Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社説明
Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社（以下「 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦会社」、「推薦機構」と略称する）は Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) (以下「 Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) 」または「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの関連規定に基づき、2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可20201825号)の承認を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)250000000株を公開発行し、発行価格は人民元14.69元/株で、募集資金総額は人民元3672500000元である。各発行費用の人民元4374835837元を差し引いた後、募集資金の純額は人民元32350164163元である。募集資金は2020年9月14日に会社指定口座に振り込まれた。上記の募集資金の到着状況はすでに衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2020年9月14日に「衆会字[2020]第7112号」の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、募集資金残高は人民元170.87万元(受け取った銀行預金利息と財テク製品収益から銀行手数料などを差し引いた純額を含む)。募集資金の実際使用及び残高は以下の通りである。
単位：人民元万元
プロジェクト金額
募集資金純額3235016
減：直接募集項目総額2776166
一時的なアイドル募集資金で財テク製品を購入する金額7695000
加:財テクの期限切れの回収金額7195000
プロジェクト金額
財テク収益及び利息収入控除継続費用純額(+)582.37
募集資金2021年12月31日未収金残高170.87
募集資金2021年12月31日実際残高170.87
2021年12月31日現在、会社は募集資金を使って現金管理を行い、期限切れの残高は人民元500000万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するために、中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号—-創業板上場企業規範運営」などの関連法律法規と会社の実情に基づき、会社は「募集資金管理制度」を制定した。会社の第2回取締役会第6回会議及び第2回監事会第6回会議の審議を経て、会社は資金募集特別口座を設立し、それぞれ China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン龍華支店、 Bank Of China Limited(601988) 永安支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 深セン羅湖支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 深セン市支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン東門支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン南海支店及び推薦機構 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社は「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
会社が募集した資金専用口座の開設及び2021年12月31日現在の口座の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元万元
口座開設口座の初期預金は2021年12月現在（注）31日残高
中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式有限公司
司深セン龍華支店78190180877293712001.17 0.02
Bank Of China Limited(601988) 永
安含笑支店41047970460440.00 57.84
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社
司深圳羅湖支店44251 China Vanke Co.Ltd(000002) 8 China National Accord Medicines Corporation Ltd(000028) 40383 48.96
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社
司深圳愛聯支店41024 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 003980440.00 28.14
Bank Of China Limited(601988) 深さ
深圳ダム新村支店765374007900035.45
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 奥行き
深圳南海支店7559359 Boai Nky Medical Holdings Ltd(300109) 0000 0.47
口座開設口座の初期預金は2021年12月現在（注）31日残高
合計3404000 170.87
注:初期金額には発行費用168788万元が含まれています。
会社は2020年10月26日に第2回取締役会第7回会議、第2回監事会第6回会議を開催し、「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社の正常な運営と募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えないことを確保することに同意した。3億元を超えない一時遊休募集資金を用いて現金管理を行い、上記額は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効であり、上記額と期限の範囲内で、循環的にスクロールして使用することができる。
会社は2021年10月25日に第2回取締役会第12回会議、第2回監事会第11回会議を開き、「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社の正常な運営と募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えないことを確保することに同意した。1億3000万元を超えない一時遊休募集資金を用いて現金管理を行い、上記額は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効であり、上記額と期限の範囲内で、循環的にスクロールして使用することができる。
2021年12月31日現在、会社は募集資金を使って現金管理を行い、期限切れの残高は人民元500000万元である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
2021年12月31日現在、同社が今年度募集資金を用いて募集プロジェクトに投入した金額は226298万元である。
同社は2020年10月26日に第2回取締役会第7回会議、第2回監事会第6回会議を開き、「銀行手形を用いて募集プロジェクトに必要な資金を支払い、資金を募集するなどの額で置換することに関する議案」を審議・採択した。今年度、会社が銀行引受為替手形を用いて募集項目を支払った金額は1330383万元で、置換した金額は1330383万元で、引受日になっていない金額は750238万元である。2021年12月31日現在、会社の募集資金使用状況対照表は本審査意見付表「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社は募集項目を変更したり、募集項目を変更したりして対外譲渡や置換が発生する場合はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社が開示した募集資金の使用に関する情報はタイムリー、真実、正確、完全であり、募集資金の使用と管理に違反は存在しない。
六、推薦機構が意見を査察する
検査を経て、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦会社は、 Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) 2021年度募集資金の保管と使用は「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」および会社「募集資金管理方法」などの法規と文書の規定に合致すると考えている。募集資金に対して専戸記憶と特定項目使用を行い、募集資金の用途を変更したり株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはない。推薦機関は、 Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) 取締役会が作成した2021年12月31日までの「 Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) 募集資金年度保管と使用状況の特別報告」は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」に合致する及び関連フォーマットガイドラインの規定は、募集資金2021年度の実際の保管と使用状況を如実に反映している。附表：募集資金使用状況対照表
付表
募集資金使用状況対照表
2021年度
単位：人民元万元
募集資金総額3235016本年度使用募集資金226298金総額
報告期間内の用途変更の募集資金総額0.00
累計変更用途の募集資金総額0.00累計募集資金2776166金総額
累計変更用途の募集資金総額割合0.00
投資項目と超募集が変更されたかどうかを承諾して資金を募集して調整した後、今年度の期末までに期末投資の進度項目が前年度の実現に達したかどうかを募集する。
