Hichain Logistics Co.Ltd(300873)
2021年度独立取締役述職報告
本人伍明生は Hichain Logistics Co.Ltd(300873) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「独立取締役制度」などの関連法律、法規、規則の規定と要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で職責を履行し、慎重に、勤勉に会社が与えた権利を行使する。独立取締役の独立性の役割を十分に発揮し、会社の全体的な利益と株主全体の合法的権益を維持した。2021年度に本人が独立取締役の職責を履行する場合、以下のように述べる。
一、2021年度に会社会議に出席する場合
取締役会会議回数8株主総会会議回数2
出席すべき回数自己出席回数依頼出席回数欠席回数株主総会への列席回数
8 8 0 0 2
職務を厳守し、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、取締役会が開かれる前に、会議に必要な資料と情報を積極的に取得し、会社の各議案と定期報告を真剣に審査する。日常の職務履行の過程で、本人は独立取締役として担うべき職責を真剣に履行し、会社が開催した歴代取締役会会議と株主総会に積極的に参加し、会議議案と関連資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、独立意見を十分に発表し、取締役会の正確で科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。二、独立意見の発表状況
関連法律法規と関連規定に基づき、会社の独立取締役として、私は会社の2021年度の経営活動状況に対して真剣に理解し、検査を行い、そして重大事項に対して職務を尽くして調査した後、独立判断の立場に基づいて以下の独立意見を発表した。
2021年3月1日に開催される第2回取締役会第8回会議では、2021年度監査機関の再雇用、2020年度利益分配に関する議案、2020年度内部統制自己評価報告、2020年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告、2021年度取締役、監事、高級管理職報酬、2021年度の日常関連取引は、2020年度の日常関連取引とその公正性を予想し、確認し、独立した意見を発表する。
2021年3月26日に開かれた第2回取締役会第9回会議では、会社の高級管理職の任命と外国為替オプション業務の展開に関する議案について独立した意見を発表した。
2021年4月22日に開かれた第2回取締役会第10回会議では、会計政策の変更に関する議案について独立した意見を発表した。
2021年7月27日に開催された第2回取締役会第11回会議では、2021年半年度募集資金の保管と使用、2021年半年度持株株主及びその他の関連者の資金占用、会社の対外保証状況について独立した意見を発表した。
2021年8月27日に開催される第2回取締役会第12回会議では、一時的に遊休している募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案、一時的に遊休している募集資金を用いて現金管理を行う議案、遊休している自己資金を用いて現金管理を行う議案について独立した意見を発表した。2021年12月30日に開かれた第2回取締役会第15回会議では、関連者と戦略的枠組み協力協定を締結する議案、専門機関との共同投資及び関連取引に関する議案について独立意見を発表した。
三、日常業務状況
1、会社の独立取締役として、2021年度に独立取締役の職責を積極的に有効に履行し、管理層の会社の経営状況と重大事項の進展に対する報告を真剣に聴取し、会社の生産経営状況、管理と内部コントロールなどの制度建設と執行状況をタイムリーに把握した。同時に、自分の専門的な優位性を利用して、会社の財務管理のために合理化の提案を提出します。
2、監査委員会主任として、2021年度内に4回の監査委員会会議を主宰して開催した。報告期間内に関連規定に従い、積極的に会社を導いて合理的で有効な内部統制制度を確立し、管理層の会社の経営状況と重大事項の進展に対する報告を真剣に聴取し、年報監査の仕事の手配と進展に注目し、監査委員会を率いて職責を真剣に履行し、会社の関連取引、定期報告、内部統制などの重大事項について査察を行う。独立した意見を発表し、監査委員会主任の職責を確実に履行した。
2、報酬と審査委員会委員として、他の委員と共同で会社の董監高報酬政策と方案を審査し、職責履行状況を監督し、会社の報酬制度の執行状況を監督し、自分の専門知識を利用して、報酬事項に対して専門提案を提出した。
3、指名委員会委員として、報告期間内に会社の役員を任命する人事調整議案を全面的に理解し、会社の発展の実情と戦略発展の需要に対して、忠実で勤勉な原則を受け継ぎ、客観的に公正に高級管理職の選択基準とプログラムについて専門意見を発表した。
四、トレーニングと学習
独立取締役の職責をよりよく履行し、独立取締役の役割を発揮するために、本人はずっと積極的に関連法律法規と規則制度を学び、会社と監督管理機構の購入組織の上場会社の役員指導訓練、上場会社の役員訓練などの関連学習に参加してきた。会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の合法的権益の保護などの法規に関する認識と理解を深め、会社と社会公衆株主の権益を保護する思想意識を強化し、会社と投資家に対する保護能力を高める。
五、その他の仕事状況
1、報告期間内に、取締役会の開催を提案しなかった場合。
2、報告期間内に、会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
3、報告期間内に、外部監査機関と諮問機関を独立に招聘していない場合が発生する。
会社の独立取締役として、本人は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の重大な事項の決定に参加して、会社の安定した経営、規範的な運営をさせて、もっとよく自律、規範、誠実なイメージを確立して、会社の持続的、安定的、健康な発展のために力を貢献します。2022年、引き続き勤勉に職務を果たし、専門知識と経験を利用して会社の発展により多くの建設的な提案を提供し、会社と株主の合法的権益、特に中小株主の権益を確実に維持し、より優れた業績で多くの投資家に報いる。
ここに報告します。
独立取締役:伍明生2022年3月2日
