株)株15092995万株を公開発行し、1株当たりの額面価値は1元で、1株当たりの発行価格は人民元20.62元である。2021年9月27日までに、当社は合計3121755690元の資金を募集し、販売費と推薦費の最終金2075471698元を差し引いた後、募集資金の入金は人民元29046283992元である。発行費用1672964966元を差し引いて、募集資金の純額は27373319026元である。
2021年9月15日までに、当社の上述の発行で募集した資金はすべて到着し、すでに大華会計士事務のため「大華検字[2021 Yang Guang Co.Ltd(000608) 号」の検資報告書の検証確認を行った。
2021年12月31日現在、会社は募集資金プロジェクトに累計27383361901元を投入し、そのうち、会社は募集資金が到着する前に自有資金を利用して事前に募集資金プロジェクト人民元18670492282元を投入した。2021年9月30日から2021年12月31日までの会計期間中に募集資金871286619元を使用する。今年度の使用募集資金は87128696619元である。2021年12月31日現在、募集資金の残高は人民元0.00元である。
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、当社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定し、この「管理制度」は当社の2020年第2回第6回取締役会の審議を経て可決された。
「管理制度」の要求に基づき、会社の経営ニーズに合わせて、当社は中原銀行株式会社柘城支店に資金募集特別口座を開設し、2021年9月15日に Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受推薦有限会社、中原銀行株式有限会社柘城支店と「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議」に署名した。募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを行い、専用金の専用を保証する。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
銀行名口座の初回保管金額締切日残高記憶方式河南省 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 株式411457010400522029046283992 0.00普通期間
有限会社
河南宝晶新材料科技411457010 Changhong Meiling Co.Ltd(000521) 010.00活期
有限会社
合計29046283992 0.00
注:上記専戸残高は2021年9月27日現在の募集資金専戸残高であり、募集資金専戸残高と今回の募集資金純額との差額は会社が支払っていない発行費用と募集資金利息収入である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
(I)募集資金の使用状況詳細は別表「募集資金使用状況表」を参照。
（Ⅱ）募集資金の使用その他の状況
会社の第2回取締役会の第10回会議、第2回監事会の第7回会議の審議の通過と独立取締役が明確に同意した独立意見を発表し、「一部の募集項目の調整について募集資金の金額を投入する予定の議案」を可決した。会社が初めて株式の実際の募集資金の純額を公開したため、「 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 初めて株式を公開発行し、創業板に上場する募集説明書」に開示された募集予定資金金額より少ない54949140000元で、募集資金の使用効率を高め、募集プロジェクトの順調な展開を保障するために、会社は募集プロジェクトの軽重緩急と実際の状況に基づき、募集プロジェクトの募集資金金額を調整した。不足分は会社が銀行ローンとその他の自由資金を通じて解決し、具体的な調整状況は以下の通りである。
単位：万元
調整前募集資金予定投資調整後募集資金予定投資番号項目名称投資総額金額
宝晶新材料工業ダイヤモンド及び合
1割ダイヤモンドインテリジェント化学工場建設プロジェクト515999151599912737332
2研究開発センター建設プロジェクト454923454923-
3補充流動資金300.00 300.00 300.00-
合計591491459149142737332
四、募集項目の資金使用状況の変更
会社は本年、募集資金の投資項目を変更することはありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社が開示した関連情報には、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない状況はなく、資金の保管、使用、管理、開示を募集しても違反は存在しない。
六、推薦機構の結論意見
査察の結果、推薦機構は「力株式2021年度募集資金の保管と使用は全体的に「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」などの規範的な文書の規定に合致していると考えている。募集資金に対して専用口座の保管と特定項目の使用を行い、募集資金の用途を変化させ、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金は持ち株株主と実際の支配者に占有される状況は存在せず、審議手続きを履行せずに勝手に流動資金を補充し、予め投入し、実施場所を変更するなどの状況は存在しない。募集資金の不正使用はありません。
附表：1、募集資金使用状況対照表
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受推薦有限会社河南省 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 株式会社2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別審査意見』の署名捺印ページ)推薦代表者:
羅凌文郭佳
Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受推薦有限会社年月日付表1：
募集資金使用状況表
募集資金総額2737332本年度の募集資金総額27383362019年から2021年9月まで、当社は自己資金調達で募集プロジェクトの建設に先行し、累計1867049万元を投入した。2021年9月28日日経第2回取締役報告期間内に用途を変更する募集資金総額-第10回会議を経て基金同意会社を募集募集資金1867049万元で、事前に募集して累計募集資金総額を投入したプロジェクトの自己資金1867049万元を置き換えた。2021年に募集資金871287万元を使用して募集プロジェクトの建設に使用する。以上の合計使用募集資金2738336万元累計変更用途の募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額比率-
変更したかどうか資金を募集して調整した後、今年度の投資を投資して期末まで期末投資プロジェクトが前年度の実現に達したかどうか、プロジェクトの実行可能性承諾投資項目に達したかどうか
