証券コード： Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co.Ltd(000837) 証券略称： Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co.Ltd(000837) 公告番号：2022018 Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co.Ltd(000837)
資金募集四方監督管理協議の締結に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、募集資金の基本状況
Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co.Ltd(000837) (以下「会社」と略称する)は2021年7月30日に中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)から発行された「承認 Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co.Ltd(000837) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可〔20212500号)を受け取り、公司の非公開発行が20600万株を超えないことを承認した。
今回の実際の発行数は20 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0株で、1株当たりの発行価格は人民元3.88元で、募集資金総額は人民元79928000000元で、引受推薦費人民元152714770元(付加価値税を含まない)とその他の発行費用人民元62830189元(付加価値税を含まない)を差し引いた後、今回の非公開発行A株の募集資金の純額は人民元78338022641元だった。上記の募集資金は2021年8月20日に会社の募集資金専門家に送金され、ヒグマ会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2021年8月20日に希会検査字(20210041号「検査報告」を発行した。
2021年9月3日、会社及び推薦機構 Western Securities Co.Ltd(002673) はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 宝鶏支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 宝鶏支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 宝鶏支店と『資金募集三者監督管理協議』(以下「監督管理協議」と略称する)を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。この「監督管理協定」と深セン証券取引所の監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、「監督管理協定」の履行には問題はない。
二、資金募集四方監督管理協議の署名状況
会社募集プロジェクトの一つ「高級デジタル制御工作機械産業能力向上及びデジタル化学工場改造プロジェクト」の実施主体は会社持株子会社宝鶏工作機械グループ有限会社(以下「宝鶏工作機械」と略称する)である。
会社は2022年1月28日に第8回取締役会第8回会議を開き、「募集資金を用いて持株子会社の宝鶏工作機械グループ有限会社に募集プロジェクトを増資実施することに関する議案」及び「子会社が募集資金専門家を開設することに関する議案」を審議・採択した。会社が募集資金15000万元を使って宝鶏工作機械に増資して募集プロジェクトを実施することに同意する(公告番号:2022002)。
2022年2月28日までに、会社は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 宝鶏支店の営業部の募集資金の専門家の中の募集資金5000万元を宝鶏工作機械の Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 宝鶏支店に開設した募集資金の専門家に送金した。
会社の募集資金管理を規範化し、中小投資家の権益を保護するため、「会社法」、「証券法」、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの法律法規及び会社の「資金募集管理方法」の関連規定は、会社と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 宝鶏支店、宝鶏工作機械、 Western Securities Co.Ltd(002673) が「資金募集四方監督管理協議」を締結した。
三、『資金募集四方監督管理協議』の主な内容
甲：＊＊＊ Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co.Ltd(000837) （以下「甲」という）
乙： Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 宝鶏支店（以下「乙」という）
丙：＊＊＊ Western Securities Co.Ltd(002673) （以下「丙」という）
丁方:宝鶏工作機械グループ有限会社(以下「丁方」と略称する)
1、丁方はすでに乙に募集資金特別口座（以下「特別口座」と略称する）を開設し、口座番号は44010078801 China Vanke Co.Ltd(000002) 488である。この特別口座は甲が丁方に増資の形で実施した「高級デジタル制御工作機械産業能力向上及びデジタル化学工場改造プロジェクト」募集資金の保存と使用にのみ使用され、その他の用途に使用してはならない。丁方定期預金は預金証書に転換して質押をしてはならない。
2、甲、乙、丁は『中華人民共和国手形法』、『支払決済方法』、『人民元銀行決済口座管理方法』などの法律、行政法規、部門規則を共に遵守しなければならない。
3、丙は甲の推薦機構として、関連規定に基づいて推薦代表者またはその他の従業員を指定し、丁方の募集資金の使用状況を監督しなければならない。丙側は「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」及び甲が制定した募集資金管理制度に基づいてその監督職責を履行し、現場調査、書面質問などの方式でその監督権を行使する権利がある。乙、丁方は丙方の調査と照会に協力しなければならない。丙側は丁側の現場調査時に募集資金の専戸保管状況を同時に検査しなければならない。
4、丁方授権丙方が指定した推薦代表者の王克宇、張亮はいつでも乙に丁方専戸の資料を照会し、コピーすることができる。乙は適時に、正確に、完全に必要な専門家に関する資料を提供しなければならない。
推薦代表者は乙に丁方専戸の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書を発行しなければならない。丙が指定したその他の従業員は乙に丁方専戸の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書と部門紹介状を発行しなければならない。
5、乙は毎月（毎月10日まで）に丁方に対する請求書を発行し、甲、丙方を抄送する。乙は請求書の内容が真実で、正確で、完全であることを保証しなければならない。
6、丁方が一度または十二ヶ月以内に累計して専戸から受け取った金額が三千万元を超えた場合、乙は直ちにファックス方式で甲、丙方に通知し、同時に専戸の支出リストを提供しなければならない。
7、丙側は関連規定によって指定された推薦代表者を交換する権利がある。丙側が推薦代表者を交換する場合、関連証明書類を書面で甲、乙、丁側に通知し、同時に本協議の要求に従って甲、乙、丁側に書面で交換後の推薦代表者の連絡先を通知しなければならない。推薦代表者の交換は本契約の効力に影響しない。
8、乙は3回連続して甲、丙、丁に対する請求書を発行しなかったり、甲、丙、丁に専戸に大額の支給状況を通知したり、丙に協力して専戸を調査しなかったりした場合、丁は一方的に本協議を終了し、募集資金専戸を抹消する権利がある。監督管理期間中、権利機関が凍結、控除またはその他の乙以外の原因で専戸が制限または損失した場合、乙は責任を負わない。
9、本契約は甲、乙、丙、丁の4つの方法で代表者(責任者)またはその授権代表がそれぞれの単位公印に署名し、捺印した日から発効し、専戸資金のすべての支出が完了するまでである。
四、書類の検査準備
『資金募集四方監督管理協議』
ここに公告する。
Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co.Ltd(000837)
取締役会
2022年3月3日
