国都証券株式会社、 Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) 使用部分の遊休募集資金について一時的に流動資金を補充する査察意見
国都証券株式会社（以下「国都証券」または「推薦機構」と略称する）は Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) （以下「 Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) 」または「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、 Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) 使用部分の遊休募集資金に対して一時的に流動資金を補充する検査を行った。具体的な検査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可20201578号)の許可により、会社は社会公開発行方式で人民元普通株(A株)239200万株を発行し、発行価格は1株当たり20.20元である。2020年8月13日現在、会社は実際に人民元普通株(A株)239200万株を社会に公開発行し、資金総額48318400000元を募集し、引受推薦費、監査検査費、弁護士費、情報開示費及びその他の発行費用などの発行費用5527739472元(税を含まない)後の実際の募集資金の純額は人民元42790660528元である。上記の資金はすべて到着し、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、大信検査字2020第140016号の検査報告書を発行した。会社はすでに専用口座を開設して上述の募集資金を保存し、三者の監督管理協定に署名した。二、募集資金の使用状況
1、募集資金使用計画及び使用状況
会社の「初めて株式を公開発行し、創業板に上場して株式募集説明書」に開示された募集資金投資項目に基づき、募集資金は以下の項目に投入する予定である。
単位:元
募集資金投資項目投資総額募集資金投資金額2022年2月23日現在使用状況
破砕ふるい分け28665000 China Vanke Co.Ltd(000002) 8665000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4168013751
インテリジェント化技術革新プロジェクトに備える
技術センター建設プロジェクト41050 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 1050 China Vanke Co.Ltd(000002) 699746507
マーケティングサービスセンタープロジェクト40290 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 0290 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 14696657
合計3679900 China Union Holdings Ltd(000036) 7990 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7782456915
募集資金投資プロジェクトの建設には一定の周期が必要であるため、プロジェクト資金はプロジェクトの実際の進展状況に応じて分割して徐々に投入され、超募集資金の投入はまだ確定していないが、会社は短期的に一部の募集資金が閑散としていると予想している。
2、募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
同社は2020年11月9日に第3回取締役会第15回会議、第3回監事会第10回会議をそれぞれ開催し、「募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換し、発行費用を支払った議案について」を審議・採択した。同意会社は募集資金で事前に募集プロジェクトに投入した自己資金と発行費用を支払った自己資金を置き換え、合計1271118508元である。大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は今回の置換について審査を行い、「成都 Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) 機械株式会社が募集資金を募集して募集資金プロジェクトに投入した自己資金と支払った発行費用を置換する審査報告」(大信専審字2020第140093号)を発行した。会社の独立取締役は上述の議案に対して明確な同意意見を発表し、推薦機関は置換に同意する査察意見を提出した。
3、アイドル募集資金の現金管理状況
同社は2020年11月9日に第3回取締役会第15回会議、第3回監事会第10回会議をそれぞれ開催し、「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択した。会社の使用額が人民元3800000万元を超えないアイドル募集資金が募集資金投資プロジェクトの建設に影響しないことを確保し、資金の安全を確保する場合に現金管理を行うことに同意する。閑置募集資金は、安全性が高く、流動性の良い低リスク財テク製品(協定預金、構造預金、定期預金、多額預金などを含むが、これらに限定されない)を購入するために使用され、上記の額の範囲内で資金はスクロールして使用することができ、使用期限は会社の2020年第4回臨時株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。会社の独立取締役は上述の議案に対して明確な同意意見を発表し、推薦機構はこの事項に同意する査察意見を提出した。
会社は2021年11月25日に第3回取締役会第24回会議、第3回監事会第18回会議を開き、「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択した。会社の使用額が人民元2 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 万元を超えないアイドル募集資金が募集資金投資プロジェクトの建設に影響しないことを確保し、資金の安全を確保する場合に現金管理を行うことに同意する。閑置募集資金は、安全性が高く、流動性の良い低リスク財テク製品(協定預金、構造預金、定期預金、多額預金などを含むが、これらに限定されない)を購入するために使用され、上記の額の範囲内で資金はスクロール可能であり、使用期限は当該取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。会社の独立取締役は上述の議案に対して明確な同意意見を発表し、推薦機構はこの事項に同意する査察意見を提出した。
三、今回使用した一部のアイドル募集資金が一時的に流動資金を補充した場合
1、一部のアイドル募集資金は一時的に流動資金の金額と期限を補充する
