Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (以下「会社」という)のガバナンス構造をさらに推進し、会社の投資家関係管理業務を規範化するため、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社と投資家関係業務ガイドライン」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「上場規則」という)に基づき、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連法律、行政法規、規範性文書、業務規則の規定は、特に本制度を制定した。
第二条会社投資家関係管理とは、会社が情報開示と交流を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資者の合法的権益の保護を実現することを指す。
第三条会社投資家関係管理の目的：
(I)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(II)安定と良質な投資家基盤を構築し、長期的な市場支援を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化。
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念。
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第四条会社投資家関係管理の基本原則は：
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っている他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家の法律、法規及び証券監督管理部門、証券取引所の上場会社に対する情報開示の規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係管理業務を展開する時、まだ情報及びその他の内部情報を公表していない秘密保持に注意しなければならない。秘密漏洩が発生した場合、会社は関連規定に従って直ちに開示しなければならない。
(III)投資家の機会均等の原則。会社及び関連情報開示義務者は会社のすべての株主及び潜在投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。同時にすべての投資家に重大な情報を公開し、すべての投資家が平等に同じ情報を得ることができることを確保し、プライベートで事前に特定の対象に単独で公開、漏洩または漏洩してはならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係管理は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係管理方式を選択する時、会社はコミュニケーション効率を高め、コミュニケーションコストを下げることを十分に考慮しなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
第五条会社の投資家関係管理は公開、公平、公正の原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映しなければならない。(II)虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導的なヒントを与える。(III)会社の株とその派生品種の価格に対して予想または承諾を行う。(IV)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な行為。(V)その他情報開示規則に違反したり、証券市場を操作したり、裏取引をしたりした疑いのある違法行為。
第六条本制度は会社の投資家関係管理の基本制度であり、会社は積極的に、積極的に投資家関係管理を展開しなければならない。会社の管理職は投資家関係管理を非常に重視しなければならない。
第七条会社は投資家関係管理活動に関する情報開示の内部制御制度とプログラムを確立し、健全にし、情報開示の公平性を保証しなければならない:(I)会社は接待と普及制度を制定し、内容は少なくとも接待と普及の組織手配、活動内容の手配、人員の手配、無断開示の禁止、未公開の重大情報の規定などを漏洩または漏洩する。(II)会社は情報開示準備登録制度を制定し、調査研究、コミュニケーション、取材などの投資家関係管理活動を詳しく記載しなければならない。内容は少なくとも活動時間、場所、方式(書面または口頭)、双方の当事者の名前、活動中に議論した関連会社の内容、提供した関連資料などを含むべきである。会社は定期報告の中で情報開示の予備検査登録状況を開示しなければならない。(III)会社は投資家関係管理活動に関する制度を公開しなければならない。
第二章投資家関係管理の対象、内容
第八条投資家関係管理の対象は以下のとおりである。
(I)投資家(在籍投資家と潜在投資家を含む);
(II)財経メディア及び業界メディア及びその他の関連メディア;
(III)その他の関連機関。
