湖南啓元弁護士事務所
について
Yuan Longping High-Tech Agriculture Co.Ltd(000998)
2022年第1回(臨時)株主総会の
法律意見書
湖南省長沙市芙蓉区建湘路393号世茂グローバル金融センター63階410007
電話番号:(073182953778ファックス:(073182953779
ウェブサイト:www.qiyuan.com.
二〇二年三月
致: Yuan Longping High-Tech Agriculture Co.Ltd(000998)
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『上場会社株主総会規則』(以下「株主総会規則」と略称する)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」(以下「規範運営ガイドライン」と略称する)などの中国の現行法律、法規、規範性文書及び「 Yuan Longping High-Tech Agriculture Co.Ltd(000998) 規約」(以下「会社規約」と略称する)の規定は、湖南啓元弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊＊＊ Yuan Longping High-Tech Agriculture Co.Ltd(000998) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、本所弁護士を派遣して会社の2022年第1回（臨時）株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に出席させ、今回の株主総会の招集と開催手続き、招集者と会議出席者の資格、採決手続きと採決結果の合法的有効性は現場弁護士の証言を行い、本法律意見書を発表する。
本法律意見書について、本所及び本所の弁護士は以下の声明を謹んで提出する。
(I)本法律意見書において、本所及び本所の弁護士は、今回の株主総会の招集及び開催手続、招集者及び出席者の資格、採決手続及び採決結果についてのみ査察及び証言を行い、法律意見を発表し、今回の株主総会の議案内容及びその関連事実及びデータの完全性、真実性及び正確性について意見を発表しない。
(II)本所及び本所の弁護士は『証券法』『弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法』及び『弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)』などの規定及び本法意見書の発行日以前にすでに発生した或いは存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従った。十分な検証を行い、本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論的な意見が合法的で、正確であり、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、それに対して相応の法律責任を負う。
(III)会社はすでに本所と本所の弁護士に保証して承諾して、そのすべての本所の弁護士に提供する書類の正本と本所の弁護士の検査を経て正本と一致したコピーはすべて真実で、完全で、信頼性があり、虚偽の記載、誤導性の陳述あるいは重大な漏れは存在しない。
(IV)本所の弁護士は、本法意見書を今回の株主総会のその他の情報開示資料とともに公告することに同意した。本所の弁護士の事前の書面による同意を得ずに、誰もそれを他の目的として使用してはならない。
上記に基づき、本所の弁護士は関連法律、行政法規、部門規則と規範性文書の要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、今回の株主総会について法律意見を発表した。
一、今回の株主総会の招集、開催手続
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
本所の弁護士の検査を経て、今回の株主総会は会社の第8回取締役会第14回(臨時)会議の決議を経て開催することに同意し、会社の取締役会が招集した。
会社の取締役会は2022年2月15日に「中国証券報」、「上海証券報」、「証券時報」と巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に「2022年第1回(臨時)株主総会の開催に関する通知」を公告し、今回の株主総会の開催時期、方式、出席対象、場所、審議事項等の内容を開示した。
(Ⅱ)今回の株主総会の開催手続
今回の株主総会は現場会議とネット投票を組み合わせて開催される。
1.本株主総会の現場会議は2022年3月2日(水)午後15:00に湖南省長沙市芙蓉区合平路638号1階会議室で予定通り開催され、本株主総会の開催時間、場所、審議事項は会議通知公告と一致した。
2.今回の株主総会のネット投票時間は2022年3月2日で、そのうち深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年3月2日午前9:15-9:25、9:30-11:30、午後13:00-15:00である。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は2022年3月2日9:15から15:00までの任意の時間である。
以上より、今回の株主総会の招集、開催手順は「会社法」「株主総会規則」「規範運営ガイドライン」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致すると考えられる。二、今回の株主総会の招集者及び会議出席者の資格
（Ⅰ）今回の株主総会の招集者
今回の株主総会は会社の取締役会が招集し、「会社法」「株主総会規則」「規範運営ガイドライン」などの法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。
(Ⅱ)本株主総会に出席する株主及び株主代理人
今回の株主総会に出席した株主及び株主代理人は計58人で、代表株式は471096120株で、会社の議決権株式総数に占める割合は364071%だった。(株式登録日現在の会社の総株式数は1316970298株で、そのうち会社が買い戻した株式数は2 Eve Energy Co.Ltd(300014) 58株で、これらの買い戻した株式は議決権を有していないため、今回の株主総会で議決権を有する総株式数は1293968840株である。)
1.現場会議に出席する株主及び株主代理人
本所の弁護士が中国証券登記決済有限責任会社深セン支社が提供した株主名簿、今回の会議に出席した株主及び株主代理人の身分証明書、授権委託書などの資料を検査した結果、今回の株主総会現場会議に出席した株主及び株主代理人は計8人で、株式98713513株を代表し、会社の議決権株式総数に占める割合は7.6287%だった。
上述の株主及び株主代理人はいずれも会社の取締役会が確定した株式登録日に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の株主又はその合法的な授権の委託代理人である。
2.インターネット投票に参加する株主
深セン証券情報有限会社が今回の株主総会のネット投票が終了した後、会社に提供したネット投票の統計結果によると、今回の株主総会のネット投票に参加した株主は計50人で、代表株式は372382607株で、会社の議決権のある株式総数に占める割合は287783%だった。
上記のネット投票システムを通じて採決に参加した株主の資格は、認証機関が検証した。
(III)現場会議に出席または列席したその他の人員
今回の株主総会では、現場会議に出席または列席した他の人員には、会社の一部の取締役、監事、高級管理職、および本所の弁護士が含まれます。
