上海錦天城(重慶)弁護士事務所
2022年第1回臨時株主総会に関する法律意見書
二〇二年三月
上海錦天城(重慶)弁護士事務所
Dima Holdings Co.Ltd(600565) について
2022年第1回臨時株主総会の法律意見書
致: Dima Holdings Co.Ltd(600565)
上海錦天城（重慶）弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊＊＊ Dima Holdings Co.Ltd(600565) （以下「会社」または「＊＊＊ Dima Holdings Co.Ltd(600565) 」と略称する）の委託を受け、2022年3月2日に重慶市南岸区南浜路東原1891 D館4階会議室で開催された2022年第1回臨時株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に弁護士を派遣した。会社の今回の株主総会の招集と開催手続き、招集者資格、会議に出席する人員資格、今回の株主総会の採決手続き、採決結果などの関連問題について、本法律意見書を発行する。
本法律意見書はすでに発生または存在する事実に基づき、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「上場会社株主総会規則(2022年改訂)」などの法律、法規、規範性文書及び『上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』(以下「『上場会社の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号』」と略称する)、『 Dima Holdings Co.Ltd(600565) 規約』(以下「会社規約」と略称する)の関連規定が発行される。
本法律意見書は会社の今回の株主総会の目的にのみ使用され、他のいかなる人にも他のいかなる目的に使用されてはならない。当所の弁護士は法律意見書を会社の今回の株主総会のその他の情報開示資料に従って公告することに同意した。
当所の弁護士は現行、有効な中国の法律、法規及び規範性文書の要求に基づき、中国の弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、今回の株主総会に出席し、会社が提供した今回の株主総会に関する文書と関連事実に対して検査と検証を行い、今回の株主総会について法律意見を以下のように発表した。
一、今回の株主総会の招集、開催手続
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
検査の結果、今回の株主総会は会社の第7回取締役会が招集した。
2022年2月15日、会社は「中国証券報」、「上海証券報」、「証券時報」、「証券日報」および上海証券取引所のウェブサイト(http://www.sse.com.cn.)には、2022年の第1回臨時株主総会開催に関する通知が公告されている。今回の株主総会通知には、株主総会の種類と回、株主総会の招集者、投票方式、現場会議の開催日、時間と場所、ネット投票のシステム、開始日と投票時間、融資融券、融通、業務口座の買い戻しと上海株通投資家の投票手続きを約束し、株主投票権の公開募集に関連する。会議審議事項株主総会の投票注意事項;会議の出席者会議の登録方法及びその他の事項。
(Ⅱ)今回の株主総会の開催
同社の今回の株主総会は、現場投票採決とネット投票採決を組み合わせて開催される。
今回の株主総会の現場会議は2022年3月2日14時00分に重慶市南岸区南浜路東原1891 D館4階会議室で開催され、会社の理事長羅韶穎さんが主宰した。
今回の株主総会は上海証券取引所の株主総会のネット投票システムを通じて株主にネット投票プラットフォームを提供し、ネット投票時間は2022年3月2日である。そのうち、取引システムを通じた投票プラットフォームの投票時間は2022年3月2日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00である。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は2022年3月2日9:15-15:00。
検査の結果、会社の今回の株主総会の開催時間、場所、方式及び会議内容は会議通知に記載された関連内容と一致した。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催手順と方式は「会社法」「上場会社株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号」「会社定款」の関連規定に合致していると考えている。
二、今回の株主総会の招集者資格、会議出席者の資格
（Ⅰ）今回の株主総会招集者
今回の株主総会の招集者は会社の第7回取締役会であり、招集者の資格は「会社法」「上場会社の株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致している。
(Ⅱ)今回の株主総会に出席する者
今回の株主総会の会議通知によると、今回の株主総会の株式登録日(2022年2月23日)に上場した後、中国証券登録決済有限責任会社上海支社に登録された会社の株主またはその代理人はいずれも今回の株主総会に参加する権利がある。
本所の弁護士により、今回の株主総会の現場会議に出席した株主、委託代理人の身分証明書、持株証明書と授権委託書及び今回の株主総会の株式登録日までの株主名簿を審査し、会社の今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び委託代理人の計3人、代表株式数は1074450283株である。会社の議決権株式総数(2548286284株)の421636%を占めている。本所の弁護士の検証を経て、上述の株主、委託代理人はいずれも会議に出席する合法的な証明書を持っており、その会議に出席する資格はいずれも合法的に有効である。
上証所情報ネットワーク有限会社が提供したネット投票と現場統計の結果、今回の株主総会はネットシステムと現場を通じて有効採決を行った株主と委託代理人計20人で、代表株式数は1092851210株で、会社の議決権株式総数の428857%を占めた。以上、ネット投票システムを通じて投票を行った株主資格は、ネット投票システム提供機構上証所情報ネットワーク有限会社が認証した。
今回の株主総会に出席または列席した人員は、株東のほか、会社の取締役、監事と高級管理者、および本所の弁護士を含め、会議に出席する資格は合法的に有効である。
検査の結果、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集者資格と今回の株主総会に出席する人員資格は「会社法」「上場会社株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号」「会社定款」の規定に合致していると考えている。今回の株主総会の招集者と出席者の資格は合法的に有効である。
三、今回の株主総会の採決手続き、採決結果について
(I)今回の株主総会の採決手続
今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせて、会議通知に明記された議案を採決した。
今回の株主総会は現場で株主代表、監事を計票者と監票者として選出し、本所の弁護士は計票者、監票者と共同で計票と監票を担当した。現場会議の採決票はその場で点検し、ネット投票の採決結果と集計して最終採決結果を確定した後、公表する。このうち、会社は関連議案の中小投資家の採決状況に対して単独で採決し、採決結果を単独で公表した。
検査の結果、本所の弁護士は、今回の株主総会の採決手続きは「会社法」「上場会社株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号」「会社定款」の規定に合致していると考えている。
(Ⅱ)今回の株主総会の採決結果
今回の株主総会は審議を経て、「会社定款」に規定された採決手順に従い、採決結果は以下の通りである。「会社が連営企業に担保額を増やすことに関する議案」が審議・採択された。
株主は棄権に反対することに同意した。
類型票数比率（%）票数比率（%）票数比率（%）
A株109004310997427281090 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 00.0000
このうち、中小投資家の株主の採決状況は、204302719株に同意し、今回の株主総会に出席した中小投資家の株主が持つ有効採決権の株式総数の986428%を占めている。2810900株に反対し、今回の株主総会に出席した中小投資家の株主が持つ有効議決権株式の総数の1.3572%を占めている。棄権は0株で、今回の株主総会に出席した中小投資家の株主が保有する有効議決権株式の総数の0.0000%を占めている。
査察の結果、本議案は今回の株主総会に出席した株主(委託代理人)が持つ有効議決権の3分の2以上の審議を経て可決された。
検査の結果、本所の弁護士は、今回の株主総会の採決手続きは「会社法」「上場会社株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号」「会社定款」の規定に合致し、採決結果は合法的に有効であると考えている。
四、結論意見
以上より、本所弁護士は、会社が2022年に第1回臨時株主総会の招集、開催手続きは「会社法」「上場会社株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、今回の株主総会の招集者資格、会議出席者資格、今回の株主総会の採決手続き、採決結果はいずれも合法的に有効である。
本法律意見書は一式三部である。
(以下、本文なし、本法律意見書の署名ページ)
