Hichain Logistics Co.Ltd(300873)
2021年度取締役会業務報告
2021年会社の取締役会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規及び「会社定款」の規定に基づき、会社の「取締役会議事規則」の要求に従い、会社及び株主総会が取締役会に与えた各職責を確実に履行し、株主総会の各決議を厳格に執行し、勤勉に責任を持って年度の仕事を展開し、取締役会の各決議の実施を積極的に推進し、会社のガバナンスを絶えず規範化し、取締役会の科学的な意思決定と規範的な運営を確保する。会社の取締役会2021年度の取締役会の主な仕事状況を以下に報告する。
一、会社の年度経営状況
報告期間中、会社の営業収入は14億6800万元で、前年同期比36.66%増加した。上場企業の株主に帰属する純利益は3.09億元で、前年同期比58%増加した。81%；上場企業に帰属する株主が非経常損益を差し引いた純利益は2.12億元で、前年同期比31.38%増加した。会社の年間貨物輸送量は135万トンで、前年同期比28%増加し、通関票は74万票で、前年同期比17%増加した。輸出入倉庫は502万托で、前年同期比42.21%増加した。
二、取締役会の日常業務状況
(I)報告期間内の取締役会会議の開催状況
報告期間内に、全部で8回の取締役会会議を開催し、会社の取締役はすべて自ら会議に出席し、委託出席と欠席の状況は存在せず、会議の通知、招集、開催と採決の手順はすべて関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、具体的な審議事項は以下の通りである。
第2回会議の日付議案を連番で提出する
1、『2020年度総経理業務報告の議案』；
第2回取締役会2、「2020年度取締役会業務報告の議案」
1第8回会議2021/3/1 3、「2020年度財務決算報告の議案」
4、『2020年度報告全文及び要約の議案』；
5、『2020年度利益分配方案の議案』；
6、『2020年度内部統制自己評価報告の議案』；7、「2020年度募集資金の保管と使用状況特別報告の議案」
8、『2021年度監査機構の再雇用に関する議案』；
9、『2021年度日常関連取引の予想及び2020年度日常関連取引及びその公正性の確認に関する議案』；
10、『2021年度取締役、監事、高級管理職報酬に関する議案』；
11、『会社の2020年度株主総会の開催に関する議案』。
2第2回取締役会2021/3/26 1、「会社の高級管理職の任命に関する議案」。
第9回会議2、「外国為替オプション業務の展開に関する議案」。
3第2回取締役会2021/4/22 1、「会社2021年第1四半期報告に関する議案」。第10回会議2、「会計政策の変更に関する議案」。
第2回取締役会1、「2021年半年度報告全文及び要約の議案」。4第11回会議2021/7/27、「2021年半年度に資金の保管と使用状況を募集する特別報告の議案」。
1、「一時的に放置された募集資金を用いて一時的に流動資金を補充することに関する議案」
5第2回取締役会2021/8/27、「一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行う第12回会議議案について」。
3、『閑置自有資金による現金管理に関する議案』。
6第2回取締役会2021/8/31、「2021年第2回臨時株主総会の開催に関する第13回会議議案」。
7第2回取締役会202110/21、「会社2021年第3四半期報告に関する議案」。第14回会議
1、『関連者と戦略的枠組み協力協定を締結することに関する議案』；
8第2回取締役会202112/30、「専門機関との共同投資及び関連取引に関する第15回会議議案」。
3、『取締役、監事と高級管理職が会社の株式を保有及び売買する管理制度』。
（Ⅱ）株主総会の開催及び決議の執行状況
報告期間内、会社は2020年年度株主総会、2021年第1回臨時株主総会を開催し、会議の招集、開催と採決手順は「会社法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「会社定款」、「株主大会議事規則」などの法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、取締役会は株主総会の審議結果に基づいて決議を執行した。
(III)専門委員会の仕事状況
1、監査委員会の職務履行状況
会社監査委員会は「会社法」「証券法」「会社定款」などの関連規定に基づき、職責を積極的に履行する。報告期間内、監査委員会は定期的に会社の財務状況と経営状況、内部統制制度の完備と執行状況を理解し、内審部門に会社の財務管理運行状況に対して定期と不定期の検査と評価を行い、会計士事務所と年間監査報告の編成についてコミュニケーションと交流を行うよう督促し、指導する。報告期間監査委員会は4回の会議を開き、各期間の定期報告、内部統制自己評価報告、募集資金の使用状況、財務決算報告、内審部の仕事報告と仕事計画などの議案を審議し、会計士事務所の仕事を評価し、取締役会に再雇用提案を提出した。
2、指名委員会の職務履行状況
報告期間内、会社指名委員会は共に会議を開き、会社の実際の状況と結びつけて、会社が役員を任命する際に重要で合理的な提案を提出し、指名委員会の仕事の職責を確実に履行した。
