株券コード： Sinotrans Limited(601598) 株券略称： Sinotrans Limited(601598) 番号：臨2022011号
会社の株式オプションインセンティブ計画(第1期)の登録完了の授与に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
株式オプション付与日:2022年1月25日
株式オプション付与数:739258万部
株式オプション付与人数:186人
株式オプション登録完了日:2022年3月1日
中国証券監督管理委員会の「上場会社株式激励管理弁法」、上海証券取引所、中国証券登録決済有限責任会社上海支社の関連規則の規定及び「 Sinotrans Limited(601598) 株式オプション激励計画(第1期)(草案)」(以下「激励計画」(草案)と略称する)に基づき、 Sinotrans Limited(601598) (以下「 Sinotrans Limited(601598) 」または「会社」と略称する)会社株式オプションインセンティブ計画(第1期)(以下「今回のインセンティブ計画」と略称する)の付与登録を完了し、関連状況を以下に公告する。
一、今回の激励計画が履行した意思決定手順と情報開示状況
1、2021年11月29日、会社は第3回取締役会第6回会議と監事会2021年度第7回会議を順次開催し、「会社の株式オプション激励計画(草案)とその要約に関する議案」などの議案を審議・採択し、会社の独立取締役は今回の激励計画に関する事項に対して独立意見を発表し、監事会は査察意見を発表した。北京徳恒弁護士事務所は関連法律意見書を発行した。
2、2021年12月30日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(http://www.sse.com.cn.)は「独立取締役の公募委託投票権に関する公告」(公告番号:臨2021055号)を開示し、会社の他の独立取締役の委託に基づき、独立取締役の李倩さんが募集者として、会社の2022年第1回臨時株主総会議案について会社全体の株主に委託投票権を募集した。募集期間終了まで株式なし
3、2022年1月7日、会社は内部のウェブサイトを通じて今回の激励計画の激励対象の名前と職務を公示し、公示期間は2022年1月7日から2022年1月16日までである。公示期間が満了した後、会社は今回の激励計画の激励対象に対する異議を受け取っていない。会社監事会は2022年1月18日に関連審査意見を提出した。
4、2022年1月21日、会社は実際の支配者招商局グループ有限会社から転送された国務院国有資産監督管理委員会の「 Sinotrans Limited(601598) 株式オプション激励計画の実施に関する承認」(国資点数[200231号)を受け取り、原則として会社が今回の激励計画を実施することに同意した。
5、会社は今回のインセンティブ計画に対して十分な秘密保持措置をとり、同時に今回のインセンティブ計画の内幕情報の関係者を登録し、関連内幕情報の関係者が今回のインセンティブ計画の公告の6ヶ月以内に会社の株を売買する状況を自己調査した。インサイダー情報を利用して株式取引を行う場合や、今回のインセンティブ計画に関するインサイダー情報を漏らす場合は発見されなかった。
6、2022年1月24日、会社は2022年第1回臨時株主総会を開き、「会社株式オプション激励計画(草案)及びその要約に関する議案」、「〈会社株式オプション激励計画実施考課方法〉に関する議案」及び「授権取締役会が会社株式オプション激励計画を処理することに関する議案」を審議・採択した。授権取締役会は今回の激励計画の授与日を確定し、激励対象が条件に合致したときに激励対象に株式オプションを授与し、関連事項を処理する。
7、2022年1月25日、会社は第3回取締役会第8回会議と監事会2022年度第1回会議を順次開催し、「会社の株式オプション激励計画(第1期)激励対象に株式オプションを授与することに関する議案」を審議・採択し、2022年1月25日を授与日とし、186名の激励対象に739258万部の株式オプションを授与することに同意した。会社の独立取締役は今回の授与事項に対して独立意見を発表し、会社の監事会は授与日の激励対象リストに対して査察意見を発表し、北京市嘉源弁護士事務所は関連法律意見書を発行した。
上記の事項の具体的な内容は、会社が2021年11月30日、2021年12月30日、2022年1月19日、2022年1月22日、2022年1月25日、2022年1月26日に上海証券取引所のウェブサイト(http://www.sse.com.cn.)に掲載された関連公告。
二、今回の激励計画の授与の具体的な状況
1、授与日：2022年1月25日
2、授与人数及び数量：186名の激励対象者に739258万部の株式オプションを授与する
3、行権/授与価格：4.29元/部
4、株の出所:会社が買い戻した Sinotrans Limited(601598) A株普通株。
5、今回のインセンティブ計画株式オプションの行権有効期間、ロック期間と行権手配：
（1）行権有効期間
今回のインセンティブ計画が授与する株式オプションの有効期間は5年であり、インセンティブ対象は授与日から5年以内に「インセンティブ計画(草案)」の行権に基づいて行権を手配することができ、授与日から5年後、未行権の株式オプションは廃棄される。
（2）ロック期間
