北京市中倫弁護士事務所
Ningbo Sunrise Elc Technology Co.Ltd(002937) について
2022年第1回臨時株主総会の
法律意見書
二〇二年三月
北京上海深セン広州武漢成都重慶青島南京海口東京ロンドンロサンゼルスサンフランシスコアラム図Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong London New York Los Angeles San Francisco Almaty
北京市朝陽区金和東路20号院正大センター3号楼南塔22-31階、郵便番号:100020
22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing 100020, P. R. China
電話/TEL:+86 1059572288ファックス/FAX:+86 10656810221838
URL：www.zhongun.com.
北京市中倫弁護士事務所
Ningbo Sunrise Elc Technology Co.Ltd(002937) について
2022年第1回臨時株主総会の
法律意見書
致: Ningbo Sunrise Elc Technology Co.Ltd(002937)
「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、中国証券監督管理委員会が発表した「上場会社株主総会規則」(以下「株主総会規則」と略称する)の規定に基づき、北京市中倫弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊＊＊ Ningbo Sunrise Elc Technology Co.Ltd(002937) （以下「会社」または「＊＊＊ Ningbo Sunrise Elc Technology Co.Ltd(002937) 」と略称する）の委託を受け、当所弁護士を派遣して会社の2022年第一回臨時株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に出席させ、今回の株主総会に関する事項を目撃し、法律意見を提出する。最近、新型コロナウイルス感染の肺炎疫病予防・コントロール期間中のため、人員の集中を防ぐため、今回の株主総会の現場会議に出席できない株主と株主代表、一部の取締役、監事、高級管理職がビデオ通信方式で参加し、本所の証人弁護士も現場出席とビデオ通信方式で会議に参加し、証言した。本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社が提供した関連書類を審査した。
1.現行の会社定款；
2.会社は2022年2月15日に「証券時報」「上海証券報」と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。2022年第1回臨時株主総会の開催に関する公告
3.会社の今回の株主総会の株式登録日(2022年2月24日)の株主名簿、現場会議に出席した株主の出席登録記録及び証拠資料;
4.会社の今回の株主総会の会議文書。
本所の弁護士は法律法規の関連要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、会社の今回の株主総会の招集と開催に関する法律問題に対して以下の法律意見を提出する。
一、今回の株主総会の招集、開催手続
1.会社の第3回取締役会第18回会議決議と会社定款の関連規定に基づき、会社の取締役会は2022年2月15日に公告形式で「証券時報」「上海証券報」及び巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)2022年3月2日に開催予定の株主総会の通知が掲載され、会議の時間と場所、参加者、審議事項、参加方式などが明記されている。
2.2022年3月2日午後14:00、今回の株主総会の現場会議は浙江省慈渓市長河鎮芦庵道路1511号 Ningbo Sunrise Elc Technology Co.Ltd(002937) 2号棟4階会議室で予定通り開催され、会議の実際の開催時間、場所は会議通知に記載された内容と一致した。
3.今回の株主総会の会議通知によると、今回の株主総会のネット投票時間は以下の通りである:深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年3月2日午前9:15-9:25、9:30-11:30、午後13:00-15:00である。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票された具体的な時間は2022年3月2日午前9時15分から午後15時までの任意の時間である。4.今回の株主総会は会社の取締役会が招集し、理事長の張忠良さんが今回の株主総会を主宰する。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催手続きは法律、法規及び会社定款の規定に合致し、今回の株主総会の招集は会社の取締役会であり、招集者の資格は合法的に有効であると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員の資格
1.今回の株主総会の株式登録日の会社の株主名簿及び今回の株主総会に出席する株主の身分証明書、法人/執行事務パートナー代表の身分証明書及び/又は授権委託書などの書類を検査し、本所の弁護士は今回の株主総会の現場会議に出席する株主及び株主代表(又は代理人)の計8人を確認した。代表会社の株式数は170118011株で、株式登録日の会社の株式総数の571774%を占めている。2.深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、ネット投票で投票した株主は計2人で、会社の株式237360株を代表し、株式登録日の会社の株式総数の0.0798%を占めている。
3.会社の取締役、監事及び一部の高級管理職は現場及びビデオ通信方式を通じて今回の株主総会に出席或いは列席した。
4.当所の弁護士は現場とビデオ通信方式を通じて今回の株主総会に列席した。
本所の弁護士は、上述の出席と出席会議の人員資格は合法的に有効であり、関連法律、法規と会社の定款の規定に合致していると考えている。
三、今回の株主総会の採決手続きと採決結果
1.本所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会は会議の議事日程に従って会議の通知に列挙された議案を審議し、現場投票とネット投票を結合する方式で採決した。
2.今回の株主総会の出席者は新たな提案を提出しなかった。
3.本所の弁護士の証言を経て、会議は会社の定款の規定に基づいて票と監票を行い、会議の司会者はその場で採決結果を公表し、株主総会に出席した株主と株主代表(または代理人)は採決結果に異議を唱えなかった。
4.今回の株主総会の採決は以下の議案を可決した。
（1）「投資産業基金及び関連取引に関する議案」の審議が成立した
採決結果:170309971株に同意し、会議に出席したすべての株主の株式の999734%を占めた。45400株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.0267%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めた。
そのうち、中小株主の採決状況は以下の通りである。
191960株に同意し、会議に出席した中小株主の株式の808729%を占めた。45400株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の191271%を占めている。会議に出席した中小株主の持分の0.0000%を占める0株を棄権した。
(2)「一部のインセンティブ対象者が与えられたが、まだロックされていない制限株の買い戻しに関する議案」が審議・可決された。
採決結果:170309971株に同意し、会議に出席したすべての株主の株式の999734%を占めた。45400株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.0267%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めた。
そのうち、中小株主の採決状況は以下の通りである。
191960株に同意し、会議に出席した中小株主の株式の808729%を占めた。45400株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の191271%を占めている。会議に出席した中小株主の持分の0.0000%を占める0株を棄権した。
当所の弁護士は、会社の今回の株主総会の採決手続きは「会社法」「株主総会規則」などの関連法律、法規と会社定款の規定に合致し、採決手続きと採決結果は合法的に有効であると考えている。
四、結論意見
以上、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の招集、開催手続き、招集者資格、今回の株主総会に出席する人員資格、採決手続きと採決結果などの関連事項が法律、法規と会社定款の規定に合致していると考えている。会社の今回の株主総会決議は合法的に有効である。
本法律意見書は会社の今回の株主総会の目的にのみ使用され、本所の弁護士は本法律意見書を会社の今回の株主総会決議及びその他の情報開示資料とともに公告することに同意する。
本法律意見書の正本は一式三部で、本所の弁護士の署名を経て、本所の捺印を経て発効する。(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『北京市中倫弁護士事務所の Ningbo Sunrise Elc Technology Co.Ltd(002937) 2022年第1回臨時株主総会に関する法律意見書』の署名ページである)
北京市中倫弁護士事務所(印鑑)
担当者：担当弁護士：
張学兵賈海亮
弁護士:
王剣群
年月日
