Hichain Logistics Co.Ltd(300873)
ルール
二〇二年三月
目次
第一章総則……1第二章経営趣旨と範囲……2第三章株式……3第一節株式発行……3第2節株式の増減と買い戻し……4第三節株式譲渡……5第四章株主と株主総会……6第一節株主……6第2節株主総会の一般規定……8第三節株主総会の招集……12第四節株主総会の提案と通知……14第五節株主総会の開催……16第6節株主総会の採決と決議……19第五章取締役会……24第1節取締役……24第2節取締役会……28第六章総経理及びその他の高級管理職……34第七章監事会……36第一節監事……36第二節監事会……36第八章財務会計制度、利益分配と監査……38
第一節財務会計制度……38第2節内部監査……41第三節会計士事務所の任命……41第九章通知と公告……42第十章合併、分立、増資、減資、解散と清算……43第一節合併、分立、増資と減資……43第2節解散と清算……44第十一章規約の改正……46第十三章附則……46
第一章総則
第一条 Hichain Logistics Co.Ltd(300873) (以下「会社」と略称する)、株主と債権者の合法的権益を擁護し、会社の組織と行為を規範化するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社定款ガイドライン」(以下「定款ガイドライン」と略称する)、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」(以下「規範運営ガイドライン」と略称する)とその他の関連法律、法規、規範性文書の規定本規約を制定する。
第二条会社は「会社法」及びその他の関連規定に基づいて設立された株式有限会社である。
会社は江蘇海晨物流有限会社の基礎の上で全体の変更方式で設立を開始した。会社は蘇州市市場監督管理局に登録して営業許可証を取得し、社会信用コードを統一する:91320595810498801。
第三条会社は2020年8月3日に中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の登録に同意し、初めて中国国内の社会公衆に人民元普通株33333334株を発行し、2020年8月24日に深セン証券取引所創業板に上場した。
第四条会社の登録名称：
日文名称： Hichain Logistics Co.Ltd(300873)
英文名称：Hichain Logistics Co.，LTD.
第五条会社住所：呉江経済技術開発区泉海路111号
第六条会社の登録資本金は人民元13333334元である。
会社が登録資本金の増加または減少によって登録資本総額の変更を招いた場合、株主総会が登録資本金の増加または減少に同意する決議を採択した後、会社定款の改正事項について決議を採択し、取締役会に登録資本金の変更登録の手続きを具体的に授権しなければならない。
第七条会社は永久存続の株式会社である。
第八条理事長は会社の法定代表者である。
第九条会社のすべての資産は等額の株式に分けられ、株主はその買収した株式を限度として会社に責任を負い、会社はそのすべての資産で会社の債務に責任を負う。
第十条当社定款は発効日から、会社の組織と行為、会社と株主、株主と株主の間の権利義務関係を規範化する法律的拘束力のある書類となり、会社、株主、取締役、監事、高級管理者に対して法律的拘束力のある書類となる。本定款によると、株主は株主を起訴することができ、株主は会社の取締役、監事、総経理とその他の高級管理者を起訴することができ、株主は会社を起訴することができ、会社は株主、取締役、監事、総経理とその他の高級管理者を起訴することができる。
第十一条本規約でいう高級管理職は会社の総経理とその他の高級管理職を指す。その他の高級管理職とは、会社の副社長、取締役会秘書、財務責任者を指す。
第十二条会社は中国共産党規約の規定に基づき、共産党組織を設立し、党の活動を展開する。会社は党組織の活動に必要な条件を提供する。
第二章経営趣旨と範囲
第十三条会社の経営宗旨:実業物流の経営理念を受け継ぎ、取引先の需要を導きとし、取引先の満足を宗旨とし、技術革新を手段とし、業界のリードを目標とし、取引先に知能輸送、倉庫保管、関務、国際貨物輸送代理などの一体化物流解決方案を提供することに力を入れる。
第十四条法律に基づいて登録され、会社の経営範囲は以下の通りである。
（1）普通貨物輸送、貨物専用輸送（コンテナ）；倉庫保管サービス:積み下ろし、貯蔵、倉庫内の貨物の等級付け、分装、選別、商標貼り、ラベル製造、簡単な加工、修理検査などを含む。海運、空輸、陸運輸出入貨物の国際輸送代理業務を担当し、荷引き、予約、倉庫保管、中継、コンテナ組立解体箱、決算運送雑費、通関、保険、保険、関連する短距離輸送サービス及び輸送コンサルティング業務を含む。貨物輸送代行各種類の商品の卸売及び輸出入業務に従事する(国営貿易管理商品にかかわらず、割当額、許可証管理商品に関連する場合、国の関連規定に従って申請を行う);物流情報コンサルティング;コンピュータソフト・ハードウェア、電子部品の研究開発、販売、関連技術譲渡、技術コンサルティング、技術サービスを提供する。（登記内容は工商が査定した内容を基準とする）
(2)株主総会の通過と主管の審査・認可機構の承認を経て、将来的にその経営範囲を変更または修正することができる。
(3)会社のすべての活動は中華人民共和国が公布した公開取得可能な法律法規及び中華人民共和国関係部門の決定に合致しなければならない。
第三章株式
第一節株式発行
第十五条会社の株式は株式の形式をとる。
第十六条会社の株式の発行は、公開、公平、公正の原則を実行し、同種の各株式は同等の権利を有しなければならない。
同じ発行の同じ種類の株式は、1株当たりの発行条件と価格が同じでなければならない。いかなる単位または個人が買収した株式は、1株当たり同じ価格を支払わなければならない。