以上より、今回の株主総会の招集者と今回の株主総会に出席した株主及びその代理人はいずれも「会社法」「株主総会規則」「規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、上述の人員の資格は合法的に有効であると考えられる。
三、今回の株主総会の採決手続き、採決結果
(I)今回の株主総会の採決手続
今回の株主総会の現場会議に出席した株主は、会議通知に記載された審議事項について現場投票で投票採決を行い、「会社定款」に規定された手順に従って監票、検票、計票を行い、その場で採決結果を公表した。今回の株主総会のネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社に今回の株主総会のネット投票の採決権総数と採決結果を提供した。現場会議の書面記名投票およびネット投票が終了した後、会社は今回の株主総会の現場投票とネット投票の採決結果を集計した。
(Ⅱ)今回の株主総会の採決結果
今回の株主総会で審議された議案及び採決結果は以下の通りである。
1、「会社＜長期サービス計画要綱＞に関する議案」を審議、可決した
採決状況:457499870株に同意し、会議に出席したすべての株主の株式の971139%を占めた。13581250株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の2.8829%を占めている。棄権15000株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0032%を占めている。
単独または合併して会社の5%以下の株式を保有する中小株主の採決状況:144911230株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の914223%を占めている。13581250株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の8.5682%を占めている。棄権15000株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0095%を占めている。
2、「会社及び要約に関する議案」を審議、可決した
採決状況:43020202066株に同意し、会議に出席したすべての株主の株式の970103%を占めた。1325378株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の2.9880%を占めている。棄権7900株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0018%を占めている。
単独または合併して会社の5%以下の株式を保有する中小株主の採決状況:145249202株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の916356%を占めている。1325378株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の8.3595%を占めている。棄権7900株(うち、投票なしで棄権0株を黙認)は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0050%を占めている。
本議案は関連取引に関し、関連株主はこの議案に対して採決を回避した。
3、「会社に関する議案」を審議、可決した
採決状況:43020202066株に同意し、会議に出席したすべての株主の株式の970103%を占めた。13258278株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の2.9897%を占めている。棄権0株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めている。
単独または合併して会社の5%以下の株式を保有する中小株主の採決状況:145249202株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の916356%を占めている。13258278株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の8.3644%を占めている。棄権0株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0000%を占める。
本議案は関連取引に関し、関連株主はこの議案に対して採決を回避した。
4、「株主総会授権取締役会に第1期従業員持株計画の処理を依頼することに関する議案」を審議、可決した。
採決状況:433569488株に同意し、会議に出席したすべての株主の株式の977696%を占めた。9882956株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の2.2286%を占めている。棄権7900株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0018%を占めている。
単独または合併して会社の5%以下の株式を保有する中小株主の採決状況:148616624株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の937600%を占める。9882956株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の6.2350%を占めている。棄権7900株(うち、投票なしで棄権0株を黙認)は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0050%を占めている。
本議案は関連取引に関し、関連株主はこの議案に対して採決を回避した。
5、「会社定款の改正に関する議案」を審議、可決した
採決状況:470747420株に同意し、会議に出席したすべての株主の株式の999260%を占めた。333700株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.0708%を占めている。棄権15000株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0032%を占めている。
単独または合併して会社の5%以下の株式を保有する中小株主の採決状況:158158780株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の997800%を占める。333700株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の0.2105%を占めている。棄権15000株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0095%を占めている。
以上より、今回の株主総会の採決手順は「会社法」「株主総会規則」「規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致し、採決結果は合法的に有効であると考えられる。
四、結論意見
以上より、今回の株主総会の招集、開催手順は「会社法」「株主総会規則」「規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に合致していると考えられる。今回の株主総会の招集者資格、会議に出席する人員資格は合法的に有効である。今回の株主総会の採決手続き、採決結果は合法的に有効である。
本法律意見書の正本一式二部は、会社と本所がそれぞれ1部残し、同等の法律効力を有する。
(このページの下には本文がなく、次のページは署名ページ)
(このページには本文がなく、『湖南啓元弁護士事務所の Yuan Longping High-Tech Agriculture Co.Ltd(000998) 2022年第1回(臨時)株主総会に関する法律意見書』の署名である。
