Shandong Hongchuang Aluminum Industry Holding Company Limited(002379) 独立取締役
第5回取締役会第6回会議に関する独立意見
「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」「深セン証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」などの関連規定に基づき、私たちは Shandong Hongchuang Aluminum Industry Holding Company Limited(002379) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、現在、第5回取締役会第6回会議の関連事項について独立した意見を発表した。
一、2021年度利益分配案に関する独立意見
われわれは、会社の取締役会が提出した2021年度の利益分配の予案はすでに大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が監査し、会社が2021年度に実現した親会社の所有者に帰属する純利益はマイナスであり、会社は2021年度に利益分配を行わず、資本積立金の株式転換も実施せず、関連法律に合致していると考えている。法規及び「会社定款」の関連規定は、会社及び全体の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社の取締役会2021年度利益分配案に同意し、この予案を会社2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
二、独立取締役会社の2022年度財務監査機構の再雇用に関する独立意見
大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は会計士事務所の執業証明書及び証券、先物関連業務資格を備え、上場会社の監査サービス経験を持ち、十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力を備え、会社の年度財務監査を満たすことができ、上場会社の監査業務の品質を保障または向上させるのに有利である。会社は今回会計士事務所を招聘し、その報酬を確定する審議手続きは法律、法規と「会社定款」の関連規定に合致し、会社と全体の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。私たちは会社が大信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構に任命し、その報酬に同意することに同意し、「会社2022年度財務監査機構の再雇用に関する議案」を会社2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
三、持株株主及びその他の関連者の占有資金状況と対外保証に関する独立意見
われわれは2021年度の会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証状況を真剣に調査した。報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する場合はなく、その他の変相方式が非経営的に会社の資金を占有する場合もない。私たちは会社の持株株主及びその他の関連者の対外保証状況を審査し、以下の特別説明と独立意見を発表した。
会社は株主、実際の支配者及びその関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供しない。報告期間内に会社及び子会社に新たに発生した対外保証行為は存在しない。報告期末を締め切ると、会社には対外保証事項がない。
2021年、会社は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」などの規定に厳格に従い、会社は違反して対外に保証を提供する状況は存在しない。「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証監発〔2005120号)、「上場企業と関連者の資金往来の規範化及び上場企業の対外保証の若干の問題に関する通知」の規定に違反する場合はない。
四、社内統制評価報告に関する独立意見
現在、会社はすでに比較的健全で完備した内部制御システムを確立し、各内部制御制度は国家の関連法律、法規及び監督管理部門の関連要求に合致し、会社の現在の生産経営状況の需要にも合致し、有効な執行を得た。私たちは、会社の内部統制評価報告は真実で、客観的に会社の内部統制の建設と運行状況を反映していると考えています。
五、会社の2022年の非独立取締役、役員報酬案と独立取締役手当案に関する独立意見
会社が制定した《2022年度非独立取締役、役員報酬方案と独立取締役手当方案》は会社の実際の経営状況と業界、地区の発展レベルを兼ね備え、会社の取締役、高級管理職の仕事の積極性を引き出し、独立取締役の勤勉さと責任の意識を強化し、会社の長期的な発展に有利である。この議案を審議する際、関連取締役はいずれも回避採決を行った。会社が制定した2022年度取締役、役員報酬案と独立取締役手当案に同意し、この予案を会社の2021年度株主総会に提出して審議することに同意した。
六、会社及び子会社が商品派生品業務を展開することに関する独立意見
会社及び子会社が商品派生品業務を展開する関連審査・認可手続きは国の関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致する。会社はすでに《セット保証業務管理制度》を制定して、審査・認可の流れ、リスク防止と管理などの内部制御プログラムを明確にして、会社のリスクコントロールに対して保障の役割を果たした。会社と子会社は商品派生品業務を展開し、主要製品の価格変動が会社に与える経営リスクを効果的に回避し、防止し、先物市場の保証機能を十分に利用し、価格変動が会社に与える影響を低減することができる。当社及び子会社が商品派生品業務を展開することは、会社及び全株主の利益に合致し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはないと考えています。そのため、当社と子会社が商品派生品業務を展開することに同意します。
七、会社及び子会社が外国為替ヘッジ保証業務を展開することに関する独立意見
会社及び子会社が外国為替スワップ保証業務を展開するのは、為替レートの変動による市場リスクを効果的に防ぎ、解消し、為替レートの価格変動による会社リスクを減らし、為替レートの変動が会社の正常な経営に与える影響を低減するためであり、これは正常な経営利益を保護する必要な手段であり、単純に利益を目的とする投機、スワップ取引ではなく、必要性がある。会社はすでに「セット保証業務管理制度」を制定し、関連する内部制御プロセスを完備し、会社が取った的確なリスク制御措置は有効である。同時に、会社及び子会社が展開する予定の外国為替オプション保証業務の保証金は、自己資金を使用し、募集資金を使用しない。会社及び子会社が展開する外国為替オプション保証業務は関連法律、法規、規範性文書の規定及び会社の関連制度の規定を遵守する。われわれは、会社及び子会社が外国為替スイートオプション業務を展開することは、会社と全株主の利益に合致し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。そのため、私たちは会社と子会社が外国為替保証業務を展開することに同意します。
独立取締役:孫楠劉剣文邓岩
2022年2月25日