第十七条会社が発行した株式は、人民元で額面を明記する。
第18条会社が発行した株式は、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で集中的に保管する。
第19条会社は江蘇海晨物流有限会社が全体の変更方式で設立し、各発起人はすでにその購入した会社の株式に従ってすべて出資し、各発起人とその購入株式の状況は以下の通りである。
発起人氏名/名称株式数（万株）持株比率（%）出資方式
梁晨348075 42.50純資産折株
ニューノキン通有限会社(New Logiston 204750 25.00純資産割引Limited)
呉江兄弟投資センター(有限パートナー)184275 22.50純資産割引
蘇州亨通永鑫創業投資企業(有限819.00 10.00純資産折株パートナー)
第二十条会社の株式総数は13333334株であり、会社の株式構造は:普通株13333334株である。
第21条会社又は会社の子会社(会社の付属企業を含む)は、会社の株式を購入又は購入しようとする者に対して、贈与、敷金、担保、補償又は貸付などの形式でいかなる援助を提供しない。
第二節株式の増減と買い戻し
第二十二条会社は経営と発展の需要に基づき、法律、法規の規定に従い、株主総会を経てそれぞれ決議を行い、以下の方式で資本を増加することができる。
(I)株式を公開発行する。
(II)非公開発行株式;
(III)既存株主に配当金を送る。
(IV)積立金で株式を増資する。
(V)法律、行政法規の規定及び中国証券監督管理委員会が承認したその他の方式。
第二十三条会社は登録資本金を減らすことができる。会社が登録資本金を減らすには、「会社法」及びその他の関連規定と本定款に規定された手順に従って処理しなければならない。
第二十四条会社は当社の株式を買収してはならない。ただし、次のいずれかの場合を除きます。
(I)会社の登録資本金を減らす。
(II)当社の株式を保有する他の会社と合併する。
(III)株式を従業員の持株計画または株式激励に使用する。
(IV)株主が株主総会による会社合併、分立決議に異議を唱え、会社にその株式の買収を要求した場合。
(V)株式を会社が発行した株式に転換できる社債に用いる。
(VI)会社は会社の価値と株主権益を守るために必要である。
第25条会社が当社の株式を買収する場合、公開された集中取引方式、または法律、行政法規と中国証券監督管理委員会が認可したその他の方式を通じて行うことができる。
会社が本定款第24条第1項第(III)項、第(V)項、第(VI)項に規定する状況により当社の株式を買収する場合、公開の集中取引方式を通じて行わなければならない。
第二十六条会社が本定款第二十四条第一項第(I)項、第(II)項の状況により当社の株式を買収する場合、株主総会の決議を経なければならない。会社が本定款第二十四条第一項第(III)項、第(V)項、第(VI)項に規定する状況により当社の株式を買収した場合、三分の二以上の取締役が出席する取締役会会議の決議を経ることができる。
会社が本定款第24条第1項の規定に従って当社の株式を買収した後、第(I)項の状況に属する場合、買収の日から10日以内に抹消しなければならない。第(II)項、第(IV)項に属する場合、6ヶ月以内に譲渡または抹消しなければならない。第(III)項、第(V)項、第(VI)項に属する場合、会社が合計して保有する当社の株式数は、当社が発行した株式総額の10%を超えてはならず、3年以内に譲渡または抹消しなければならない。
第三節株式譲渡
第二十七条会社の株式は法に基づいて譲渡することができる。
第二十八条会社は当社の株式を質押権の標的として受け入れない。
第二十九条発起人が保有する当社の株式は、会社設立の日から1年以内に譲渡してはならない。会社が株式を公開発行する前に発行した株式は、会社の株式が証券取引所に上場取引された日から1年以内に譲渡してはならない。
会社の取締役、監事、高級管理職は会社に保有する当社の株式とその変動状況を申告しなければならない。在任期間中に毎年譲渡される株式は、その保有する当社の同じ種類の株式総数の25%を超えてはならない。当社の株式は、会社の株式上場取引の日から1年以内に譲渡してはならない。上記人員は離職後半年以内に、その保有する当社の株式を譲渡してはならない。
会社の取締役、監事、高級管理職が任期満了前に離職した場合、在任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に、前述の制限規定を遵守しなければならない。
第三十条会社の取締役、監事、高級管理職、当社の株式の5%以上を保有する株主は、その保有する当社の株式又はその他の株式の性質を有する債券を購入後6ヶ月以内に売却したり、売却後6ヶ月以内に購入したりして、これによって得られた収益を当社の所有に帰し、当社の取締役会はその収益を回収する。ただし、証券会社が購入後の余剰株式の販売を請け負って5%以上の株式を保有している場合及び中国証券監督管理委員会が規定しているその他の状況を除く。
前項でいう取締役、監事、高級管理職、自然人株主が保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券を含む。
会社の取締役会が本条第1項の規定に従って執行しない場合、株主は取締役会に30日以内に執行するように要求する権利がある。会社の取締役会が上記の期限内に執行していない場合、株主は会社の利益のために自分の名義で直接人民法院に訴訟を提起する権利がある。
会社の取締役会が本条第1項の規定に従って執行しない場合、責任を負う取締役は法に基づいて連帯責任を負う。
第四章株主と株主総会
第一節株主
第三十一条会社は証券登記機構が提供した証明書に基づいて株主名簿を設立し、株主名簿は株主が会社の株式を保有していることを証明する十分な証拠である。株主はその保有株式によって
