証券コード： Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 証券略称： Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 公告番号：2022003 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
大華会計士事務所(特殊一般パートナー)の2022年度監査機関への再雇用に関する公告
当社及び全取締役会のメンバーは公告内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (以下「会社」と略称する)は2022年2月25日に第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第10回会議を開き、「大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の会社2022年度監査機構への再雇用に関する議案」を審議・採択した。以下に関連状況を公告する。
一、会計士事務所の継続/変更の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
（1）機構名称：大華会計士事務所（特殊普通組合）
(2)設立日:2012年2月9日設立(大華会計士事務所有限公司から特殊普通パートナー企業に転換)
（3）組織形式：特殊普通パートナー
（4）登録住所：北京市海淀区西四環中路16号院7号棟1101
（5）首席パートナー：梁春
(6)2020年末のパートナー数232人、公認会計士数1679人、証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士数821人。
(7)2020年監査総収入25205532万元、監査業務収入22535780万元、証券業務収入109535519万元。
(8)2020年度の上場企業の監査顧客数は376社で、主な業界は製造業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、卸売と小売業、不動産業、建築業に関連し、監査費用は4172572万元で、当社の同業界の上場企業の監査顧客は4社である。
2.投資家の保護能力
職業リスク基金2020年度年末数:405.91万元。
職業責任保険の累計賠償限度額:70000万元。
職業リスク基金の計上または職業保険の購入は関連規定に合致する。
ここ3年間、執業行為に関する民事訴訟で民事責任を負う場合:なし
3.誠実記録
大華会計士事務所はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰2回、監督管理措置25回、自律監督管理措置1回、規律処分2回を受けた。52人の従業員はこの3年間、執業行為により刑事処罰0回、行政処罰2回、監督管理措置23回、規律処分3回を受けた。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
(1)プロジェクトパートナー:呉少華、2005年9月30日に公認会計士となり、2006年から上場会社の監査と看板会社の監査に従事し、2012年12月から大華で開業し、これまで多くの上場会社と新三板企業の監査などの仕事を担当し、証券サービス業務の就職経験があり、証券業務に従事する年限は17年で、アルバイトはない。相応の専門能力を備えている。
(2)署名公認会計士:桑東雪、2020年6月に公認会計士となり、2016年5月から上場企業の監査に従事し、2016年5月から大華で開業し、2021年11月から当社に監査サービスを提供する。ここ3年間、上場企業の監査報告書0社に署名した。
(3)プロジェクト品質管理再検討者:李峻雄、1997年3月に公認会計士となり、1997年6月に上場企業の監査を開始し、1997年6月に本所で開業し、2012年1月に再検討作業を開始し、ここ3年間で上場企業の監査報告が50回を超えた。
2.誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受けず、証券監督管理会とその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引所、業界協会などの自主組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた。
3.独立性
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者は、本プロジェクト監査業務を実行する際に独立性を保つことができる。
4.監査費用
当期の監査費用は60万元で、大華が提供した監査サービスに必要な労働者の日数と労働者1日当たりの料金基準に基づいてサービス費用を徴収する。従業員数は監査サービスの性質、繁簡度などによって確定する。従業員1日あたりの料金基準は、従業員の専門技能レベルなどに応じてそれぞれ決定される。
二、会計士事務所の継続招聘/変更の手続き
(I)監査委員会の職責履行意見
Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (以下「会社」と略称する)財務監査の仕事の需要に基づいて、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が過去の監査の仕事の中で体現した専門能力、サービスレベルと結びつけて、会社が引き続き大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2022年度監査機構として招聘し、会社の第2回取締役会第14回会議の審議に提出することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
1、独立取締役が事前承認意見を発表するのは以下の通りである。
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は独立性、専門性、適任能力、投資家保護能力などの面で会社の監査機関に対する要求を満たすことができると考えています。会社は今回、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き招聘する予定で、2022年度の監査機関として、会社全体の株主と投資家の合法的権益を損なう状況は存在しない。このため、「大華会計士事務所(特殊一般パートナー)の2022年度監査機関への再雇用に関する議案」を会社の第2回取締役会第14回会議に提出して審議することに同意した。
2、独立取締役が独立意見を発表するのは以下の通りである。
検査の結果、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券関連業務監査資格と長年上場企業に監査サービスを提供した経験と能力を持っていると考えられています。会社の2021年度監査期間中に勤勉に責任を果たし、中国の登録会計独立監査準則の規定を厳格に遵守し、職責を真剣に履行し、職業道徳を厳守し、発行した監査報告書は会社の財務状況と経営成果を正確、真実、客観的に反映することができ、監査結論は会社の実際の状況に合致する。私たちは引き続き大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を招聘して、2022年の財務監査サービスと内部制御監査サービスを提供することに同意します。
(III)取締役会審議状況
会社は2022年2月25日に第2回取締役会第14回会議を開き、7票の同意、0票の反対、0票の棄権で、「大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘を会社の2022年度監査機構とする議案」を審議・採択し、大華会計師事務所(特殊普通パートナー)を会社の2021年度監査機構として招聘する予定である。
(IV)株主総会審議状況
本議案は、会社の2021年度株主総会で審議され、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する。
三、報告書類
1 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 第2回取締役会第14回会議決議;
2 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 第2回監事会第10回会議決議;
3、独立取締役の第2回取締役会第14回会議に関する事項に関する独立意見。
4、独立取締役の第2回取締役会第14回会議に関する事項に関する事前承認意見;
5、要求された他の書類を深く提出する。
ここに公告する。
Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 取締役会
二〇二二年二月二十八日