第九条会社は投資家関係管理活動を展開するには、すでに公開された情報を交流内容とし、いかなる方法でも公開されていない重大な情報を漏らさないようにしなければならない。投資家関係活動において株価敏感事項、未公開の重大情報、または未公開の重大情報を推測できる質問に関連するか、または関連する可能性がある場合、会社は投資家に会社の公告に注目することを通知し、情報開示規則について必要な解釈説明を行うべきである。会社は投資家関係管理活動における交流を正式な情報開示の代わりにすることができない。会社が投資家関係管理活動において不注意で公開されていない重大な情報を漏洩した場合、直ちに条件に合致するメディアを通じて公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第十条投資家関係管理における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)企業文化建設;
(VI)会社のその他の関連情報。
第三章投資家関係管理の形式と要求
第十一条会社は多ルート、多層的に投資家とコミュニケーションを行うことができ、コミュニケーション方式はできるだけ便利で、有効で、投資家の参加を容易にしなければならない。会社は会社の公式ウェブサイト、深セン証券取引所のウェブサイトと深セン証券取引所の投資家関係のインタラクティブプラットフォーム(略称インタラクティブプラットフォーム)、新メディアプラットフォーム、電話、ファックス、メールボックス、投資家教育基地などの方式を通じて、株主総会、投資家説明会、ロードショー、投資家調査研究、証券アナリスト調査などの形式をとることができる。投資家との重大な事件コミュニケーションメカニズムを確立する。
第12条会社は、非公式公告方式で外部に伝達された情報を厳格に審査し、審査または記録プログラムを設置し、重大な情報が公開されていないことを防止しなければならない。上記の非公式公告の方式は、株主総会、記者会見、製品紹介会を含む。会社または関連個人がメディアの取材を受ける。直接または間接的にメディアにニュース原稿を発表する。会社(子会社を含む)のウェブサイトと内部刊行物;取締役、監事または高級管理職のブログ、微博、微信などのソーシャルメディア;書面または口頭で特定の投資家、証券アナリストとコミュニケーションする。会社のその他の各種形式の対外宣伝、報告など;深セン証券取引所が認定したその他の形式。
第13条法律、法規と証券監督管理部門、証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は、第1時間に会社の情報開示指定新聞と指定ウェブサイトで公表しなければならない。
第十四条会社が他の公共メディアで開示した情報は、新聞と指定サイトを指定するより先に、会社の公告の代わりにニュースの発表や記者の質問に答えるなどの他の形式で発表してはならない。
会社は宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えない。
会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第十五条会社はネットコミュニケーションプラットフォームの建設を十分に重視し、会社のウェブサイトに投資家関係コラムを開設し、電子メールやフォーラムを通じて投資家が提出した問題と提案を受け入れ、タイムリーに返事しなければならない。会社は会社のウェブサイトをタイムリーに更新し、歴史情報と現在の情報を顕著な標識で区別し、誤った情報をタイムリーに訂正し、投資家に誤解を生じないようにしなければならない。
第十六条会社は会社のウェブサイトの内容を豊富にし、タイムリーに更新しなければならない。ニュースの発表、会社の概況、経営製品またはサービス状況、法定情報開示資料、投資家関係連絡方法、特別テーマ文章、行政人員の演説、株式相場などの投資家が関心を持っている関連情報を会社のウェブサイトに置くことができる。
第十七条会社は専門の投資家コンサルティング電話とファックスを設立し、対外公告しなければならない。コンサルティング電話は状況に詳しい専門家が責任を負い、勤務時間に回線がスムーズで、真剣に聞くことを保証しなければならない。問い合わせ電話番号が変更された場合は、速やかに公告し、会社のウェブサイトに公表しなければならない。重大な事件やその他の必要がある場合は、会社は複数の電話を開設して投資家の問い合わせに答えなければならない。会社はネットなどの現代通信ツールを利用して定期的または不定期に投資家関係の改善に有利な交流活動を展開することができる。会社が電話、ファックス、電子メールなどの対外連絡ルートを通じて投資家に情報の回答とフィードバックを行う場合は、少なくとも四半期ごとに公開しなければならない。
第18条会社は定期報告書に会社のウェブサイトと問い合わせ電話番号を公表しなければならない。ウェブサイトまたはコンサルティング電話番号が変更された場合、会社は直ちに公告しなければならない。会社はコンサルティング電話、ファックスと電子メールなどの対外連絡ルートが円滑であることを保証し、コンサルティング電話が勤務時間に専任者が受信することを確保し、有効な形式を通じて投資家に関連情報をタイムリーに回答し、フィードバックしなければならない。
第19条会社は投資家の苦情処理の最も重要な責任を負い、苦情処理メカニズムを完備させ、投資家の苦情を適切に処理しなければならない。会社と投資家の間で発生した紛争は、自ら協議して解決し、調停組織に調停を申請し、仲裁機構に仲裁を申請したり、人民法院に訴訟を提起したりすることができる。
