2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の
特定項目レポート
「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」と「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営(2022年)」の関連規定に基づき、当社の2021年度募集資金を以下のように保管し、使用状況を説明する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Sino Biological Inc(301047) 初公開発行株式登録に関する承認」(証監許可(20212364号)文書の承認を得て、当社は主な販売業者 Citic Securities Company Limited(600030) が社会公衆投資家に定価発行する方式を採用し、普通株(A株)株式170000万株を公開発行し、発行価格は1株当たり292.92元である。2021年8月9日現在、当社は49796400万元の資金を募集し、発行費用2558857万元を差し引いた後、募集資金の純額は47237543万元である。
上記募集資金の純額はすでに会計士事務所(特殊普通パートナー)と同検字(2021)第110 C Digital China Information Service Company Ltd(000555) 号「検資報告」に検証された。
(Ⅱ)前年度使用済金額、本年度使用済金額及び現在残高。
1、前年度使用済金額
適用されません。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年度、当社が募集した資金の使用状況は以下の通りである。
2021年度、当社の募集資金は累計3679499万元(そのうち流動資金2500000万元を補充する)、超募集資金は永久に114500000万元を補充する。まだ使用されていない金額は31991291万元(戸別預金累計利息控除手数料を含む純額315.42万元、そのうち戸別預金の募集資金2861291万元、財テク29130000万元)で、実際の残高募集資金は31991326万元で、差異0.35万元はまだ支払われていない発行費である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、当社は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理指引第2号-創業板上場企業規範運営(2022年)」などの文書の規定に基づき、当社の実情に合わせて、「 Sino Biological Inc(301047) 募集資金管理及び使用方法」(以下、管理方法と略称する)を制定した。この管理方法は2020年6月13日に当社第1回取締役会第3回会議で審議・採択された。
管理方法と経営の需要を結びつけて、当社は2021年8月から募集資金に対して専戸ストレージを実行して、銀行で募集資金を設立して専戸を使用して、そして口座開設銀行、推薦機構と《募集資金専用口座管理協議》を締結して、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施して、専金専用を保証します。2021年12月31日現在、当社はいずれもこの「募集資金専用口座管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況(単位:人民元)は以下の通りである。
口座開設銀行口座口座種別預金残高
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 北京自由貿易11006077701 Beijing Interact Technology Co.Ltd(300419) 4専用預金2198645441試験区支店8836口座
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 北京自由貿易11006077701 Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) 専用預金121091127試験区支店7903口座
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 北京亦荘0 Maccura Biotechnology Co.Ltd(300463) 1381専用預金15114041505支店口座
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 株式会社北京亦荘支0 Guangdong Saca Precision Manufacturing Co.Ltd(300464) 7563専用預金10044552039行口座
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京経済3211 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) 0010046235専用預金1667931技術開発区支店5口座
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京経済3211 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) 0010046419専用預金221511659技術開発区支店2口座
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 経済技術2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 614700048専用預金33015546開発区支店975082口座
6000015北京石景10270 China Union Holdings Ltd(000036) 44557専用預金47273319山支店口座
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式会社北京支店11010401 Wuhan East Lake High Technology Group Co.Ltd(600133) 35専用預金2267770340口座
6 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 17078801 China Vanke Co.Ltd(000002) 専用預金26262955北京知春路支店046口座
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 泰州支店523901337310118専用預金981516727口座
合計28613255280
上記預金残高には、募集資金専戸の利息収入315.50万元(うち2021年度の利息収入315.50万元)が計上され、手数料0.07万元(うち2021年度の手数料0.07万元)が控除され、募集資金専戸から支払われていない発行費は0.35万元である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
年度募集資金の実際使用状況詳細は添付ファイル1:募集資金使用状況対照表を参照。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
当社はすでに自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した実際の投資額は8283808594元で、具体的な投資状況は以下の通りである。
金額単位：元
プロジェクト名プロジェクト投資金額自己資金調達事前投入置換金額
生物試薬研究開発センタープロジェクト45 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 7176616374717661637
グローバルマーケティングネットワーク建設プロジェクト20000000 China Tianying Inc(000035) 661469573566146957
合計6500 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 2838085948283808594
当社は自己資金で発行費用を事前に支払うのは754600943元で、具体的な状況は以下の通りである。
金額単位：元
費用名称自己資金前投入金置換金額
額
引受費及び推薦費188679245188679245
監査費232075472232075472
弁護士費330188679330188679
発行手数料及びその他の費用36575473657547
合計754600943754600943
当社は2021年9月13日に第1回取締役会第11回会議と第1回監事会第10回会議を開き、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換する議案」を審議し、可決した。募集資金9038409537元を使用して、会社の前期に自己資金で株式募集資金を事前に公開発行することに同意した。募集資金投資プロジェクト生物試薬研究開発センタープロジェクト及びグローバルマーケティングネットワーク建設プロジェクトの実際の投資金額は8283808594元及び発行費用の支払い額は754600943元である。上記の募集資金の置換状況はすでに会計士事務所(特殊普通パートナー)と特別鑑証を行い、「 Sino Biological Inc(301047) が自己資金で募集資金投資プロジェクトに事前に投入された状況及び発行費用を支払った鑑証報告」(同専字(2021)第110 A 015932号)を発行した。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
当社では、アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合はありません。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
当社は2021年9月13日に第1回取締役会第11回会議と第1回監事会第10回会議を開き、「一部の閑置資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社は3200000万元を超えない閑置募集資金を使用して現金管理を行い、投資の安全性が高く、流動性がよく、保本要求を満たすために使用する予定である。期限が12ヶ月を超えない製品は、構造性預金、協定預金、通知預金、定期預金、保本型財テク及び国債逆買い戻し品種などを含むが、これらに限定されない。そして、総経理が上記の有効期間と資金額内で当該投資を決定し、関連契約書類に署名することを授権することに同意する。一時的にアイドル募集資金の現金管理が期限切れになった後、募集資金の専戸に速やかに返還する。
2021年12月31日現在、募集資金の財テク製品の購入残高は以下の通りである。
銀行名製品名製品類成約日発注残高
タイプ
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 経済技術開発保証202110-184000000000000経済技術開発区支店7日間預金定収益通知
6 Wasu Media Holding Co.Ltd(000156) 00926保本固202110-139000000000北京石景山支店北京支店公通知口座定収益
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式有限公北 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 保本固
北京支店北京石景山支店七天通定利回り202110-184000000000
