Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890)
2021年度独立取締役述職報告
(李新禄)
株主および株主代表の皆様:
本人（李新禄）は＊＊＊ Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) （以下「会社」と略称する）の独立取締役として、「会社法」、「証券法」、「上場会社で独立取締役制度を創立することについての指導意見」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」及び会社「定款」、「独立取締役仕事制度」などの関連法律、法規、規則の規定と要求は、2021年度の仕事の中で、誠実で、勤勉で、独立して職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、会社と株主、特に中小株主の利益を確実に維持し、独立取締役の独立性と専門性の役割をよりよく発揮した。2021年度本人が独立取締役の職責を履行する仕事状況を以下のように報告する:一、会議に参加する状況
報告期間内、会社は全部で5回の取締役会会議と2回の株主総会を開き、私は自ら過去の取締役会、2回の株主総会に出席し、欠席しなかったり、2回連続して取締役会会議に出席しなかったりした。
本報告期間は現場に出席し、通信方式で董欠席を委託する。
出席株主
氏名取締役会取締役会次参加取締役会取締役会次事会次
大会の回数
回数回数回数
李新禄5 0 5 0 0 2
会議が開かれる前に、私は会社が提供した関連資料を真剣に読み、意思決定事項を研究し、会社の経営と運営状況を理解し、会社の重要な意思決定に参加するために十分な準備をしています。会議では、取締役会に提出されたすべての議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、その中の関連事項について独立した意見を発表し、採決権を真剣に行使した。2021年本人が独立取締役に就任した間の各議案は、株主全体、特に中小株主の利益を損なわなかったため、賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。同時に、会社は私の仕事に対しても大きな支持を与えて、独立取締役の独立判断を妨げることはありません。
二、独立意見の発表状況及び事前承認意見
「会社定款」、「独立取締役制度」及びその他の法律、法規の関連規定に基づき、2021年度、本人は会社の以下の関連事項に対して独立意見及び事前承認意見を発表した。
(I)2021年4月19日第2回取締役会第8回会議:本人は継続会計士事務所に対して事前認可意見と独立意見を提出した。持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有すること、会社の2020年度利益分配予案、会社の「2020年度内部統制自己評価報告」、会社の「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」及び会計政策の変更などについて独立した意見を出す。
(II)2021年6月4日第2回取締役会第9回会議:本人は会社の「2021年制限性株式激励計画(草案)」とその要約、会社の「2021年制限性株式激励計画(草案)」設定指標の科学性と合理性、会社と蓬渓県政府が「プロジェクト協定」に署名し、対外投資などの事項について独立意見を提出した。
(III)2021年7月28日第2回取締役会第10回会議:本人は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有すること、会社の対外保証状況及び2021年半年度募集資金の保管と使用事項について独立した意見を提出した。
(IV)2021年8月20日第2回取締役会第11回会議:本人は2021年制限株インセンティブ計画インセンティブ対象に制限株を授与することについて独立した意見を提出した。
(V)2021年10月25日第2回取締役会第12回会議:本人はアイドル募集資金の現金管理に関する事項について独立した意見を提出した。三、専門委員会の職務履行状況
会社の取締役会の下に監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会と戦略委員会などの4つの専門委員会が設置されている。本人は会社の報酬と審査委員会の招集者、戦略委員会委員、指名委員会委員を担当しています。会社の関連要求に従って、自分の各合法的な権利と義務を十分に行使する。2021年の主な職務履行状況は以下の通りである:報酬と審査委員会が開いた会議に参加し、会社の株式激励について討論と審議を行い、委員の皆様と合意した後、会社の取締役会に報告した。指名委員会が開いた定例会議に参加する。戦略発展委員会が開催した2回の会議に参加し、会社が2021年度に融資の授信額を申請し、子会社に保証を提供し、会社が蓬渓県政府とに署名し、対外投資などの事項を研究し、提案し、委員の皆様と合意した後、会社の取締役会に報告する。四、投資家の権益保護に関する仕事
2021年、本人は慎重、勤勉、忠実の原則を堅持し、関連法律法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。他の取締役、監事及び管理層とのコミュニケーションを強化する。関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、自身の職責履行能力を絶えず向上させ、会社の科学的な意思決定とリスク防止により良い意見と提案を提供し、意思決定の能力を高める。客観的に公正に広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を保護し、会社の安定と規範的な経営を促進するために、あるべき役割を果たす。同時に、会社の対外投資と情報開示の仕事に積極的に注目し、会社に関連法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、プログラムを真剣に履行し、真実、タイムリー、完全に情報開示を行うように促す。五、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、私は何度も会社に対して現場調査研究を行い、会社の発展戦略、研究開発、生産経営状況及び内部制御建設状況をタイムリーに理解し、自分の専門知識を利用して会社の経営管理、業界政策の対応などの面で合理化の意見と提案を提出した。そして、電話とメールを通じて、会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場変化が会社に与える影響に注目し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握する。
六、その他の仕事
(I)報告期間内に、本人は取締役会議案及び非取締役会議案のその他の事項に異議を提出しなかった。
(II)報告期間内に、本人は取締役会の開催を提案しなかった。
(III)報告期間内に、本人が独立して外部監査機関とコンサルティング機関を招聘していない場合。
会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の重大な決定に参加して、会社の健全な発展のために献策します。自己調査の結果、本人は独立性の規定に合致し、本人の声明と承諾事項は変化しなかった。ここで、会社の取締役会、経営管理層とその他の関係者が私の職責を履行する過程で与えた積極的で効果的な協力と支持に心から感謝します。
2022年、本人は引き続き勤勉に責任を果たし、会社の発展に貢献し、取締役会の科学的な意思決定に参考意見を提供し、会社全体の利益と中小株主の合法的権益が損害を受けないことを確保する。
Shenzhen Xfh Technology Co.Ltd(300890) 独立取締役:李新禄2022年3月1日
