China International Capital Corporation Limited(601995)
Willfar Information Technology Co.Ltd(688100) について
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況特別報告の査察意見
China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Willfar Information Technology Co.Ltd(688100) (以下「 Willfar Information Technology Co.Ltd(688100) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法」と「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの規定は、6881 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年度募集資金の保管と実際の使用状況について慎重に審査し、意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額と資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Willfar Information Technology Co.Ltd(688100) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔20192921号)の同意を得て登録し、 Willfar Information Technology Co.Ltd(688100) 社会公開発行額面が1元の人民元普通株5000000株、発行価格が13.78元/株、募集資金総額が689000000000元である。発行費用7816611081元(付加価値税を含まない)を差し引いた後、実際に募集した資金の純額は61083388919元で、上記の資金はすべて到着し、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、天健検査[2020]2-5号の「資金検査報告」を発行した。
(Ⅱ)募集資金本報告期間使用金額及び期末残高
単位：人民元万元
品目連番金額
募集資金純額A 6108339
プロジェクト投入B 1931267締め切り期首累計発生額
利息収入純額B 2 124031
プロジェクト投入C 1853502当期発生額
利息収入純額C 2 931.16
プロジェクト投入D 1=B 1+C 12784769期末累計発生額
利息収入純額D 2=B 2+C 2 217147
余剰募集資金E=A-D 1+D 23540717
実際残高募集資金F 3540717
差異G=E-F 0
二、募集資金の管理と保管状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化するため、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「 Willfar Information Technology Co.Ltd(688100) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定し、会社の募集資金の保管、使用及び管理などの面で具体的な明確な規定を制定し、管理制度の要求に従って募集資金の保管、使用と管理を行った。
2020年1月14日、会社は Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 湖南省支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 湖南省支店営業部、中国輸出入銀行湖南省支店、60016長沙支店、 China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」と略称する)と「資金募集専戸記憶三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)を締結し、会社、推薦機関及び口座開設銀行の関連責任と義務について詳細な約束を行った。前述の協議は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。2021年12月31日現在、会社はいずれもこの「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管、使用、管理している。
2020年4月20日、会社及び完全子会社湖南威銘エネルギー科学技術有限会社(以下「威銘エネルギー」と略称する)と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 長沙大河西先導区支店及び推薦機構 China International Capital Corporation Limited(601995) は「資金募集専門家ストレージ四方監督管理協定」(以下「四方監督管理協定」と略称する)に署名した。前述の協議は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。2021年12月31日現在、会社はいずれもこの「募集資金専戸貯蔵四方監督管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管、使用、管理している。
2020年7月22日、会社及び完全子会社珠海中慧微電子有限会社は Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 湖南省支店及び推薦機構 China International Capital Corporation Limited(601995) と『資金募集専戸貯蔵四方監督管理協議』(以下「四方監督管理協議」と略称する)に署名した。前述の協議は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。
2021年12月31日現在、会社はいずれもこの「募集資金専戸貯蔵四方監督管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管、使用、管理している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、当社には6つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 湖南省43140488013 Hainan Ruize New Building Material Co.Ltd(002596) 616850185728活期
支店長沙高橋支店43140488013 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 0654263975141普通期間
China Construction Bank Corporation(601939) 湖430501863936 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 512351592658活期
南省支店営業部長沙長嘉支店
中国輸出入銀行湖南省支店2090001 China Vanke Co.Ltd(000002) 79261451342451普通預金
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 長63173487336072410活期
砂支店営業部
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 長沙大7319 Addsino Co.Ltd(000547) 1070754539999627活期
河西先導区支店
合計35407168015
三、本報告期募集資金の実際使用状況
(I)募集項目の資金使用状況
会社は「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に厳格に従って募集資金を使用し、会社の本報告期募集プロジェクトの資金使用状況詳しくは「募集資金使用状況対照表」(添付ファイル1参照)を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
報告期間中、会社は募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置き換える場合は存在しない。(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
報告期間中、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
(IV)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
2021年4月19日、会社の第2回取締役会第7回会議と第2回監事会第6回会議は、「一部の超募集資金を使用して流動資金を永久的に補充する議案」を審議・採択し、一部の超募集資金17303220元を永久的に流動資金を補充することに同意し、独立取締役は明確に同意した独立意見を発表した。推薦機関 China International Capital Corporation Limited(601995) は本事項に対して明確な審査意見を提出し、この事項は2021年5月13日に開催された会社の2020年年度株主総会の審議を経て、具体的な内容は会社が2021年4月20日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)に掲載したことを参照してください。の「 Willfar Information Technology Co.Ltd(688100) 一部の超募集資金を使用して流動資金を永久的に補充することに関する公告」(公告番号:2021017)。
(V)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年1月28日、会社の第2回取締役会第5回会議、第2回監事会第5回会議は「使用部分の一時的アイドル募集資金について現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社の使用額が人民元4億元(本数を含む)を超えない一時的アイドル募集資金が募集資金投資プロジェクトの進度に影響しないことを確保することに同意した。会社の正常な生産経営に影響を与えず、資金の安全を確保する場合に現金管理を行い、投資の安全性が高く、流動性の良い金融機関の財テク製品、構造性預金、定期預金、協定預金などに用いられ、上述の額の範囲内で、資金はスクロールして使用することができる。使用期間は、会社の第1回取締役会第15回会議の授権期限の満期日(2021年2月25日)から12ヶ月以内に有効です。会社の独立取締役、監事会及び推薦機構 China International Capital Corporation Limited(601995) はこの事項に対してすべて同意意見を発表して、具体的な内容は会社が2021年1月29日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)に掲載することを参照してください。の「 Willfar Information Technology Co.Ltd(688100) 一部の一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行うことに関する公告」(公告番号:2021003)。
2021年12月31日現在、会社がアイドル募集資金に対して現金管理を行う状況は以下の表を参照する：単位：人民元万元
銀行名製品名金額利息開始日満期日予想年化収益率償還
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 長沙大額預金1 China Vanke Co.Ltd(000002) 020/5/112021/4/16 3.68%
河西先導区支行単
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 長沙大額預金300. Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co.Ltd(002020) /6/172021/4/26 3.20%
河西先導区支行単
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 長沙高構造性15 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21182021/2/22 2.65%
橋支店預金
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 長沙高構造性300. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /1/192021/4/19 2.90%
橋支店預金
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 長沙高構造性450. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /1/192021/7/19 2.90%
橋支店預金
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 長沙高構造性500. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 19202110/15 2.90%
橋支店預金
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 長沙高構造性500. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 19202112/27 2.90%
橋支店預金
China Construction Bank Corporation(601939) 長沙七天通11 China Vanke Co.Ltd(000002) 021152021/6/29 1.89%
嘉支行知預金
China Construction Bank Corporation(601939) 長沙七天通100000 202
