華泰連合証券有限責任会社
株式会社について
一部の初回公開発行前に発行された株式の上場流通の査察意見
華泰連合証券有限責任公司(以下「華泰連合」、「推薦機構」と略称する)は Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社(以下「 Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) 」、「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの関連規定に基づき、 Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) 今回の部分の初公開発行前に発行された株式の上場流通に関する事項について査察を行い、査察意見を発表した。
一、初回公開発行前発行済み株式概況
Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社は2018年9月18日に深セン証券取引所で初めて株式を公開発行し、上場した。同社の初公開発行前の発行済み株式は2080287734株、初公開発行株式は231143082株、初公開発行後の株式総額は2311430816株だった。会社は2021年5月12日に2020年度株主総会を開催し、「Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社2021年制限株式インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する提案」を審議、採択した。「Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社2021年制限株式インセンティブ計画実施考課管理方法について」と「株主総会授権取締役会に株式インセンティブに関する提案を提出することについて」。2021年7月9日、同社は2021年の制限株激励計画の制限株を深セン証券取引所に上場し、286人の激励対象者に1004.5万株の制限株を授与した。上記事項が実施される前に、会社の総株式は2311430816株であり、上記事項が実施されると、会社の総株式は2321475816株に増加した。
本査察意見開示日現在、会社の株式総額は2321475816株で、そのうち、まだ販売制限が解除されていない株式の数は121093229株で、会社の総株式の5.2162%(そのうち、先発前の販売制限株は111048229株で、会社の総株式の4.7835%を占めている)を占めている。
二、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況
1.今回の株式売却の解除を申請した株主は、徳楽投資有限会社(以下「徳楽投資」と略称する)、悦深セン市亨祥投資パートナー企業(有限パートナー)(以下「亨祥投資」と略称する)、深セン市得邦投資パートナー企業(有限パートナー)(以下「得邦投資」と略称する)、深セン市振碁投資パートナー企業(有限パートナー)(以下「振碁投資」と略称する)。
以上の株主の各承諾は以下の通りである。
(1)発行前の株主が保有する株式の流通制限と自主的に株式をロックする承諾を初めて公開する
会社の株主である徳楽投資、悦当社が会社が初めて株式を公開発行し、中国証券監督管理委員会の承認を得た後、募集説明書を正式に発行した日の12ヶ月以内に増資方式で会社の株式を保有する場合、上述の増資が会社の工商変更登録を完了した日から36ヶ月以内に、本企業は、本企業が上記の方法で保有する会社が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理させず、会社がその一部の株式を買い戻すこともしない。
（2）株式の販売制限の延長に関する承諾：
2019年9月2日、会社の株主である徳楽投資、悦この限定販売期間内において、当社が保有する先発前株式を譲渡または他人に管理を委託することはなく、会社がこれらの株式を買い戻すこともない。2020年2月28日から12ヶ月ごとに譲渡される会社の株式は、当社が保有する先発前株式の20%を超えず、先発前株式を保有するまですべてロック制限を解除する。
2.現在までに、以上の株主は上述の各約束を厳格に履行した。
3.現在までに、今回の販売制限の解除を申請した株主は、当社の非経営性資金の占有が存在せず、当社が今回の販売制限の解除を申請した株主に対して違反した保証も存在しない。
三、今回の株式販売制限解除の上場流通手配
1.今回の株式売却制限解除の上場流通日：2022年3月1日；
2.今回の販売制限解除株式の数:37016077株、今回の販売制限解除株式が会社の株式総額に占める割合:1.5945%;
3.今回の株式売却の解除を申請した株主は徳楽投資、悦
4.今回の株式売却制限の解除の性質は、会社が初めて公開発行する前に発行した株式である。
5.株式の販売制限解除及び上場流通の具体的な状況は以下の通りである。
連番株主名が保有する販売制限株式総数今回の販売制限解除数量備考
（株）（株）
1徳楽投資4537188115123961注1
2悦釧公司243295178109839注2
3益富投資102509023416967
4信群投資929998030999994
5長益投資69640932321364
6亨祥投資50677031689235注3
7得邦投資49398051646601
8振碁投資48243481608116
合計11104822937016077
注1:会社の李文中副総経理は徳楽投資を通じて当社株1578941株を間接的に保有し、そのうち今回は542494株を解禁した。
