Shandong Hongchuang Aluminum Industry Holding Company Limited(002379)
2021年度監事会業務報告
2021年、会社監事会の全メンバーは「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連要求に従い、会社の利益と広範な中小株主の権益を確実に守ることから出発し、職務を厳守し、勤勉に責任を果たす仕事の態度に基づいて、法に基づいて独立して職権を行使し、会社の規範運営、生産経営、重大事項、財務状況及び取締役、高級管理職の職責履行状況は監督を行い、株主権益、会社利益と従業員の合法的権益を保障し、会社の規範運営を促進した。
一、監事会の主な仕事状況
(I)報告期間内に、監事会は関連法律法規と会社定款の関連規定に基づき、会社の株主総会、取締役会の開催手順、議案事項、決議執行状況などを監督し、取締役会と株主総会の各決議が形成した規範性と有効性を確保した。
(II)報告期間中、監事会は会社の経営管理、財務活動を監督し、役員が勤勉に責任を果たし、経営管理層は取締役会の各決議を真剣に執行し、違反操作行為が発生しなかったと考えている。(III)報告期間内に、監事会は真剣に各仕事を展開し、徹底的に実行する。
2021年、会社監事会は4回の会議を開催し、会議の具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年3月4日、第5回監事会第4回会議が開催され、「2020年度内部統制自己評価報告」、「2020年度監事会業務報告」、「2020年度財務決算及び2021年度財務予算報告」、「2020年度利益分配予案」、「2020年度報告及び要約」、「会社2021年度財務監査機構の再雇用に関する議案」、「会社2021年監事手当案に関する議案」、「会計政策変更に関する議案」。
2、2021年4月28日、第5回監事会2021年第1回臨時会議が開催され、「2021年第1四半期報告全文及び本文」が審議・採択された。
3、2021年8月19日、第5回監事会第5回会議が開催され、「2021年半年度報告及び要約」が審議・採択された。
4、2021年10月28日、第5回監事会2021年第2回臨時会議が開催され、「2021年第3四半期報告」が審議・採択された。
二、監事会が関連事項に対して発表した意見
2021年、会社監事会は「会社法」、「会社定款」などの規定に厳格に従い、監事会の職責を真剣に履行し、会社と株主全体の利益を確実に維持し、会社の経営管理、財務状況、内部統制などの事項に対して全面的な監督、検査と審査を行った。
1、会社の法律に基づく運営状況
会社監事会の全メンバーは職責を真剣に履行し、積極的に株主総会に参加し、取締役会会議に列席し、会社の株主総会、取締役会の招集、開催、採決手続き、決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況、および会社の取締役、高級管理者の職務執行状況などを監督した。監事会は、会社は厳格に法に基づいて運営を規範化することができ、取締役会の運営規範、経営決定は科学的に合理的で、株主総会の各決議を真剣に実行し、誠実さの義務を忠実に履行したと考えている。会社は比較的完備した内部制御制度を確立した。情報開示はタイムリーで、正確である。会社の取締役、高級管理者は真剣に会社の制度を執行し、法律法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為はない。
2、会社の財務状況を検査する
報告期間内、監事会は会社の財務状況を検査する職責を真剣に履行し、計画があり、重点的に各財務会計制度の執行状況を検査し、会社と関連部門の定期報告作成状況の報告を聴取し、財務部門が毎月提供する財務諸表を真剣に審査するなどの方式を通じて、監督検査を絶えず強化し、監督実効を高める。監事会は、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した報告書は客観的に公正だと考えている。
3、会社の対外保証状況
2021年度、会社は違反した対外保証と担保訴訟事項が発生しなかった。
4、内部統制自己評価報告の審査意見
監事会は会社の取締役会が提出した内部統制自己評価報告書を審査し、監事会は「会社はすでに比較的健全な内部統制体系を確立し、比較的完備し、合理的な内部統制制度を制定し、会社の内部統制制度は国家の関連法規と証券監督管理部門の要求に合致している」と考えている。各内部統制は生産経営などの会社運営の各段階において持続的かつ厳格な執行を得ており、会社が発行した「会社2021年度内部統制自己評価報告」は客観的に会社の内部統制状況を反映している。
5、会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
会社は「インサイダー情報知る人管理制度」の要求に従い、インサイダー情報管理及びインサイダー情報知る人の登録をしっかりと行い、インサイダー情報知る人が知る権利を乱用し、インサイダー情報を漏らし、インサイダー取引を行うなどの違反行為の発生を確実に防止し、広範な投資家の合法的権益を保護した。
6、株主総会決議執行状況
報告期間内、会社の監事会は株主総会の決議執行状況を監督し、監事会は株主総会の開催手続きが合法であり、会社の取締役会は株主総会の関連決議を真剣に履行することができ、株主の利益を損なう行為は発生していないと考えている。
2022年、監事会のメンバーは引き続き学習を強化し、監事会の自身の建設を持続的に推進し、各監督活動を積極的に秩序正しく展開し、会社と広範な株主、従業員の権益を守る。監事会は法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、法人のガバナンス構造をさらに完備させ、監督を強化し、取締役会と全株主と共同で規範運営レベルを高め、会社の持続的、健全な発展を促進する。
Shandong Hongchuang Aluminum Industry Holding Company Limited(002379) 監事会2022年2月25日
