Haitong Securities Company Limited(600837) 説明
盛美半導体設備(上海)株式会社
2021年度持続監督追跡報告
推薦機構名称： Haitong Securities Company Limited(600837) 被推薦会社略称：盛美上海
推薦代表者名：張博文、李凌被推薦会社コード：688082
中国証券監督管理委員会の「盛美半導体設備(上海)株式会社が株式登録を初めて公開発行することに同意することに関する承認」(証監許可[2 Westone Information Industry Inc(002268) 9号)の承認を得て、盛美半導体設備(上海)株式会社(以下「盛美上海」、「上場会社」、「会社」または「発行者」と略称する)は初めてA株43355753万株を公開発行し、1株当たり人民元1元、1株当たり発行価格人民元85.00元、募集資金総額は人民元36852390万元で、発行費用を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元34812585万元である。今回発行された証券は2021年11月18日に上海証券取引所に上場した。 Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「推薦機構」または「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」)は、その持続的な監督推薦機構を担当し、持続的な監督期間は2021年11月18日から2024年12月31日までである。
2021年11月18日から2021年12月31日までの継続監督期間内(以下「本持続監督期間」と略称する)、推薦機構及び推薦代表者は「証券発行上場推薦業務管理弁法」(以下「推薦方法」と略称する)、「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連規定は、日常的なコミュニケーション、定期的な訪問、現場検査、職務遂行調査などの方式を通じて持続監督を行い、2021年度の持続監督状況について以下のように報告する。
一、2021年推薦機構の持続的な監督業務状況
プロジェクトの作業内容
1、持続監督業務制度を確立し、健全かつ効果的に執行し、推薦機構はすでに持続監督業務を確立し、健全かつ効果的に執行し、具体的な持続監督業務に対して相応の業務制度を制定し、具体的な持続監督業務に対して計画を制定した。仕事の計画。
2、中国証券監督管理委員会の関連規定によると、持続監督工推薦機構はすでに上場企業と推薦協議に署名し、協力が開始される前に、上場企業或いは関連当事者と持議に署名し、双方の持続監督期間における権利と義を明確にした。
プロジェクトの作業内容
引き続き監督協議を行い、双方の持続的な監督期間における権務を明確にし、上海証券取引所に届け出た。本持続的に利益義務を監督し、上海証券取引所に届け出た。継続的な監督期間中、協議内容に対して修正または協議期間の終了を行い、協議関係者が協議内容に対して修正を行った場合、協議すべき状況は発生しなかった。修正後の5つの取引日以内に上海証券取引所に届け出た。協定を終了した場合、協定関係者は終了日から5取引日以内に上海証券取引所に報告し、原因を説明しなければならない。3、持続的な監督期間中、関連規定に従って上場企業の違法・違反事項に対して公開的に声明を発表した場合、開示前の本持続的な監督期間中に、上場企業が上海証券取引所に公開的に報告し、審査を経て声明を発表する違法・違反事項は発生しなかった。露。4、継続的な監督期間中に、上場企業または関連当事者に違法違反、承諾違反などの事項が発生した場合、発見または本持続的監督期間中に、上場企業および関連当事者が発見すべきでない日から5つの取引日以内に上海証券に報告すべき違反、承諾違反などの事項を提出しなければならない。報告しやすい。
本持続監督期間中、推薦機構は日常コミュニケーション、定期または不定期訪問、現場検査、職務遂行調査などの方面5、日常コミュニケーション、定期訪問、現場検査、尽式を通じて、上場企業に対して持続的な監督活動を展開する。このうち、保職調査などの方式で持続的な監督活動を展開している。推薦機関は2022年2月17日、2022年2月18日及び2022年2月22日に上場企業に対して現場検査を行った。