同社の鐘佳宏副社長は、徳楽投資を通じて自社株173206株を間接的に保有しており、このうち596131株を解禁した。
注2:会社の理事長兼最高経営責任者の沈慶芳さんは悦
同社の陳章尧総経理は悦
同社の副社長兼財務総監の蕭得望氏は、悦
同社の林益弘副社長は悦
同社の范振坤副総経理は悦
注3:会社の従業員代表監事の苗春娜さんは亨祥投資を通じて間接的に当社の株241418株を保有し、そのうち今回は80472株を解禁した。
6.会社以上の役員沈慶芳、陳章尧、林益弘、範振坤、蕭得望の承諾:会社の株が上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している会社が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡したり、他人に管理したりしないで、会社がこれらの株式を買い戻すこともできない。本人が会社で初めて株式を公開発行し、中国証券監督管理委員会の承認を得て正式に募集説明書を発行した日の12ヶ月前に増資方式で会社の株式を保有した場合、上述の増資が会社の工商変更登録を完了した日から36ヶ月以内に、本人が上記の方法で直接または間接的に保有している会社が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理させず、会社がその一部の株式を買い戻すこともしない。本人が会社の取締役、高級管理職を担当する間、本人は直ちに深セン証券取引所の関連規定に従って本人の保有する会社の株式とその変動状況を申告し、本人が毎年譲渡する会社の株式は本人の直接または間接的に保有する会社の株式総数の25%を超えない。退職後半年以内に、本人が直接または間接的に保有している会社の株式を譲渡しない。離任を申告してから6ヶ月後の12ヶ月以内に証券取引所を通じて会社の株式を売却した数が本人が保有している会社の株式総数に占める割合は50%を超えない。本人が保有する会社の株は上記のロック期間が満了してから2年以内に減少した場合、減少価格は発行価格を下回らない。会社が上場してから6ヶ月以内に、もし会社の株が20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場してから6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりした場合、本人が会社の株を持っているロック期間は上述のロック期間に基づいて自動的に6ヶ月延長される。会社が配当、配当、配当、配当、資本積立金の株式移転などの除権除利事項が発生した場合、上述の発行価格は相応の調整を行うべきである。本人は職務の変更や離職などの原因でこの承諾の履行義務を免除しない。会社の苗春娜監事は、会社の株式が上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している会社が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡したり、他人に管理したりしないことを約束した。本人が会社で初めて株式を公開発行し、中国証券監督管理委員会の承認を得て正式に募集説明書を発行した日の12ヶ月前に増資方式で会社の株式を保有した場合、上述の増資が会社の工商変更登録を完了した日から36ヶ月以内に、本人が上記の方法で直接または間接的に保有している会社が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理させず、会社がその一部の株式を買い戻すこともしない。本人が会社の監事を担当する間、本人は直ちに深セン証券取引所の関連規定に従って本人の持っている会社の株式とその変動状況を申告し、本人が毎年譲渡する会社の株式は本人の直接または間接的に持っている会社の株式総数の25%を超えない。退職後半年以内に、本人が直接または間接的に保有している会社の株式を譲渡しない。離任を申告してから6ヶ月後の12ヶ月以内に証券取引所を通じて会社の株式を売却した数が本人が保有している会社の株式総数に占める割合は50%を超えない。
7.今回の販売制限解除前後の株式構造の変化状況は以下の通りである。
今回の変動前の今回の変動今回の変動後
数量（株）比率（%）数量（株）比率（%）
有限販売条1210932295.2162%-37016077840771523.6%件株式
無制限販売条2200382587947838370160772237398664963783%件株式
株式総数232147581610 China Vanke Co.Ltd(000002) 321475816100.000%
四、推薦機構の審査意見
査察の結果、本推薦機構は、 Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) 今回の株式販売制限解除の数量、上場流通時間はいずれも関連法律法規の要求に合致していると考えている。今回の株式売却制限解除の所有者は、初回公開発行時の約束を厳格に履行した。今回の株式流通上場制限解除の情報開示は真実、正確、完全である。推薦機構は Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) 今回の株式販売制限上場流通申請に異議がない。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『華泰連合証券有限責任公司の Avary Holding (Shenzhen) Co.Limited(002938) (深セン)株式会社の一部が初めて公開発行される前に発行された株式の上場流通に関する査察意見』の署名ページである)
推薦代表者：
張骁白金寧ウェーブレット
華泰連合証券有限責任会社年月日
