2021年度独立取締役述職報告(侯為満)
取締役の皆様:
私侯為満は Rianlon Corporation(300596) (以下「会社」と略称する)第3回取締役会の独立取締役として、在任期間中に「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「上場会社独立取締役規則」などの関連法律法規と「 Rianlon Corporation(300596) 定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Rianlon Corporation(300596) 独立取締役工作制度」などの関連規定の要求は、独立取締役の職責を忠実に履行し、独立董事の独立性と専門性の役割を十分に発揮し、勤勉に責任を果たし、積極的に関連会議に出席する。取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、会社の全体利益と全体株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。
2021年度本人が独立取締役の職責を履行する状況を以下のように報告する。
一、会社の会議に出席する状況
2021年度、会社は取締役会を8回、株主総会を5回開催し、本人は会社の独立取締役として会社が開催した取締役会と株主総会に積極的に参加し、いずれも自ら出席し、出席と欠席の状況はない。会議の審議事項の状況を積極的に理解し、議案を真剣に審査し、会社の経営管理層と十分なコミュニケーションを維持した上で、慎重な態度で議決権を行使し、会社全体の利益と中小株主の権益を守る。本人は、2021年度の会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。本人は取締役会の各議案に賛成票を投じ、反対票と棄権票はなかった。
二、独立取締役の意見を発表する状況
2021年度、本人は積極的に会社の状況を理解し、各回の取締役会の議案内容を真剣に審査し、関連法律、法規及び関連制度の規定に基づき、会社の他の独立取締役と関連事項について共同で以下の独立意見を発表した。
1.2021年3月9日、本人が会社の第3回取締役会第19回会議で審議した「会社2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「会社2021年度銀行授信申請に関する議案」、「会社及び子会社の自己資金による現金管理に関する議案」、「会社の2021年度取締役報酬(手当)に関する議案」、「会社の2021年度高級管理職報酬に関する議案」、「会社の2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」は同意した独立意見を発表した。同時に、本人は会社の2021年度の対外保証、関連者の資金占有状況について特別説明と独立意見を発表した。
2.2021年3月30日、本人は会社の第3回取締役会第20回会議で審議した「会社が株式の発行及び現金の支払い方式で錦州康泰潤滑油添加剤株式会社(以下「康泰株式」と略称する)の922109%の株式を購入し、関連資金を募集することに関する事項」及び「会社取締役会秘書の招聘に関する議案」事前承認意見と同意の独立意見を発表した。同時に、本人は評価機関の独立性、評価仮定前提の合理性、評価方法と評価目的の相関性及び評価定価の公正性について独立意見を発表した。
3.2021年5月12日、会社の第三回取締役会第二十二回会議において、本人は『 Rianlon Corporation(300596) 株式発行及び現金購入資産の支払い及び関連資金の募集(草案)』及びその要約について事前承認と同意の独立意見を発表した。
4.2021年5月28日、会社の第3回取締役会第23回会議において、本人は「2020年度権益配分案の実施後に株式の発行を調整し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集する株式の発行価格と発行数量に関する議案」の関連事項について事前承認と同意の独立意見を発表した。
5.2021年11月30日、会社の第3回取締役会第26回会議で、本人は「会社の2021年度監査機構の再採用に関する議案」について事前に承認し、同意した独立意見を発表した。
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社の取締役会の下に監査とリスクコントロール委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会と指名委員会の4つの専門委員会が設置されている。本人は指名委員会主任委員と監査とリスクコントロール委員会委員を担当し、2021年度に以下の職責を履行した。
本人は会社の取締役会の指名委員会の主任委員として、会社の「独立取締役の職務及び議事規則」などの関連制度の規定に従い、指名委員会の日常業務を主宰し、展開し、会社の取締役、高級管理者の職務履行状況に注目し、会社の取締役、監事及び高級管理者とコミュニケーションを行い、委員会主任を指名する責任と義務を確実に履行した。
本人は会社の取締役会の監査とリスクコントロール委員会の委員として、会社の「独立取締役の職務と議事規則」などの関連制度の規定に従い、監査とリスクコントロール委員会の仕事に積極的に参加し、会社の年度財務報告の編制に対して審査を行い、年度監査機構の継続招聘に参加し、会社の内部コントロール制度の執行状況を審査する。定期的に会社の財務状況と経営成果を理解し、会社の季報、中期報告などの定期報告事項と募集資金の使用状況を審査し、監査とリスクコントロール委員会委員の職責を履行した。四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度の在任期間中、本人は取締役会と株主総会に参加する機会及びその他の時間を利用して、何度も会社に対して現場考察を行い、同時に不定期に会社に行って現場検査を行い、会社の生産経営状況、管理と内部コントロールなどの制度建設と実行状況、財務状況及び規範運営状況などを理解する。本人は積極的に会社の監事、管理層及び関連スタッフと交流し、疑問がある場合、さらにスタッフに関連書類を提供して調べるように要求し、他の独立取締役と関連事項について討論し、積極的に会社の経営管理に対して提案し、意見を発表する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
独立取締役の職責を効果的に履行した。会社の情報開示状況にタイムリーに注目し、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規と「会社定款」、「情報開示管理制度」などの関連規定に従い、情報開示活動を真実、タイムリー、完全に完成させ、会社と株主の合法的権益を確実に維持するよう促す。
会社の情報開示に引き続き注目しています。「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規と「情報開示管理方法」の要求に厳格に従い、適時、正確、完全な開示に関する報告を行い、投資家との電話の円滑化を維持し、投資家との交流を重視し、会社と投資家の利益を守るように注意する。
六、研修と学習状況
2021年度、私は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が新たに公布した各法律、法規及び関連制度を真剣に学び、会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に会社が各方式で組織した関連訓練に参加し、会社の管理の各制度をより全面的に理解した。自分の職責履行能力を絶えず向上させ、株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
その他の作業
1.2021年度、取締役会の開催を提案しない場合。
2.2021年度、会計士事務所の解任を提案しない場合。
3.2021年度、外部監査機関と諮問機関を独立して招聘した場合はない。
2022年、本人は関連法律法規の独立取締役に対する規定と要求に従い、引き続き忠実で、勤勉で、責任を持って独立取締役の職責を履行し、独立取締役の役割を発揮し、全株主、特に中小株主の合法的権益を維持し、会社の安定した発展を促進するために、会社の誠実で、信用を守る良好なイメージを確立し、積極的で有利な役割を発揮するために報告する。
独立取締役:
侯為満
2022年2月25日
