Citic Securities Company Limited(600030)
について Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136)
2021年度継続監督報告書
推薦機関名：推薦された会社名：
Citic Securities Company Limited(600030) Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136)
推薦代表者名：王建文連絡電話：02120262053
推薦代表者名：鞠宏程連絡電話：02120262343
一、推薦業務の概要
2020年9月29日、上海証券取引所にA株を初めて公開発行した。「証券法」、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規の規定及び Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) と締結した推薦引受契約に基づき、 Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略称する)は推薦機構として、 Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) を持続的に監督する必要がある。継続的な監督期間は2020年9月29日から2022年12月31日までである。2021年度 Citic Securities Company Limited(600030) 対 Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) の持続的な監督の仕事状況は以下の通りである。
1、現場検査状況
2021年12月30日、推薦機構は Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) に対して現場検査を行い、検査を経て、推薦機構は:会社の管理規範、比較的完備した内部制御制度を確立し、有効に実行された;情報開示の実行状況は良好である。資産、人員、財務、機構、業務などの面で独立性を維持し、関連者が会社の資金を違反して占有する状況は存在しない。募集資金管理使用制度を厳格に遵守し、募集資金を違反して使用する場合はない。違反関連取引、対外保証及び重大な対外投資などの状況は存在しない。経営モデル、業務構造に重大な不利な変化は発生せず、経営状況は良好である。
2、会社が規則制度を確立し、健全かつ有効に執行することを監督する状況
発行前に、 Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) は「株主総会議事規則」、「取締役会議事規則」、「監事会議事規則」、「独立取締役工作制度」、「対外保証管理制度」、「関連取引管理制度」などの各規則制度を確立し、健全にした。2021年度、 Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 会社定款及び株主総会、取締役会と監事会議事規則は徹底的に執行され、取締役、監事と高級管理者は関連法律、法規と上交所の関連業務規則の要求に従って職責を履行し、会社の管理状況は良好である。「対外保証管理制度」「関連取引管理制度」などの各規則制度を効果的に実行した。2021年12月30日、推薦機構は現場検査を通じて Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 規則制度の創立、健全化及び執行状況を検査した。
推薦機構は会社を監督して会社定款及び株主総会、取締役会と監事会の議事規則を有効に執行し、監督取締役、監事と高級管理者は関連法律、法規と上海証券取引所の関連業務規則の要求に従って職責を履行し、会社の株主総会、取締役会と監事会の招集を監督する。開催及び採決は関連法規及び会社定款の規定に合致し、会社が会議記録及びその他の会議資料を完全に保存することを監督する。
3、募集資金使用監督状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 初公開発行株式に関する承認」(証監許可[2020212号)の承認を得て、会社は社会に人民元普通株(A株)400100万株を公開発行し、1株当たりの発行価格は人民元12.23元、募集資金総額は4893223万元で、すべての発行費用を差し引いた後、募集資金の純額は420138万元である。
「上海証券取引所株式上場規則」、中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」などの法律法規と会社の「資金募集使用管理方法」に関する規定に基づき、会社は2020年9月14日に上海易康麗広告有限会社、推薦機構及び募集資金専戸監督管理銀行 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 上海支店は「募集資金専戸記憶四方監督管理協議」に署名した。2020年9月15日に推薦機構、募集資金専戸監督管理銀行 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 上海支店と「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」に署名した。2020年9月23日に推薦機構、資金募集専戸監督管理銀行広発銀行株式会社上海支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海市支店及び China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 上海支店と「資金募集専戸記憶三者監督管理協議」に署名した。上記の協議内容は上海証券取引所が制定した「募集資金専戸貯蔵三方監督管理協議(モデル)」と大きな違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
2020年10月26日、会社の第2回取締役会第10回会議と第2回監事会第10回会議は「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択した。会社が今回の発行募集資金を使用して、事前に募集プロジェクトに投入した資金と発行費用を支払った自己調達資金の合計人民元2547532万元を置き換えることに同意する。2021年12月31日現在、会社はすでに事前に募集プロジェクトに投入され、発行費用を支払った自己資金の置換を完了した。2021年12月31日現在、当社の今年度の使用募集資金金額は人民元1989028862元で、累計使用済み募集資金金額は人民元33699228962元で、本年募集資金を受け取った利息収入控除手数料の純額は人民元303486891元で、累計募集資金を受け取った利息収入控除手数料の純額は人民元473840525元である。募集資金口座残高は人民元1160684363元で、そのうち会社が事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金の置換はすべて完了した。
4、会社の取締役会と株主総会の状況
2021年度会社は全部で8回の取締役会会議を開き、3回の株主総会を開き、全部で8回の監事会を開き、推薦代表者は会社の取締役会、監事会、株主総会文書に対して事前事後調査を行い、会社に直ちに関連会議文書と決議を開示するように促し、推薦職責を確実に履行した。
推薦機構は会社の取締役会、監事会及び株主総会の開催状況を詳しく理解し、会社の職能機構が職責を真剣に履行し、会社の重大な問題の研究と意思決定に積極的に参加し、会社と全体の株主の利益を守ることを重視すると考えている。5、関連取引、対外保証、重大な対外投資状況
推薦機構は会社の2021年度の関連取引、対外保証及び重大な投資状況に対して監督と検査を行った。2021年以来、会社はすでに関連取引、対外保証、対外投資に対して完全な内部制御と情報開示制度を確立し、実行に従い、違法違反状況は存在しない。会社は未開示の重大な関連取引、対外保証、重大な対外投資状況が存在しない。
二、推薦人が上場企業の情報開示審査の状況
推薦機関は Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021年に公開された情報開示書類を審査し、取締役会決議、監事会、株主総会決議などの公告を含み、 Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021年の報告業務を監督し、推薦機関によって会社の三会書類、会議記録の検査を行い、指定されたネット開示に関する情報と比較分析を行った。会社は厳格に監督管理部門の規定に従って情報開示活動を行い、法に基づいて対外に各種公告を公開し、各重大情報開示がタイムリー、正確、真実、完全であることを確保し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しない。
三、上場企業に「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上交所関連規則の規定が中国証券監督管理委員会と上交所に報告すべき事項があるかどうか
Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021年度に中国証券監督管理委員会と上交所に報告すべき重要な事項は発生しなかった。
四、その他の事項
なし。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) について Shanghai Lily&Beauty Cosmetics Co.Ltd(605136) 2021年度持続監督報告書』の署名ページである)
推薦代表者：
王建文鞠宏程
Citic Securities Company Limited(600030) 年月日
