Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071)
2021年度独立取締役述職報告
(陳江波)
本人は Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連法律法規及び「 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 独立取締役工作制度」(以下「独立取締役工作制度」と略す)の規定と要求独立取締役の職責を忠実に履行し、誠実と勤勉の義務を履行し、終始独立公正の立場に立って会社の意思決定に参加し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の内部統制制度の健全化と規範運営を積極的に促進し、会社全体の株主、特に中小株主の合法的利益を守る。2021年度に独立取締役の職責を履行する仕事状況を以下のように報告する。
一、会社の会議に出席する状況
2021年度、会社は7回の取締役会会議と3回の株主総会会議を開催し、本人が会議に出席した状況は以下の通りである。
株主総会に列席して取締役会会議に出席する状況
状況を議論する.
董を開催して2回連続して株列席株を開催するかどうかは出席して自ら欠席席席を委託しなければならない。
事会次董東大会東大会に直接参加しなかった回数席数
会議の回数を数える
7 7 7 7 0 0 No 3
本人は積極的に会社が開いた前回の取締役会会議と出席する必要がある株主総会に参加し、いずれも自ら会議に出席し、会議を欠席することはない。本人は「上場会社の独立取締役規則」などの関連法律、法規と「会社定款」「独立取締役工作制度」の規定に厳格に従い、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、会社の取締役会会議と株主総会に積極的に出席する。会議の前に自発的に意思決定に必要な資料を理解し、取得し、会議では各議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出した。同時に積極的に会社の現場に深く入り込み、会社の生産経営状況、内部統制の建設及び取締役会決議、株主総会決議の執行状況を理解し、外部環境の変化が会社に与える影響に注目し、そして自分の専門知識と能力を利用して、報告期間内に公司が発生した日常運営状況、招聘年報、内部統制報告監査機構などの事項は独立、客観、公正な意見を発表し、取締役会の科学的、客観的な意思決定と会社の良性発展に積極的な役割を果たし、会社全体の利益を確実に維持した。
二、独立意見を発表する場合
2021年度、私は積極的に会社の状況を理解し、過去の取締役会の議案内容を真剣に審査し、「上場会社の独立取締役規則」「独立取締役工作制度」などの関連制度の規定に基づき、客観的、公正な立場に基づいて、以下の事項に対して独立意見を発表した。
会議日会議回に独立意見事項を発表する意見タイプ
『関連先については公
第2回取締役会第8司及び子会社授信事
2021年7月3日同意
次の会議項目の提供保証及び関連
取引の議案
『利用募集について
金置換の事前募集
プロジェクトの自己資金調達
及び支払済み発行費用
の議案について
第2回取締役会第10回
2021年9月28日調整部分募集項目同意
次の会議
募集資金を投入する予定
額の議案
使用部分に一時的に暇
資金を集めて現金化する
金管理の議案」
第2回取締役会第10回「使用閑置自について
2021年11月4日同意
二次会議では銀行を購入する資金があります。
財の議案
ライセンス会社にアイドル化
自己資金による現金化
管理する議案
会社及び完全子会社に
会社が金融機関に申請する
融資額の議案」
三、取締役会専門委員会の職務履行状況
会社の取締役会の下に監査委員会、戦略委員会、報酬と審査委員会、指名委員会などの4つの専門委員会が設置されている。
2021年度、「会社法」及び「会社定款」などの関連規定に基づき、取締役会の各専門委員会は積極的に職責を真剣に履行し、会社の規範運営を促進する。
本人は戦略委員会委員、報酬と審査委員会の招集者を担当し、2021年度の職務履行状況は以下の通りである。
会社は2021年度に戦略委員会、報酬と審査委員会会議を開催しなかった。
四、会社の現場調査の状況
本人は株主総会、取締役会に出席する機会を利用して会社に対して現場考察を行い、会社の経営状況、内部統制と財務状況を理解し、会社の他の取締役、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、外部環境と市場変化が会社に与える影響に常に注目している。積極的に会社の経営管理と財務管理に対して提案を提出する。
五、投資家の権益保護に関する仕事状況
1、本人は積極的に会社の関連会議に出席し、取締役会の議案を審議する過程で、専門的な優位性を十分に発揮し、すべての議案と関連資料を真剣に審査し、独立、公正、慎重に意見を発表し、議決権を行使し、全体の株主、特に中小株主の利益を確実に維持した。
2、本人は会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、会社に「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律法規の要求に厳格に従って情報開示の仕事を実行するように促した。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正を保証することを要求する。
3、本人は真剣に会社の定期的な財務状況と経営状況の報告を聞いて、そして会計士と交流して、会社に規範の要求に従って財務、監査の仕事を推進するように促します。
4、本人は積極的に関連法律、法規と規則制度を学び、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解をさらに深め、会社と投資家の利益に対する保護能力を絶えず高め、社会公衆株主権益を自覚的に保護する思想意識を深めた。
六、トレーニングと学習
本人は独立取締役を務めて以来、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連法律法規と関連規範性文書を真剣に学び、職責履行能力を高めた。会社の投資家の利益に対する保護能力を確実に強化し、社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成する。
七、その他の仕事状況
1、本年度、取締役会の開催を提案しなかった場合
2、本年度、独立取締役が会計士事務所の採用または解任を提案した場合は発生しなかった。
3、今年度、外部監査機関と諮問機関を独立に招聘しない場合が発生した。
以上は私が会社の独立取締役として2021年の職務履行状況であり、2022年に私は引き続き関連法律法規の要求に厳格に従い、勤勉に、責任を持って独董職責を履行し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
以上の報告は、審議してください。
(このページは本文がなく、『 Henan Liliang Diamond Co.Ltd(301071) 2021年度独立取締役述職報告』の署名ページ)独立取締役:
陳江波