6、上場企業に規範運営の確立と執行を督促し、推薦機構が上場企業に規範運営、配当収益などの制度の確立と執行を督促したことを承諾した。作、承諾履行、配当収益などの制度。
7、上場会社とその取締役、監事、高級管理推薦機構を監督し、上場会社とその取締役、人員が法律、法規、部門規則と上海証券取引監事、高級管理者を遵守するように引き続き督促し、指導する。上級管理職は、その約束を確実に履行することができます。関連法律法規の要求は、そのした各約束を確実に履行する。
8、上場会社の設立と健全化を監督し、効果的に会社の管理・審査を行い、上場会社のガバナンス制度の確立と執行状況を調べた。理制度は、株主総会、取締役会、上場会社の「会社定款」、三会議事規則などの制度事会議事規則及び取締役、監事と高級管理人が関連法規の要求に合致することを含むが、これらに限らない。上場公員の行為規範など。司は関連管理制度を効果的に実行した。
9、上場企業を監督して内部統制制度を確立し、健全かつ効果的に執行する。財務管理制度、会計計算制は上場企業の内部統制制度の確立と執行状況、度と内部監査制度、および資金募集使用、関連上場企業の内部統制制度が関連法規の要求に合致し、本持取引、対外保証、対外投資、派生品取引、継続監督期間中、上場企業は関連内制御子会社の制御などの重大な経営決定のプログラムと規則制度を効果的に実行した。
など。10、上場企業が情報推薦機構を確立し、健全かつ効果的に執行することを監督し、上場企業に情報開示制開示制度の厳格な執行を促し、情報開示書類及びその他の関連文度を審査し、情報開示書類及びその他の関連書類を審査し、詳細は件を参照する。また、上場企業が上海証券に「二、推薦機関が上場企業の情報開示審査の取引所に提出した書類に虚偽記載、誤導性がない」と確信する十分な理由がある。陳述または重大な漏れ。11、上場企業の情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所に提出したその他の書類について詳しくは「二、推薦機構が上場企業の情報開示審査の事前審査を行い、問題のある情報開示書類が及ぶべき状況」を参照する。上場企業に訂正または補充を促す場合、上場企業が訂正または補充しない場合、直ちに上海証券取引
プロジェクトの作業内容
レポートされています。12、上場企業の情報開示書類に対して事前審査を行っていない場合、上場企業が情報開示義務を履行した後の5日間以内に、関連書類の審査を完了しなければならない。会社が訂正または補充し、上場企業が訂正または補充しない場合、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。13、上場会社或いはその持株株主に注目し、実際に本持続監督をコントロールする期間、上場会社或いはその持株株主、実人、取締役、監事、高級管理職は中国証券監督管理者、取締役、監事、高級管理職が会行政処罰を受けていない、上海証券取引所の監督管理措置或いは紀中国証券監督管理会の行政処罰を受けていない。上海証券取引所の規律律処分の状況は、内部統制制度の整備を促し、処分または上海証券取引所に監督管理の注目状を発行され、措置を取って是正される。の場合。
14、上場会社及び持株株主、実際の支配人などが承諾を履行した状況に注目し、上場会社及び持株株主、実際の支配人などが承諾事項を履行していない場合、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。上場企業又はその持株株主、実際の支配者が承諾した場合、推薦機構、推薦代表者は承諾事項の具体的な内容、履行方式及び時間、履行能本の持続的な監督期間、上場企業及び持株株主、実際の力分析、履行リスク及び対策、履行できない場合の救済支配者などに約束を履行していない状況がないことを督促しなければならない。
