Tianjin Jingwei Huikai Optoelectronic Co.Ltd(300120)
独立取締役第5回取締役会第9回会議について
関連事項の独立意見
私達は Tianjin Jingwei Huikai Optoelectronic Co.Ltd(300120) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社の第5回取締役会第9回会議に出席し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、当社は今回の取締役会の関連事項を真剣に審議し、関連事項について以下のような特別意見を発表した。
一、会社が特定対象者にA株の株式を発行する部分を調整することに関する独立意見
今回の調整は特定対象に株式を発行する部分の事項は「会社法」、「証券法」及び「創業板上場会社の証券発行管理暫定弁法」などの法律法規と規範性文書の規定と要求に合致し、会社の実際状況及び長期発展計画に合致し、会社及び会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは会社が特定の対象にA株を発行する部分事項を調整することに合意しました。二、会社が2020年度に特定対象者にA株の株式を発行する前案(三次改訂稿)に関する独立意見
われわれは、前案の改正稿の内容は「会社法」、「証券法」及び「創業板上場会社の証券発行管理暫定弁法」などの法律法規と規範性文書の規定と要求に合致し、会社の実情と長期発展計画に合致し、会社及び会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。そのため、特定の対象者に株式を発行する予案を改訂することに合意しました。
三、会社が特定対象者に株式を発行する方案の論証分析報告(三次改訂稿)に関する独立意見
「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「創業板上場会社証券発行管理暫定方法」などの法律、法規及び規範性文書の関連規定に基づき、会社が置かれている業界と発展段階、融資計画、財務状況、資金需要などの状況と結びつけて、会社の取締役会は今回特定の対象に株式を発行する方案の論証分析報告書を編制し、この報告書の論証分析は確実で、詳しく、会社の実際の状況に合致し、会社と全体の株主、特に中小株主の権益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは関連議案の内容に合意しました。
四、特定の対象に対して株式償却即期収益を発行するリスク提示及び補充措置(三次改訂稿)に関する独立意見
会社は今回特定の対象に株式を発行する事項が即期収益の償却に与える影響について分析し、具体的な補充措置を提出し、関連主体も会社が取った補充措置が確実に履行されることを約束した。関連措置及び承諾は「国務院弁公庁の資本市場における中小投資家の合法的権益保護活動のさらなる強化に関する意見」(国弁発[2013110号)、「国務院の資本市場の健全な発展をさらに促進することに関する若干の意見」(国発[201417号)と「先発及び再融資、重大資産再編の償却・即時リターンに関する事項に関する指導意見」(証券監督管理委員会公告[201531号)などの文書の関連規定は、会社及び全株主、特に中小株主の権益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは関連議案の内容に合意しました。
五、特定対象への株式発行株主総会決議の有効期間の延長と関連授権の有効期間の延長に関する独立意見
会社は今回特定の対象に株式を発行する株主総会の有効期間と株主総会の授権取締役会の全権で具体的な事項を処理する有効期間を延長することを決定し、会社の利益に合致し、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。意思決定手続きは合法的に有効であり、関連法律法規と「会社定款」の規定に合致する。当社は、今回特定の対象者に発行された株式株主総会決議の有効期間及び株主総会授権取締役会が関連事項を処理する有効期間を満了日から12ヶ月延長することに同意し、関連議案を会社の株主総会審議に提出することに同意する。
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独立取締役：李小平柳士明娄爽2022年3月2日
