証券コード： Hunan Sokan New Materials Co.Ltd(688157) 証券略称： Hunan Sokan New Materials Co.Ltd(688157) 公告番号：2022006 Hunan Sokan New Materials Co.Ltd(688157)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の
特定項目レポート
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」及び関連フォーマットガイドラインの要求に基づき、 Hunan Sokan New Materials Co.Ltd(688157) (以下「当社」または「会社」と略称する)取締役会は2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告を以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会(以下「証券監督管理委員会」と略称する)の「同意 Hunan Sokan New Materials Co.Ltd(688157) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2020831号)と上海証券取引所の同意を得て、会社は社会に人民元普通株(A株)株式1990万株を公開発行し、1株当たり額面価格は1.00元である。1株当たりの発行価格は人民元34.48元で、今回の公開発行募集資金の総額は人民元68615200000元である。主引受商の徳邦証券株式会社から引受費用と推薦費用を差し引いた合計5176023635元で、残高は63439176365元で、2020年6月2日に徳邦証券株式会社を通じて、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 長沙東塘支店が開設した口座番号63203807055で資金専用口座を募集した。引受推薦費、弁護士費、監査及び検査費、情報開示費、取引所手数料などの費用を差し引いた合計人民元6712568524元(付加価値税収入税を含まない)、実際の募集資金の純額は人民元61902631476元である。
今回の募集資金は2020年6月2日にすべて到着し、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は2020年6月2日に募集資金の到着状況を審査し、「検査報告」(天職業字[202029927号)を発行した。
（Ⅱ）募集資金の使用状況及び残高状況
2021年12月31日現在、会社の募集項目は累計13924668771元、期末にまだ使用されていない募集資金残高は49734422112元である。
今期募集資金の使用及び残高は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト2020年12月31日報告期間発生数2021年12月31日金額日金額
募集資金純額6190263147661902631476
加：募集資金預金利息収入62813355566162081628975436
財テク製品の利息収入386448098741783441112823539
減：募集項目の投入金額（6114904825780976394613924668771で支払った発行費用を含まない）
手数料支出182808564760747568
期末未使用の募集資金残高5623680596-650238318449734422112
そのうち：口座預金残高3923680599610499761681649734422112
投資信託商品残高1700 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7000000000000000-
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
当社はすでに「会社法」「証券法」「上海証券取引所株式上場規則」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」などの関連規定の要求に従って制定した。「会社募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)は、募集資金に対して専戸記憶制度を実施し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定した。「管理制度」の要求により、当社の取締役会は銀行特別口座の開設を承認し、当社が募集した資金の保管と使用にのみ使用し、他の用途には使用しない。(II)資金募集三者監督管理協議状況
上海証券取引所及び関連規定の要求に基づき、当社及び推薦機構徳邦証券株式会社は2020年6月4日に Bank Of China Limited(601988) 寧郷支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 長沙東塘支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 長沙湘府支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 長沙科創新材料支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 長沙井湾子支店、 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 麓山支店は「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」を締結した。三者監督管理協定と上海証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定は確実に履行された。
2021年12月31日現在、会社が設立した募集資金は特別口座に預けられる状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座口座口座タイプ
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 長沙湘府支店731906780510301一般口座
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 長沙科革新材料支店6622007880110 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 95一般口座
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 長沙東塘支行632038075一般戸
Bank Of China Limited(601988) 寧郷支店589875457421普通戸
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 長沙井湾子支店66090078001 Avcon Information Technology Co.Ltd(300074) 3一般戸
Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 麓山支店8 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 0617 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 一般戸
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける預金残高は以下の通りである。
金額単位：人民元
口座開設銀行口座口座預金方式残高
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 長沙湘府
731906780510301普通期間4677078553支店 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
6622007880110 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 95普通期間9743841496長沙科革新材料支店 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 長沙
632038075活期17967912408東塘支行
Bank Of China Limited(601988) 寧郷支店589875457421普通期間2394052301
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
660900880130 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 43活期9854095566長沙井湾子支店
Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 麓山支店8 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 0617 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 普通期間5097441788
合計49734422112
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
当社の2021年度募集資金の実際使用状況対照表詳細は、本報告添付ファイル1「2021年度募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集項目前期投入及び置換状況
2020年7月7日、会社は第1回取締役会第13回会議、第1回監事会第10回会議を開き、募集資金466538584元を使用して事前に募集プロジェクト資金を投入し、発行費用を支払う自己資金を交換することに同意した。天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は、当該プロジェクトの自己資金調達が募集プロジェクトに使用された場合を鑑証し、天職業字[202032041号「募集資金で事前に投入された募集プロジェクト資金を置換し、発行費用を支払う特別鑑証報告」を発行した。上記の事前募集プロジェクト資金91670666元と発行費用374867918元を支払った自己資金は2020年8月にすべて置換された。
(III)アイドル募集資金の現金管理状況
2020年7月7日、会社は第1回取締役会第13回会議、第1回監事会第10回会議を開き、会社の使用額が人民元5800000000元を超えない一時的なアイドル募集資金による現金管理に同意し、会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。前述の限度額と期限の範囲内で、資金は循環的にスクロールして使用することができる。
2021年6月22日、会社は第2回取締役会第5回会議、第2回監事会第3回会議を開き、会社の使用額が人民元55000000000元を超えない一時的なアイドル募集資金による現金管理に同意し、会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。前述の限度額と期限の範囲内で、資金は循環的にスクロールして使用することができる。
会社は募集資金を預けた銀行と保本財テク協定の購入に関する書類に署名し、発行された安全性が高く、流動性の良い保本型財テク製品を購入した。2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って現金管理残高が0元である。
四、募集項目の資金使用状況の変更
当社の2021年度募集資金投資項目は変更されていません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
当社はすでに《上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の資金募集管理と使用の監督管理要求》、《上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営》と《上海証券取引所科創板株式上場規則》などの関連規定に従ってタイムリーで、真実で、正確で、当社が募集した資金の保管及び実際の使用状況を完全に開示した。当社は募集資金の投入と進展状況に対して開示義務を如実に履行した。
六、特定項目の意見説明
(I)会計士事務所が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論的な意見
天职国际会计士事务所(特殊普通パートナー)によると、 Hunan Sokan New Materials Co.Ltd(688157) 管理层が作成した「2021年度募集资金の贮蔵と実际使用状况に関する特别报告」は、「上海证券取引所科创板上场会社の自律监视规则适用指引第1号–规范运営」及び関连规定に基づき作成された。すべての重大な面で Hunan Sokan New Materials Co.Ltd(688157) 2021年度募集資金の保管と使用状況を公正に反映している。
(II)推薦機構が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告の結論的な意見
調べによりますと、徳邦証券株式会社は、2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況は「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理方法(2013年改訂)」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–会社募集資金管理と使用の監督管理要求」に合致しているとしています。「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」、「
