証券コード： Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) 証券略称： Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) 公告番号：臨2022023
Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567)
会社第5期制限株式インセンティブ計画へのインセンティブ対象について
初めて制限株を授与する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
●今回の限定株初授与日：2022年3月2日
●今回の制限株の初回授与数：762.2万株
●今回の制限株の初回授与価格：7.56元/株
Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) (以下「会社」と略称する) Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) 第5期制限株式インセンティブ計画(草案)」(以下「インセンティブ計画」、本インセンティブ計画と略称する)の規定及び2022年第1回臨時株主総会の授権に基づき、2022年3月2日に第5回取締役会第22回会議を開催する。「会社第5期制限株インセンティブ計画インセンティブ対象に制限株を初めて授与することに関する議案」を審議し、可決した。取締役会は、会社の第5期制限株インセンティブ計画に規定された初回付与条件が達成されたと判断し、2022年3月2日を初回付与日とし、条件を満たす159人のインセンティブ対象者に初めて762.2万株の制限株を付与し、付与価格は7.56元/株とすることに同意した。以下に関連事項を説明する。
一、制限株の初回授与状況
(I)履行した関連審査・認可手順と情報開示状況
1、2022年1月24日、会社は第5回取締役会第20回会議を開き、「第5期制限株インセンティブ計画(草案)及びその要約に関する議案」、「第5期制限株インセンティブ計画実施考課管理方法に関する議案」、「株主総会授権取締役会に会社の第5期制限株式激励計画に関する事項を提出することに関する議案」及び「2022年第1回臨時株主総会の開催に関する議案」は、関連取締役が関連事項を審議する際に議決を回避し、会社の独立取締役は本激励計画に関する議案に対して独立意見を発表した。
2、2022年1月24日、会社は第5回監事会第15回会議を開き、「第5期制限性株式インセンティブ計画(草案)及びその要約に関する議案」、「第5期制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法に関する議案」を審議・採択し、監事会は本インセンティブ計画に関する事項について査察意見を発表した。3、2022年1月25日から2022年2月10日まで、会社は本激励計画の激励対象リストを内部公示した。公示期間中、会社の監事会は本激励計画の激励対象リストに対する異議を受け取っていない。2022年2月12日、会社の監事会は「監事会の第5期制限性株式激励計画激励対象リストに関する査察意見及び公示状況説明」を発表した。
4、2022年2月17日、会社は2022年第1回臨時株主総会を開き、「第5期制限株インセンティブ計画(草案)及びその要約に関する議案」を審議、採択した。「第5期制限性株式インセンティブ計画の審査管理方法の実施に関する議案」及び「株主総会が取締役会に会社の第5期制限性株式インセンティブ計画の処理を授権することに関する議案」。
5、2022年2月18日、会社は「第5期制限株激励計画の内幕情報関係者が会社の株を売買する状況に関する自己調査報告」を発表した。
6、2022年3月2日、会社は第5回取締役会第22回会議と第5回監事会第17回会議を開き、「第5期制限株激励計画激励対象リストと授与数量の調整に関する議案」と「会社第5期制株激励計画激励対象に制限株を初めて授与する議案について」を審議・採択した。関連取締役はすでに関連事項を審議する際に採決を回避し、会社の独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、会社の監事会は関連事項を確認し、意見を発表した。2022年3月2日を初の授与日とし、条件を満たす159人の激励対象者に762.2万株の制限株を初授与することに同意した。(II)今回実施したインセンティブ計画と株主総会審議で可決された株式インセンティブ計画の差異状況
11人の激励対象者が個人の原因で自発的に会社が授与する制限株を放棄したことを考慮し、「激励計画」の関連規定と会社の2022年第1回臨時株主総会の授権に基づき、会社は第5回取締役会第22回会議を開催した。審議は「第5期制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストと付与数の調整に関する議案」を可決し、本インセンティブ計画が初めて付与したインセンティブ対象リストと付与数を調整した。調整により、本インセンティブ計画が初めて授与したインセンティブ対象は170人から159人に調整された。本インセンティブ計画に付与される制限株の総数は990万株から952.2万株に調整され、そのうち初めて付与される制限株の数は800万株から762.2万株に調整され、予約制限株の数は変わらず190万株であり、調整後の予約部分の割合は本インセンティブ計画に付与される制限株の総数の19.95%である。
上記の調整内容に加えて、今回実施したインセンティブ計画のその他の内容は、会社が2022年に第1回臨時株主総会で審議・採択したインセンティブ計画に関する内容と一致している。
(III)取締役会の授与条件に合致する説明
「上場企業株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)と会社の今回の激励計画の「制限株の授与条件」に関する関連規定に基づき、激励対象が制限株を授与される条件は以下の通りである。
1、会社は以下のいずれかの状況が発生していない。
(1)最近の会計年度財務会計報告書は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
