Haitong Securities Company Limited(600837)
盛美半導体設備(上海)株式会社について
2021年度継続監督現場検査報告
上海証券取引所：
中国証券監督管理委員会の「盛美半導体設備(上海)株式会社が株式登録を初めて公開発行することに同意することに関する承認」(証監許可[2 Westone Information Industry Inc(002268) 9号)の承認を得て、盛美半導体設備(上海)株式会社(以下「盛美上海」、「上場会社」、「会社」または「発行者」と略称する)は初めてA株43355753万株を公開発行し、1株当たり人民元1元、1株当たり発行価格人民元85.00元、募集資金総額は人民元36852390万元で、発行費用を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元34812585万元である。今回発行された証券は2021年11月18日に上海証券取引所に上場した。 Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「推薦機構」または「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」)は、その持続的な監督推薦機構を担当し、持続的な監督期間は2021年11月18日から2024年12月31日までである。
「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律、法規の要求に基づき、 Haitong Securities Company Limited(600837) 継続監督推薦機構として、2022年2月17日、2022年2月18日及び2022年2月22日に、盛美上海に対して現場検査を行い、今回の現場検査の状況を以下のように報告する：
一、今回の現場検査の基本状況
（Ⅰ）推薦機構
Haitong Securities Company Limited(600837)
（Ⅱ）代表者の推薦
張博文、李凌
（Ⅲ）現場検査時間
2022年2月17日、2022年2月18日及び2022年2月22日
（IV）現場検査員
張博文、李凌、金殿龍
（V）現場検査手段
1、会社の関連取締役、監事、高級管理者及び関係者とのインタビューコミュニケーション；
2、会社の生産経営場所を確認する；
3、会社の本持続監督期間中に開催された数回の三会文書を調べる。
4、会社の本持続監督期間の定期報告、臨時公告などの情報開示書類を調べる。
5、会社の募集資金専戸銀行の請求書、募集資金の使用に関する重大契約、証明書などの資料を調べる。
6、会社の帳簿と原始証憑及びビジネス契約などの資料を調べる。
7、会社の本持続的な監督期間中に確立または更新された関連内部制御制度文書を調べる。
8、会社の本持続監督期間の関連取引、対外保証と重大な対外投資に関する資料を調べる。
9、会社と董監高の承諾と履行状況を検査する。
二、現場検査事項について項目ごとに発表する意見
(I)会社のガバナンスと内部統制状況
推薦機構は会社の会社定款、取締役会、監事会、株主総会の議事規則及びその他の内部制御制度を調べ、本持続監督期間中の株主総会、取締役会、監事会及び専門委員会の会議文書などの資料を調べ、会社の関連取締役、監事、高級管理者及び関係者とインタビューして疎通した。推薦機構は審査を経て、本報告書の発行日までに、会社は「会社法」、「証券法」などの法律、法規、規範性文書の要求に基づき、上場会社の要求に合致する規範的な法人ガバナンス構造を確立し、「会社定款」、「株主大会議事規則」、「取締役会議事規則」、「監事会議事規則」は有効に執行することができると考えている。会社の取締役、監事と高級管理職は関連法律法規及び上海証券取引所の業務規則の要求に従って職責を履行し、会社のガバナンスメカニズムは効果的に役割を果たした。会社の内部機構の設置と権利と責任の分配は合理的で、各部門と職場の業務権限範囲、審査・認可手続き、相応の責任などの規定に対して明確に規則に合致し、有効に実行することができる。会社はすでに内部監査制度を確立し、内部監査部門と取締役会の審査委員会が構成し、職責のコンプライアンスを履行し、会社の内部制御制度が有効に実行された。会社の本持続的な監督期間中、歴代の三会の招集、開催及び採決手続きは合法的に規則に合致し、会議の記録は完全で、会議の資料は保存され、会議の決議は会議に出席した取締役または監事の署名を経て確認された。
（Ⅱ）情報開示状況
推薦機関は会社の「情報開示管理制度」、会社が開示した公告及び関連資料を調べ、会社の関連取締役、監事、高級管理者及び関係者とインタビューした。