措置などの面で十分な情報開示を行う。上場企業又はその持株株主、実際の支配人はすでに推薦機構、推薦代表者に対して前項に規定された承諾事項の具体的な内容、履行方式及び時間、履行能承諾開示事項について、関連主体の履行承諾力分析、履行リスク及び対策、履行不能時の救済の進展状況に引き続きフォローし、関連主体にタイムリー、承措置を十分に履行するなどの面で十分な情報開示を行う。ノー。上場企業またはその持株株主、実際の支配者が承諾事項を開示、履行または変更し、法律法規、上場規則および上海証券取引所のその他の規定に合致しない場合、推薦機構と推薦代表者は直ちに監督意見を提出し、関連主体に補正を促すべきである。15、公共メディアの上場企業に関する報道に注目し、市場の噂に対して速やかに査察を行う。検査の結果、上場企業に未開示の重大事項が存在するか、または開示本との継続的な監督期間中、上場企業に当該事項が発生していないことが分かった。の情報が事実と一致しない場合は、上場企業に如実に開示するように促したり、明らかにしたりしなければならない。上場企業が開示または明らかにしない場合は、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。16、以下の状況の一つを発見した場合、上場企業に説明と期限付きの改正を促すとともに、上海証券取引所に報告しなければならない:(I)上場企業は「上場規則」などの上海証券取引所の関連業務規則に違反した疑いがある。(II)仲介機構及びその署名者が発行した専門意本の持続的な監督期間中、上場企業及び関連主体は虚偽記載、誤導性陳述又は重大な遺棄が存在する可能性があることを発見しなかった。漏れなどの違法違反状況またはその他の不当な状況。(III)上場企業は「推薦方法」第七十一条、第七十二条に規定された状況が現れた。(IV)上場企業は推薦機構の持続的な監督に協力しない。
プロジェクトの作業内容
(V)上海証券取引所または推薦機関が報告する必要があると判断したその他の状況。17、上場企業に対する現場検査業務計画を制定し、明推薦機構は上場企業の現場検査業務に対して現場検査業務の要求を確定し、現場検査業務の質計画を確保し、現場検査業務の要求を明確にした。推薦機関は量によって決まる.推薦機関は上場企業に対する定期的な現場検査を2022年2月17日、2022年2月18日及び2022年ごとに1回以上行わなければならない。このプロジェクトを担当する2人の推薦代理年2月22日に上場企業に対して現場検査を行い、負の表人は少なくとも1人が現場検査に参加しなければならない。このプロジェクトを担当した2人の推薦代表者のうち2人が現場検査に参加した。
18、上場企業に以下の事項があるかどうかに重点を置く:(I)重大な財務偽造の疑いがある;(II)持株株主、実際の支配者及びその関連者は資金占用の疑いがある。(III)違反保証がある可能性がある。(IV)持株株主、実際の支配者及びその関連者、取締役、監事又は高級管理職は上場会社の利益を横領した疑いがある。(V)資金の往来またはキャッシュフローに重大な異常がある。本継続監督期間中、上場企業にはこのような事項は現れなかった。(VI)本所または推薦人が現場検証を行うべきと考えているその他の事項。上記の状況が発生した場合、推薦機構及びその推薦代表者は会社に確認と開示を督促し、同時に知っている日から15日以内に規定に従って特定項目の現場検査を行うべきである。会社がタイムリーに公開していない場合、推薦機構は直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。19、上場企業が会社に対して持続的に本持続的な監督期間を経て、上場企業及び関連主体の未出営能力、核心競争力或いは制御権の安定に重大な現该事項があることを識別し、督促する。不利な影響のリスクまたはマイナス事項を発表し、意見20を発表し、上場企業の株式取引の異常な変動状況に注目し、監督本の持続的な監督期間中、上場企業と関連主体は上場企業に本規則の規定に従って検査を履行させ、情報を現すなどの事項を履行させなかった。開示などの義務21、上場企業に存在する会社または本持続監督期間に深刻な影響を及ぼす可能性がある場合、上場企業および関連主体の未出者投資家の合法的権益に関する事項について特定項目の査察を行い、当該事項を現す。現場検証報告22、上場企業の日常経営に以下の状況が現れた場合、推薦機構、推薦代表者は関連事項が会社の経営に与える影響及びその他の重大なリスクが開示されていないかどうかについて意見を発表し、開示しなければならない:(I)主要業務の停滞或いは主要業務の停滞を招く可能性がある重大なリスク事件;
(II)資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結された場合。