(2)最近の会計年度財務報告の内部制御は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告を提出したりする。
(3)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(4)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。
(5)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、激励対象者は以下のいずれも発生していない：
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社の取締役会は真剣に検査した結果、会社と激励対象が上記のいずれの状況も現れていないことを確定し、授与できないか、激励対象にならない他の状況も存在しない。以上より、本インセンティブ計画に規定された初回付与条件が達成され、条件に合致する159名のインセンティブ対象者に762.2万株の制限株を初回付与することに同意した。(IV)第5期制限株が初めて授与された具体的な状況
1、授与日：2022年3月2日
2、授与数量：762.2万株
3、授与人数：合計159人で、会社及びインテリジェント配電関連業務に関わる子会社の一部取締役、高級管理職、管理職、核心中堅人員及び取締役会が激励が必要と考えているその他の人員を含む。
4、授与価格:7.56元/株。
5、株式の出所：会社は激励対象に会社人民元普通株（A株）の株式を発行する
6、激励計画の有効期間、販売制限期間と販売制限解除の手配状況：
（1）本インセンティブ計画の有効期間
本インセンティブ計画の有効期間は最長48ヶ月を超えず、初回付与登録日から制限株のすべての販売制限(または買い戻し抹消)が解除された日までである。
（2）本インセンティブ計画の販売制限期間と販売制限解除手配
制限された株式が付与されると、ローがロックされます。初めて授与された制限株は既定の割合で3回に分けて販売制限を解除し、各ロットの販売制限期間はそれぞれ最初の授与登録が完了した日から12ヶ月、24ヶ月、36ヶ月である。予約分の制限株は2ロットに分けて均一に販売制限を解除し、販売制限期間はそれぞれ初回付与登録完了日から24ヶ月と36ヶ月である。
販売制限期間内に、インセンティブ対象が本インセンティブ計画に基づいて授与された制限株がロックされ、譲渡されてはならない。インセンティブ対象者が授与された制限株は、販売制限期間中に譲渡または債務の担保または返済などの処置権を享有しない。
会社が初めて授与した制限株の解除販売期間及び各期間の解除販売期間は以下の表に示す。
解除販売制限手配解除販売制限時間解除販売制限割合
初回解除は、初回付与登録日から12ヶ月が経過した後の最初の取引日から最初の取引日までとする。
販売回数付与登録日から24ヶ月以内の最終取引日当日40%
2回目の解除は、初回付与登録日から24ヶ月が経過した後の最初の取引日から最初の取引日までとする。
販売回数付与登録日から36ヶ月以内の最後の取引日当日30%
3回目の解除は、初回付与登録日から36ヶ月が経過した後の最初の取引日から最初の取引日までとする。
販売回数付与登録日から48ヶ月以内の最後の取引日当日30%
予約された制限株の解除販売期限は以下の表の通りである。
解除販売制限手配解除販売制限時間解除販売制限割合
初回解除は、初回付与登録日から24ヶ月が経過した後の最初の取引日から最初の取引日までとする。
販売回数付与登録日から36ヶ月以内の最後の取引日当日50%
2回目の解除は、初回付与登録日から36ヶ月が経過した後の最初の取引日から最初の取引日までとする。
販売回数付与登録日から48ヶ月以内の最後の取引日当日50%
前記予約部分制限性株式の解除販売制限手配の第1回解除販売制限時間、解除販売制限条件は、初回制限性株式に付与された第2回解除販売制限時間、解除販売制限条件と一致し、予約部分制限性株式数の50%で販売制限を解除する。予約部分制限株式の第2回解除販売制限時間、解除販売制限条件は、初回制限株式付与第3回解除販売制限時間、解除販売制限条件と一致し、予約部分制限株式数の50%で販売制限を解除する。
（3）制限株の解除販売制限条件
インセンティブ対象に付与された制限株の販売制限は解除され、付与条件に関する条件を満たす以外に、以下の条件を同時に満たさなければならない。
1）会社レベルの業績評価要求：
本インセンティブは2022年-2024年の3つの会計年度において、年度別に会社の業績指標を考課し、業績考課目標を達成することをインセンティブ対象とする当期制限株の販売制限解除の条件の一つとする。
本インセンティブ計画が授与する制限株の解除販売制限手配、業績考課目標及び解除販売制限割合手配は以下の通りである。
インテリジェント配用電気控除の非純利益を審査する
販売期間の解除
年度目標値（Am）トリガ値（An）
第一に、2020年のスマート配電非純利益はその年の目標値5.91億元を次解4.54億元を基準とし、2022年のスマート配電基準は、完成率が80%を下回らず、2022年の非純利益の増加が30%を下回らない、すなわち2022年のスマート配電控除期間
販売2022年インテリジェント配電非純利益不低非純利益4.73億元を下回らず初めて5.91億元
2020年のインテリジェント配用電気控除の非純利益を授与し、その年の目標値7.72億元を第2位とした。
4億5400万元を基準とし、2023年のスマート配電基準は、完成率が80%を下回らない。
性株控除の非純利益の増加は70%を下回らない。すなわち、2023年のスマート配電控除期間年である。
チケット2023年インテリジェント配電非純利益不低非純利益6.18億元以上販売
7.72億元で
第三に、2020年のスマート配電非純利益はその年の目標値10.00億元の次解2024 4.54億元を基準とし、2024年のスマート配電を基準とし、完成率は年を下回らない。
控除を除く非純利益の増加は120%を下回らず、80%である2024年のスマート・プロビジョニング
販売2024年インテリジェント配用電気控除非純利益低電気控除非純利益
