証券コード： Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) 証券略称： Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) 公告番号：臨2022022 Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567)
会社の第5期制限株式インセンティブ計画の調整について
インセンティブ・オブジェクトのリストと付与数の公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
●制限株の初回付与対象者数：170人から159人に調整。
●制限株数：総数量は990万株から952.2万株に調整され、そのうち初めて授与された制限株数は800万株から762.2万株に調整され、予約制限株数は変わらず190万株であり、調整後の予約部分の割合は本インセンティブが計画した制限株数の19.95%である。
Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) (以下「会社」と略称する)は2022年3月2日に第5回取締役会第22回会議と第5回監事会第17回会議を開き、「第5期制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストと授与数の調整に関する議案」を審議・採択した。「 Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) 第5期制限株式インセンティブ計画(草案)」(以下「インセンティブ計画」と略称する)の規定と会社の2022年第1回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は会社の第5期制限株式インセンティブ計画(以下「本インセンティブ計画」と略称する)に初めて授与されたインセンティブ対象リストと授与数を調整する。以下に関連事項を説明する。
一、履行した意思決定手順と情報開示状況
1、2022年1月24日、会社は第5回取締役会第20回会議を開き、「第5期制限株インセンティブ計画(草案)及びその要約に関する議案」、「第5期制限株インセンティブ計画実施考課管理方法に関する議案」、「株主総会授権取締役会に会社の第5期制限株式激励計画に関する事項を提出することに関する議案」及び「2022年第1回臨時株主総会の開催に関する議案」は、関連取締役が関連事項を審議する際に議決を回避し、会社の独立取締役は本激励計画に関する議案に対して独立意見を発表した。
2、2022年1月24日、会社は第5回監事会第15回会議を開き、「第5期制限性株式インセンティブ計画(草案)及びその要約に関する議案」、「第5期制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法に関する議案」を審議・採択し、監事会は本インセンティブ計画に関する事項について査察意見を発表した。3、2022年1月25日から2022年2月10日まで、会社は本激励計画の激励対象リストを内部公示した。公示期間中、会社の監事会は本激励計画の激励対象リストに対する異議を受け取っていない。2022年2月12日、会社の監事会は「監事会の第5期制限性株式激励計画激励対象リストに関する査察意見及び公示状況説明」を発表した。
4、2022年2月17日、会社は2022年第1回臨時株主総会を開き、「第5期制限株インセンティブ計画(草案)及びその要約に関する議案」を審議、採択した。「第5期制限性株式インセンティブ計画の審査管理方法の実施に関する議案」及び「株主総会が取締役会に会社の第5期制限性株式インセンティブ計画の処理を授権することに関する議案」。
5、2022年2月18日、会社は「第5期制限株激励計画の内幕情報関係者が会社の株を売買する状況に関する自己調査報告」を発表した。
6、2022年3月2日、会社は第5回取締役会第22回会議と第5回監事会第17回会議を開き、「第5期制限株激励計画激励対象リストと授与数量の調整に関する議案」と「会社第5期制株激励計画激励対象に制限株を初めて授与する議案について」を審議・採択した。関連取締役はすでに関連事項を審議する際に採決を回避し、会社の独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、会社の監事会は関連事項を確認し、意見を発表した。2022年3月2日を初の授与日とし、条件を満たす159人の激励対象者に762.2万株の制限株を初授与することに同意した。二、今回のインセンティブ対象リスト及び制限株の授与数量の調整状況
（Ⅰ）調整原因
11人の激励対象者が個人の原因で自発的に会社が授与する制限株を放棄したことを考慮し、「激励計画」の関連規定と会社の2022年第1回臨時株主総会の授権に基づき、会社は第5回取締役会第22回会議を開催した。審議は「第5期制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストと付与数の調整に関する議案」を可決し、本インセンティブ計画が初めて付与したインセンティブ対象リストと付与数を調整した。（Ⅱ）調整内容
調整により、本インセンティブ計画が初めて授与したインセンティブ対象は170人から159人に調整された。本インセンティブ計画に付与される制限株の総数は990万株から952.2万株に調整され、そのうち初めて付与される制限株の数は800万株から762.2万株に調整され、予約制限株の数は変わらず190万株であり、調整後の予約部分の割合は本インセンティブ計画に付与される制限株の総数の19.95%である。
上記の調整内容に加えて、今回実施したインセンティブ計画のその他の内容は、会社が2022年に第1回臨時株主総会で審議・採択したインセンティブ計画に関する内容と一致している。
調整後の激励対象リスト及び分配状況は以下の通りである。
今回のインセンティブ計画に占めるインセンティブ計画
制限株を授与する予定
氏名職位予株式総量の割合公告日総株式
数量（万株）
(%)の割合(%)
取締役、財務責任者
梁嵩山50 5.25 0.04
責任者
管理職、中核的中堅
712.2 74.80 0.51
(計158人)
小計762.2 80.05 0.54
予約190,19.95,0.14
合計952.2,100,0.68
注:1、本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象者が有効期間内の株式インセンティブ計画をすべて通じて授与された会社の株式数は、本インセンティブ計画草案公告日の会社の株式総額の1%を超えていない。
2、会社のすべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関わる標的株式総数は累計で本インセンティブ計画草案公告日の会社の株式総額の10%を超えていない。
3、本表部分の合計数と各明細数の直接加算の和が末尾数に差がある場合は、四捨五入によるものとする。
三、今回の調整事項が会社に与える影響
会社の今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象リストと授与数の調整は、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を与えない。
四、監事会の意見
監事会は、今回初めて授与された一部の激励対象リストと授与数の調整は「激励計画」と「上場会社の株式激励管理方法」などの関連法律、法規、規範性文書の規定に合致していると考えている。調整後の激励対象リストは「激励計画」に規定された激励対象範囲に合致する。今回の調整は株主の利益を損なうことはない。そのため、監事会は会社が第5期制限株インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストと付与数を調整することに同意した。
五、独立取締役の意見
独立取締役は、今回初めて授与された激励対象者のリストと授与数の調整は「上場会社株式激励管理弁法」などの関連法律、法規、規範性文書の規定に合致し、激励対象は会社の「第5期制限性株式激励計画(草案)」に規定された激励対象範囲に合致し、今回の調整は株主総会の授権を取得したと考えている。必要な手順を踏んだ。このため、この調整は関連規定に合致していると考え、取締役会が「第5期制限株式インセンティブ計画(草案)」に関連する初授与部分インセンティブ対象リストと授与数を調整することに同意します。
六、法律意見書の結論的意見
上海錦天城(杭州)弁護士事務所は会社の第5期制限株激励計画の調整事項に対して法律意見書を発行し、本法律意見書が発行された日までに、会社は今回の調整について現段階で必要な承認と授権を得たと考えている。今回の調整は「上場企業株式激励管理方法」と「激励計画(草案)」の関連規定に合致する。
ここに公告する。
Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) 取締役会二〇二年三月三日
