Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Suzhou Hengmingda Electronic Technology Co.Ltd(002947) について
非公開発行制限株式上場流通の査察意見
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (以下「 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 」または「推薦機構」と略称する)蘇州 Suzhou Hengmingda Electronic Technology Co.Ltd(002947) 電子科学技術株式会社(以下「 Suzhou Hengmingda Electronic Technology Co.Ltd(002947) 」または「会社」と略称する)の非公開発行株式および持続監督の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号--マザーボード上場企業の規範運営」などの関連規定は、 Suzhou Hengmingda Electronic Technology Co.Ltd(002947) 非公開発行株式上場流通事項に対して慎重な審査を行い、検査状況と検査意見は以下の通りである。
一、今回の株式販売制限解除の発行状況と会社の株式の変化状況
(I)2020年非公開株式発行状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Suzhou Hengmingda Electronic Technology Co.Ltd(002947) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可20202778号)の承認を得て、 Suzhou Hengmingda Electronic Technology Co.Ltd(002947) は非公開発行株方式で7人の特定投資家に株17412935株を発行し、発行価格は20.10元/株で、募集資金総額は人民元349999350元である。各発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元3450920152元である。発行新規株式17412935株は2021年9月8日に深セン証券取引所に上場した。
今回の発行対象と販売制限期間は以下の通りである。
連番投資家受注対象名称取得配当数販売期間限定上場流通時間名称(株)(月)
兴证全 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 7462686 2022年3月8日球基金兴全恒益债券型证券投资基金
1管理は中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) -興全沪深300指
有限公司数増強型証券投資基金（LOF）2487566 2022年3月8日
2尚喜斌尚喜斌9950246 2022年3月8日
上海埼玉軒投資管理有限公司-
3軒投資埼玉軒乗時順勢3号私募証券投64676612022年3月8日管理有資基金
会社に限る
4呉玉娜呉玉娜12437816 2022年3月8日
5呉瑕呉瑕9950246 2022年3月8日
6 UBSag UBSag 199004962022年3月8日
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) -
中欧潜在力価値柔軟配置混合型3189392022年3月8日証券投資基金
China Construction Bank Corporation(601939) -
中欧価値発見株式型証券投資7176136 2022年3月8日中欧基基金
金管理 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) -
7有限公中欧価値智選リターン混合型証券27768376 2022年3月8日司投資基金
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) -中欧
恒利三年定期開放混合型証券1196262022年3月8日投資基金
中欧基金- Agricultural Bank Of China Limited(601288) -中国太平
洋人寿株式相対収益型製品7933816 2022年3月8日(保額配当)委託投資計画
合計17412935--
（Ⅱ）会社上場後の株式変動状況
1、2020年7月6日、会社は2020年第2回臨時株主総会の審議を経て、「 Suzhou Hengmingda Electronic Technology Co.Ltd(002947) 2020年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案改訂版)とその要約の議案」などの事項を採択し、会社は2020年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画を実施して承認を得た。2020年8月25日、会社は初めて95人の対象者に36万8500件の株式オプションを授与して登録を完了し、71人の対象者に初めて授与された513.75万株の制限株を上場し、会社の株式総数は126649510株に増加した。
2、2021年4月21日、会社の2020年度株主総会は「会社の2020年度利益分配及び資本積立金の株式移転に関する事前案」を審議・採択し、会社が2020年12月31日までの会社の総株式126649510株を基数として、全株主に現金配当人民元3.00元(税込)を10株ごとに支給することに同意した。現金配当金3799485300元(税込)を合計し、2020年12月31日現在の会社総株式126649510株をベースに、全株主10株当たり資本積立金3株を増資した。
2020年度権益配分は2021年5月13日に完了し、今回の転換後、会社の総株式は164644363株に変更された。