3、報酬と審査委員会の職務履行状況
報告期間内、会社の取締役会の報酬と審査委員会は会議を開き、取締役、監事と高級管理職の年間報酬の支給を審査し、関連年度の報酬を如実に開示した。会社の取締役、監事及び高級管理職の報酬状況は会社の報酬管理制度に合致し、会社の現段階の発展状況と一致する。
4、戦略委員会の職務履行状況
報告期間内、会社の取締役会戦略委員会は共に3回の会議を開き、会社全体の戦略配置と結びつけて、会社の新しいサイト配置、子会社設立、専門機構と共同で対外投資事項を展開するなど、会社の未来の発展に影響する重大な事項について研究し、提案し、戦略委員会の職責を積極的に履行した。(IV)独立取締役の職責履行状況
会社の独立取締役は「会社法」「証券法」「上場会社が独立取締役制度を確立する指導意見」と会社の「独立取締役制度」の関連規定に基づいて職責を真剣に履行し、会社の重大事項の決定に参加し、報告期間内の取締役会と株主総会に出席し、列席し、取締役会議案を真剣に審議した。重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役が取締役会及び専門委員の中で独立した地位を十分に体現し、会社と株主の合法的権益を維持し、会社の規範的な運営を促進した。
(V)情報開示管理制度の厳格な執行
会社の報告期間内に監督管理部門、推薦機構及びコンサルティング機構の各訓練に積極的に参加し、会社の内部会議及び日常業務の過程で情報開示及び規範運営に関する訓練、宣伝、例えば株式取引行為規範、情報開示及び監督管理要求、資金募集使用規範、社内重大事項報告及び内幕関係者管理要求等。「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」の要求に基づき、情報開示制度をさらに厳格に実行する。
会社は定期報告及び各臨時公告の開示義務を真剣に履行し、情報開示内容が真実で、正確で、完全であることを確保し、虚偽性記載、誤導性陳述と重大な漏れがなく、投資家がタイムリーで、正確に会社の情報を得ることができ、中小株主の権益をよりよく保障する。
(VI)上場企業のガバナンス特別行動
江蘇証券監督管理局が発行した「江蘇証券監督管理局の上場企業の大株主董監督高株式取引類違反行為の特別整備活動の展開に関する通知」(以下「通知」と略称する)に基づき、会社は「通知」の要求と関連法律法規、規範性文書及び深セン証券取引所の規則に関する要求を真剣に組織し、貫徹、実行した。法律法規の育成訓練、株式取引管理、タイムリーかつ正確に情報開示、内部問責の有効実施などのいくつかの面から自己調査を行った。会社の大株主の董監高株の取引行為と信披はいずれも法律法規と規範性文書の要求に合致している。
さらに責任を明確にし、問責メカニズムを確立するために、会社は「通知」の要求と「会社法」、「証券法」、「上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動管理規則」、「上場会社の株主、董監が株式を高減持する若干の規定」、「深セン証券取引所上場会社の取締役、監事と高級管理職が持つ当社の株式とその変動管理業務のガイドライン」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの規範は「取締役、監事と高級管理職が当社の株式を保有し売買する特別管理制度」を制定した。会社の株式を譲渡できる一般原則と規定、会社の株式を売買する申告制度、株式取引違反行為の責任追及と処罰メカニズムを明確にし、上述の制度はすでに第2回取締役会第15回会議に提出され、審議され、制度の規定に従って貫徹・実行された。
三、2022年取締役会の仕事の重点
1、上場企業法人のガバナンス構造をさらに充実させ、会社の規則制度を健全化し、規範化運営レベルを向上させ、同時に内部統制制度の建設を強化し、リスク統制システムを絶えず完備させ、会社の戦略計画を最適化し、会社の持続可能な健全な発展を確保し、全体の株主と会社の利益を確実に保障する。
2、投資家関係の管理を強化し、投資家の交流を強化し、関連する投資家説明会を組織し、関連情報をタイムリーに公開し、広範な投資家のために会社の経営関連データと投資家が関心を持っている問題を解読し、法に基づいて投資家の権益を維持し、特に中小投資家の合法的権益を保護する。
3、取締役会の日常業務を完備する。法律法規と規範性文書の関連要求に厳格に従って運営し、会社の情報開示に真剣に対応し、株主総会の各決議を積極的に実行し、集団意思決定を重視し、会社の意思決定の科学性、効率性と展望性を高める。取締役会は自身の建設をさらに強化し、不定期に関係者を組織して情報開示に関する法律法規の学習と訓練を行い、「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律法規の要求に厳格に従い、情報開示義務を自覚的に履行し、会社の規範運営レベルと透明度を確実に向上させる。
4、取締役会の改選を完成する。会社の第2回取締役会は2022年5月に任期が満了する。取締役会候補の指名と交代選挙の仕事を真剣に準備し、新しい取締役会が就任する前に、元取締役会のメンバーが取締役会の各職責を引き続き真剣に履行し、取締役会の各仕事の正常な展開を保障することを確保する。