株式オプション付与日から24ヶ月はロック期間であり、ロック期間内に、インセンティブ対象が「インセンティブ計画(草案)」に基づいて授与された株式オプションは実行できない。
（3）行権手配
株式オプションは24ヶ月以上付与された後、行権を開始することができます。可行権日は取引日でなければならない。実行可能日以内に、「激励計画(草案)」に規定された行権条件に達した場合、激励対象が今回授与した株式オプションは下表に基づいて分割行権を手配することができる。
行権期間行権時間行権割合
授与日から24ヶ月(満2周年)後の最初の取引
第1行権期間日から授与日から36ヶ月以内の最後の取引日の1/3
日止
授与日から36ヶ月(満3周年)後の初取引
第2行権期間日から授与日から48ヶ月以内の最後の取引日当1/3
日止
授与日から48ヶ月(満4周年)後の最初の取引
第3行権期間日から授与日から60ヶ月以内の最後の取引日当1/3
日止
当期の発効条件が達成されていない場合、株式オプションは行権または下期行権に繰延してはならず、上場企業が関連オプションを抹消する。
各期の行使期間内に行使できなかった部分は、その後の時間に行使できない。当期行権の有効期間が満了した後、未行権の株式オプションはすべて廃棄され、会社が回収し、統一的に抹消する。
激励対象個人の発効するオプションの数は前年度の個人業績考課結果に基づいて調節し、実際に発効するオプションの数は個人の当期に発効すべき権益総量を超えてはならない。
同時に、当社の取締役、高級管理職に授与される株式オプションは、授与総量の20%を超えない限り、制限期間が満了した後の任期(または在職)が満了して審査に合格した後に行使するか、激励対象の行使後、授与量の20%を下回らない会社の株式を保有し、制限期間が満了した後の任期(または在職)が満了して審査に合格した後に売却することができる。
6、激励対象リスト及び授与状況
氏名役職名付与株数が今回付与された総株式比率(万株)総量に占める割合
宋峻執行役員、総経理128.68 1.74%0.017%
劉威武取締役64.34 0.87%0.009%
江艦取締役64.34 0.87%0.009%
陳献民副総経理96.28 1.30%0.013%
田雷副総経理83.58 1.13%0.011%
王久雲財務総監76.88 1.04%0.010%
李世基取締役会秘書76.88 1.04%0.010%
高翔首席数字官89.88 1.22%0.012%
合計680.86 9.21%0.092%
その他の激励対象合計(178人)671172 90.79%0.907%
全合計(186人)739258 100%0.999%
注：上記合計数と各明細数を直接加算した和が末尾数に差がある場合、この差は四捨五入によるものです。
三、激励対象者が株式オプションを授与されたことと会社の前回取締役会の審議状況の一致性の説明
今回付与された株式オプション登録のインセンティブ対象リストと受領数は、2022年1月26日に開示された「株式オプションインセンティブ計画(第1期)インセンティブ対象に株式オプションを付与する公告」と完全に一致している。
四、株式オプション付与登録完了状況
今回の激励計画はすでに中国証券登記決済有限責任会社上海支社で授与登記手続きを完了し、具体的な状況は以下の通りである。
1、株式オプション名称： Sinotrans Limited(601598) オプション
2、株式オプションコード（三つの行権期間）：10 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 610 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 710 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 83、株式オプション付与登録完了日：2022年3月1日
4、株式オプション付与登録数：739258万部
5、株式オプション付与登録人数：186人
五、今回のインセンティブ計画の株式オプションの授与が会社の経営能力と財務状況に与える影響
「企業会計準則第11号-株式支払」の規定によると、本激励計画の下で授与された株式オプションコストは、株式オプションの発効制限期間内に、オプションの行使数量に対する最適な推定を基礎として、オプション授与日の公正価値に基づいて、関連する成本または費用と資本積立金に計上しなければならない。そのため、オプションコストの償却は会社の経営業績に一定の影響を与える。取締役会は、今回のインセンティブ計画の授与日を2022年1月25日と確定した。
授与日の公平な市場価格、予想変動率などのパラメータに基づき、初歩的な試算を経て、今回の激励計画の下で授与する予定の739258万部の株式オプションの総価値、すなわち会社が負担しなければならない総激励コストは9204.5万元である。この原価は、株式オプションが今回付与された実際の原価ではありません。この原価は授与日から48ヶ月以内に償却され、各期の償却金額は以下の表に示す。
単位：人民元万元
年20222023 20242025 2026合計
償却コスト310.5 3323.8 1892.9 835.8 51.5 9204.5
今回のインセンティブ計画によって発生したインセンティブコストは、経常損益に計上されます。上記の会社の財務状況と経営成果への影響を測定データとし、監査士が発行した年度監査報告書を基準とする。
ここに公告する。
Sinotrans Limited(601598) 取締役会二〇二年三月二日