3、2020年8月20日、会社の2020年第3回臨時株主総会は「会社の2020年度非公開発行A株株の株式予案に関する議案」などの非公開発行株式事項を審議、採択した。そして2020年10月28日に中国証券監督管理委員会の「承認 Suzhou Hengmingda Electronic Technology Co.Ltd(002947) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可20202778号)、会社非承認
公開発行は37994853株を超えない。2021年9月8日、会社が実際に非公開で発行した17412935株のA株普通株が上場し、会社の総株価は164644363株から182057298株に変更された。4、2021年9月10日、同社は2021年第3回臨時株主総会で「2020年株式インセンティブ計画について一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の買い戻し抹消及び今回のインセンティブ計画の終了に関する議案」などの議案を審議、可決し、2020年株式インセンティブ計画の初の権益付与の第1回行権/販売制限の解除を実施した後、今回のインセンティブ計画の実施を中止します。このため、同社は今回のインセンティブ計画で初めて権益を授与されたが、販売制限が解除されていない5986006株を買い戻し、今回の買い戻し取り消しが完了し、同社の総株価は176071292株に変更された。
5、2021年9月16日、会社の2020年株式インセンティブ計画が初めて授与し、行使条件を達成した118768件の株式オプションが行使を開始することができ、現在までに61033件のオプションがあり、会社の総株価は17623225株に変更された。
二、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況及びその他の状況説明
今回の株式売却の解除を申請した株主は、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) -興全恒益債型証券投資基金、中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) -興全上海深300指数増強型証券投資基金(LOF)、尚喜斌、上海埼玉軒投資管理有限会社-埼玉軒乗時順勢3号私募証券投資基金、呉玉娜、呉瑕、UBS AG、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) -中欧潜在力価値柔軟配置混合型証券投資基金、 China Construction Bank Corporation(601939) -中欧価値発見株式型証券投資基金、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) -中欧価値智選リターン混合型証券投資基金、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) -中欧恒利三年定期開放混合型証券投資基金、中欧基金- Agricultural Bank Of China Limited(601288) -中国 The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 生命株相対収益型製品(保額配当)委託投資計画、上記株主は今回の非公開発行時に承諾した。
「当社は『上場会社証券発行管理弁法』、『上場会社非公開発行株式実施細則』及び『深セン証券取引所株式上場規則』等の法律、法規及び規範性文書の関連規定に従い、当社と Suzhou Hengmingda Electronic Technology Co.Ltd(002947) が締結した『 Suzhou Hengmingda Electronic Technology Co.Ltd(002947) 非公開発行株式の株式購入協議』蘇州恒銘達電子科学技術株式会社の今回の非公開発行株式の新規株式の上場初日から6ヶ月以内に購入した新株を譲渡しないことを約束した。
ロック期間が満了した後、減持は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規、規則、規範性文書、取引所関連規則及び「会社定款」などの関連規定を遵守する。監督管理機関が非公開発行株式の発行対象のロック期間を調整すれば、本人/当社は今回の非公開発行株式のロック期間も調整する。」
本査察意見が発行された日までに、今回株式の販売制限を解除することを申請した株主は、承諾期間中に上記の各承諾を厳格に履行し、後続の追加の承諾がなく、その他がなく、上記の承諾に違反する状況は現れなかった。
本査察意見が発行された日までに、今回株式の売却制限を解除することを申請した株主はいずれも非経営的に会社の資金を占有する状況はなく、会社が違反して保証する状況も存在しない。
三、今回の株式販売制限解除の上場流通手配
(I)今回の株式売却制限解除の上場流通日:2022年3月8日(火);
(II)今回の販売制限解除の株式数は17412935株で、会社の株式総数の9.8863%を占めている。(III)今回の株式売却制限解除はいずれも質押、凍結された場合がない。
(IV)今回株式売却の解除を申請した株主は計12名である。
(V)株式の販売制限解除の具体的な状況：
連番株主名が保有する売却制限株式総数今回の売却制限解除
数
1 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) -興全恒益746268746268
債券型証券投資ファンド
2中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) -興全沪深300指数増強248756248756
型証券投資ファンド（LOF）
3尚喜斌995024995024
4上海埼玉軒投資管理有限公司-埼玉軒乗時64676616467661
順勢3号私募証券投資基金
5呉玉娜12437811243781
6呉瑕995024995024
7 UBSAG 1,990049 1,990049
8 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) -中欧の潜在力318939 318939
バリュー・フレキシブル構成ハイブリッド証券投資ファンド
9 China Construction Bank Corporation(601939) -中欧価値717613717613