資金の使用効率を高め、会社の財務費用を下げ、会社と株主の利益を維持し、会社の生産経営を保障するために、募集資金プロジェクトの建設の資金需要と正常な進行を保証する前提の下で、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」に基づき、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」及び会社「募集資金管理制度」などの関連規定によると、会社は3000万元を超えないアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充し、使用期限は会社の第3回取締役会第26回会議の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。満期になると募集資金専用口座に返却されます。
2、一部のアイドル募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する原因説明
業務規模と営業収入の増加に伴い、会社の運営資金に対する需要も拡大し、一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する主な系:その1、会社の主な原材料(鋼材)市場価格が上昇し、会社の生産には必要な原材料備蓄を保証するためにより多くの資金が必要であり、流動資金の大部分が在庫に占有されている。会社の流動資金のチェーンを引き締めた。第二に、会社の売掛金の増加は流動資金の緊張を激化させ、EPCプロジェクトの周期が長く、販売金がタイムリーに回収できず、前払代金が増加したため、会社の流動資金が緊張し、売掛金の純額の増加が速く流動資金の圧力を激化させた。会社は今回、一部の閑置募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金投資プロジェクトの正常な進行にも影響を与えず、今回の一時的な補充流動資金は主な業務に関連する生産経営に限られている。
会社は今回、一部の閑置募集資金を使って一時的に流動資金を補充し、最高約138万元の財務費用を節約できると予想している。募集資金投資プロジェクトの需要により、募集資金の使用進度が加速した場合、会社は直ちに早期に返還し、募集資金投資プロジェクトの正常な運行を確保する。
四、今回使用する一部のアイドル募集資金は一時的に流動資金を補充する関連承諾1、会社は上述のアイドル募集資金を一時的に流動資金を補充し、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えず、募集資金の用途を変更しない。
2、上記のアイドル募集資金が一時的に流動資金の補充に使用される使用期限が満了する前に、会社は直ちに募集資金特別口座に資金を返還する。
3、遊休募集資金は一時的に流動資金を補充し、主な業務に関連する生産経営の使用に限られ、直接または間接的に新株の販売、申請、または株式とその派生品種、転換社債などの取引に使用されない。アイドル募集資金を用いて流動資金を補充する間、会社はリスク投資を行わず、持株子会社以外の対象に財務援助を提供しない。会社は募集資金管理に関する政策、法規規範に厳格に従って募集資金を使用し、相応の審議手続きを履行した後、直ちに開示する。
五、履行した審査・認可手続きと関連意見
「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」、会社定款などの関連規定に基づき、「一部の閑置募集資金の使用について一時的に流動資金を補充する議案」はすでに会社の第3回取締役会第26回会議及び第3回監事会第20回会議で審議・採択され、独立取締役の同意を得た。
1、取締役会の審議状況
2022年3月2日、会社は第3回取締役会第26回会議を開き、会議は「一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、3000万元を超えないアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することに同意した。使用期限は会社の第3回取締役会第26回会議の審議が可決された日から12ヶ月を超えず、満期になると募集資金専用口座に返還される。
取締役会は、一部の閑置募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金の使用効率を高め、会社の生産経営を保障し、会社と株主の利益に合致し、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」と会社の「募集資金管理制度」などの関連規定に合致すると考えている。
2、独立取締役の意見
会社の独立取締役は、会社が一部の閑置募集資金を一時的に流動資金を補充し、閑置募集資金の使用効率を高め、会社の財務費用を下げ、会社と株主の利益に合致するのに役立つと考えている。会社は今回、一部の閑置募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」及び会社「募集資金管理制度」などの関連規定に合致した。募集資金投資プロジェクトの建設の実施計画と建設の進度に影響を与えず、中小株主の利益を損なう状況はなく、会社がアイドル募集資金を使って一時的に流動資金を補充することに同意する。
3、監事会の意見
2022年3月2日、会社は第3回監事会第20回会議の審議を開き、「一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。監事会は、会社が一部の閑置募集資金を一時的に流動資金を補充し、募集資金の使用効率を高め、会社と株主の利益に合致するのに役立つと考えている。会社は今回、一部の閑置募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」及び会社「募集資金管理制度」などの関連規定に合致した。募集資金投資プロジェクトの建設の実施計画及び建設進度に影響を及ぼさず、中小株主の利益を損なう状況はなく、会社がアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案に同意する。六、推薦機構が意見を査察する
会社は今回一部の閑置募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する事項はすでに会社の第3回取締役会第26回会議と第3回監事会第20回会議の審議を通過した。独立取締役は同意の意見を発表し、必要な審査・認可手続きを履行し、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上市会社規範運営」などの関連規定の要求に合致した。会社が今回使用した一部の閑置募集資金を一時的に流動資金を補充する計画によると、この閑置募集資金は一時的に流動資金を補充し、募集資金の用途を変更せず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えず、この閑置募集資金は主な業務に関連する生産経営に使用され、単回の補充流動資金の時間は12ヶ月を超えていない。
推薦機関は、会社が今回使用した一部の閑置募集資金を一時的に流動資金を補充する事項に異議がない。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『国都証券株式会社の Chengdu Dahongli Machinery Co.Ltd(300865) 一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する査察意見』の署名ページ)推薦代表者:
許捷陳登攀
国都証券株式会社2022年3月2日