推薦機構は審査を経て、本報告書の発行日までに、会社は完全な情報開示制度を制定し、情報開示制度は「上場会社情報開示管理弁法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法規の規定に合致し、会社は必要な情報開示義務を履行し、情報開示に虚偽の記載は存在しない。誤導的な陳述と重大な漏れ。
(III)会社の独立性及び持株株主、実際の支配者及びその他の関連者との資金往来状況
推薦機構は「会社定款」、「関連取引管理弁法」などの関連制度文書を調べ、会社が上場して以来の三会文書と公告を調べ、会社と関連者の取引、往来関連資料を調べ、会社の関連取締役、監事、高級管理職と関係者とインタビューして交流した。
推薦機構は審査を経て、本持続監督期間中、会社の資産が完全で、人員、財務、機構、業務の独立性が良好で、持ち株株主、実際のコントロール者及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有する状況は存在しないと考えている。
（IV）募集資金の使用状況
推薦機構は会社の「募集資金使用管理制度」などの関連制度文書、募集資金使用に関する三会文書と公告を調べ、募集資金専戸銀行は請求書、募集資金使用に関する重大契約、証明書などの資料を調べ、会社の関連取締役、監事、高級管理者及び関係者とインタビューして交流する。
推薦機構は審査を経て、本報告書の発行日までに、会社はすでに募集資金管理制度を確立し、制度の規定に従って募集資金を保管し、使用することができ、会社の使用募集資金はすでに規定に従って関連政策決定プログラムを履行し、情報開示を行い、募集資金を違反して使用する状況は存在しないと考えている。
（V）関連取引、対外保証、重大な対外投資状況
推薦機構は「会社定款」、「関連取引管理方法」、「対外保証管理制度」、「対外投資管理制度」などの内部制御制度を調べ、会社が上場して以来の関連取引、対外保証と重大対外投資に関する内部決策文書、重大契約、公告などの資料を調べ、会社の関連取締役、監事、高級管理職及び関係者のインタビューコミュニケーション。
推薦機構は審査を経て、本報告書の発行日までに、会社はすでに関連取引、対外保証と重大対外投資に対して健全な内部制御制度を制定し、会社は関連取引、対外保証、重大対外投資の面で重大な違法違反と中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
（VI）経営状況
推薦機構は会社の2021年年度報告及び関連財務、業務資料、同業界上場会社の財務報告などの資料を調べ、会社の関連取締役、監事、高級管理者及び関係者とインタビューした。
推薦機構は審査を経て、本報告書の発行日までに、会社の経営状況は良好で、業務は正常に運営され、主要業務の経営モデルに重大な変化は発生していないと考えている。会社の主要業務の市場見通し、業界経営環境にも重大な不利な変化は発生していない。
（VII）推薦機関が現場検査すべきと認めるその他の事項
なし。
三、上場企業に注意する事項と提案を提出する
なし。
四、「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上海証券取引所の関連規定が中国証券監督管理委員会と上海証券取引所に報告すべき事項があるかどうか
検査の結果、本持続監督期間中、会社は「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上海証券取引所の関連規定が中国証券監督会と上海証券取引所に報告すべき事項が存在しなかった。
推薦機構は今回の現場検査の過程で、会社とその他の仲介機構に積極的な協力を与え、今回の現場検査に必要な支持を提供した。
六、今回の現場検査の結論
現場の検査を経て、推薦機構は以下のように考えている:本持続的な監督期間中、盛米上海は会社の管理、内制御制度、三会運営、情報開示、独立性、資金使用の募集、関連取引、対外保証、重大な対外投資などの重要な面での運営は「上海証券取引所科創板株式上場規則」に合致している。「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」、「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連要求は、本報告書の発行日までに、会社の経営状況は良好で、業務経営に重大な変化は発生していない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Haitong Securities Company Limited(600837) 盛美半導体設備(上海)株式会社2021年度持続監督現場検査報告』の署名捺印ページについて)推薦代表者の署名:
張博文李凌
Haitong Securities Company Limited(600837) 年月日