第20条会社は証券取引所の投資家関係インタラクティブプラットフォーム(以下「インタラクティブ易」と略称する)を通じて投資家と交流し、取締役会秘書または証券事務代表にインタラクティブ易で受信した投資家の質問を表示し、「上場規則」などの関連規定に基づき、状況に応じてインタラクティブ易の関連情報をタイムリーに処理しなければならない。
第21条会社はインタラクティブプラットフォーム情報及び各種メディアの会社に関する報道に十分に注目し、法律に基づいて関連情報と報道による情報開示義務または引き起こす可能性のある情報開示義務を十分に重視し、履行しなければならない。会社はインタラクティブを通じて投資家が開示した情報に対する質問について十分、深く、詳細な分析、説明と回答を容易にしなければならない。重要または普遍的な質問と回答に対して、会社は整理し、インタラクティブで顕著な方法で掲載しなければならない。
会社がインタラクティブに情報を掲載したり、投資家の質問に答えたりする行為は、果たすべき情報開示義務に取って代わることができず、会社はインタラクティブに重大な情報に関連したり、公開されていない投資家の質問に答えたりしてはならない。
第二十二条会社はインタラクティブプラットフォームなどの多種のルートを通じて投資家と交流し、専門家を派遣または授権し、インタラクティブプラットフォームに関する情報をタイムリーに表示し、処理しなければならない。会社は投資家が開示した情報に対する質問について十分に、深く、詳細に分析し、説明し、回答しなければならない。重要または普遍的な問題と回答に対して、会社は整理し、インタラクティブなプラットフォームで顕著な方法で掲載しなければならない。会社はインタラクティブプラットフォームに情報を掲載したり、投資家の質問に答えたりする行為は、果たすべき情報開示義務に取って代わることができず、インタラクティブプラットフォームで重大な情報を公開していない投資家の質問について答えてはならない。
第二十三条会社はインタラクティブプラットフォームで情報を発表する場合、慎重で客観的で、事実を根拠に、発表した情報の真実、正確、完全と公平を保証し、誇張性、宣伝性、誤導性言語を使用してはならず、投資家を誤導してはならず、関連事項に存在する可能性のある重大な不確実性とリスクを十分に提示しなければならない。会社の情報開示は条件に合致するメディアによって開示された内容を基準とし、インタラクティブなプラットフォームで発表された情報は法に基づいて開示された情報と衝突してはならない。
第二十四条会社はインタラクティブプラットフォームで情報を発表し、市場のホットスポットの概念、敏感な事項に関する問題に対して回答し、慎重で客観的で、事実の根拠を持っていなければならない。インタラクティブプラットフォームを利用して市場のホットスポットに迎合したり、市場のホットスポットと不適切な関連をしたりしてはならない。故意に関連事項が会社の生産、経営、研究開発、販売、発展などの方面に与える影響を誇張してはならない。会社の株とその派生品種の価格に不適切な影響を及ぼす。
第25条会社は定期的に投資家と会う活動を行い、公衆投資家の関心のある問題にタイムリーに答え、投資家の会社に対する理解を増進しなければならない。会社は中小投資家とのコミュニケーションと交流を強化し、投資家とのコミュニケーションの有効なルートを確立し、定期的に投資家と会うべきである。
第二十六条会社は投資家、アナリスト、新聞メディアなどの特定の対象を会社の現場に見学し、座談交流することができる。会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、情報の隔離をしっかりと行い、見学者に会社の業務と経営状況を理解させ、同時に見学者が未公開の重大な情報を得る機会を避けることに注意しなければならない。会社は2人以上を見学に同行させ、専門家が見学者の質問に答えなければならない。
第二十七条会社の関連重大事項が市場の高度な関心や疑問を受けた場合、上場規則に従って情報開示義務をタイムリーに履行しなければならないほか、現場、ネットまたはその他の方法で説明会を開き、状況を紹介し、原因を説明し、関連問題に答えることができる。会社の理事長、総経理、取締役会秘書、財務総監またはその他の責任者は説明会に参加しなければならない。
第二十八条会社は証券分析、コンサルティング及びその他の証券サービスに従事する機構及び個人、証券投資に従事する機構及び個人(以下、調査機構及び個人と略称する)の調査研究を受ける場合、関連接待業務を適切に展開し、規定に従って相応の情報開示義務を履行しなければならない。
第二十九条会社、調査研究機構及び人員は調査研究活動を利用して市場操作、内幕取引又はその他の違法違反行為に従事してはならない。
第三十条会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職及びその他の従業員は調査研究を受ける前に、取締役会秘書を知り、原則として取締役会秘書は全過程で取材と調査研究に参加しなければならない。取材を受ける或いは調査研究員は調査研究過程と交流内容について書面記録を形成し、取材或いは調査研究員と共同でサインして確認しなければならない。
