Hunan Sokan New Materials Co.Ltd(688157)
2021年度独立取締役述職報告
Hunan Sokan New Materials Co.Ltd(688157) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度には「会社法」、「証券法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」などの関連法律法規及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連制度の規範要求に従い、株主全体に対する責任の態度、忠実、勤勉に独立取締役の職責を履行し、独立取締役の役割を積極的に発揮し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
2021年度に独立取締役の職責を履行する具体的な状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
1、個人の職歴、専門背景及び兼職状況
顔愛民、男性、1963年1月生まれ、中国国籍、漢族、中南大学管理科学と工程博士大学院生、海外永住権がなく、現在会社の独立取締役を務めている。1984年から1986年まで、中南鉱冶学院で助教を務めた。1986年から1995年まで、中南工業大学で助教、講師を歴任した。1995年から現在まで、中南大学で副教授、教授を歴任した。2018年から現在まで、 Yifeng Pharmacy Chain Co.Ltd(603939) で独立取締役を務めています。2019年から現在まで、 Shanghai Hajime Advanced Material Technology Co.Ltd(301000) で独立取締役を務めている。2021年12月現在、貴州一樹薬業株式会社で独立取締役を務めている。2019年6月現在、会社で独立取締役を務めている。
黄進、男性、1976年1月生まれ、中国国籍、漢族、武漢大学高分子化学と物理博士大学院生、海外永住権がなく、現在会社の独立取締役を務めている。2003年9月から2005年8月まで、中国科学院化学研究所で博士を務めた。2005年8月から2015年7月まで、武漢理工大学で教授を務めた。2015年8月現在、西南大学で教授を務めている。2019年6月現在、会社で独立取締役を務めている。
沈輝、男性、1972年10月生まれ、中国国籍、漢族、湖南大学管理学博士大学院生、海外永住権がなく、現在会社の独立取締役を務めている。2002年7月から2005年1月まで、湖南鴻儀実業有限会社で部門副総経理を務めた。2005年1月から現在まで、湖南財政経済学院で会計学院の教師を務めている。2020年10月現在、長沙経済技術開発区星沙水務グループ株式会社で独立取締役を務めている。2021年2月現在、湖南聯智科技株式会社で独立取締役を務めている。2019年6月現在、会社で独立取締役を務めている。
2、独立性に影響する状況があるかどうかの説明
会社の独立取締役として、本人及び直系親族はいずれも会社の株式を保有せず、会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当しておらず、会社或いは会社の持株株主、実際のコントロール者と関連関係がない。会社またはその付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供していない。私達は《上場会社の中で独立取締役制度を創立することについての指導意見》《会社定款》《独立取締役工作制度》が要求した独立性と会社の独立取締役を担当する職務資格を持っていて、客観的で独立した専門判断を確保することができて、中国証券監督管理委員会とその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けたことがありません。独立性に影響を与えることはありません。
二、独立取締役の年度職責履行状況
1、会議の出席状況
報告期間中、会社は取締役会を9回、株主総会を2回開催した。具体的な出席状況は以下の通りである。
株主総会に参加する取締役会の状況
会議状況取締役
名前が直接出席するかどうかは2回連続していますか。
本年は参加依頼出席欠席次出席株主大数(通信次を含む直接参加していない
取締役会回数数会の回数に会議を加える
顔愛民9 9 0 0 No 2
黄進9 9 0 0 No 2
沈輝9 9 0 0 No 2
2、報告期間内に独立意見を発表する場合
シーケンス番号開催回における独立意見の発表状況
1、会社総経理、副総経理、取締役会秘書、財務総監第二回取締役会第
1の独立意見
1回の会議.
2、インセンティブ対象者に初めて制限株を付与することに関する独立意見。
第2回取締役会第1、2020年度利益分配予案について
2
4回の会議2、2021年度監査機構の再雇用に関する議案。
3、2021年度の取締役報酬に関する議案;
4、2021年度の高級管理職報酬に関する議案;
5、2020年度内部統制評価報告について；
6、2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告；7、株主総会授権取締役会に簡易手続で特定対象者に株式を発行してもらう議案について。
第2回取締役会第1、一時遊休募集資金による現金管理に関する議案の独立意3
5回会議で会おう。
第2回取締役会第1、2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告4
6回の会議で告げる.
1、2020年の制限株インセンティブ計画の授与価格の調整に関する独立意見;
2、無効部分については、まだ帰属していない2020年の制限株を授与した独第2回取締役会第
5意見を立てる。
8回の会議.
3、激励対象者に保留制限株を授与することに関する独立意見;
4、銀行引受為替手形方式を用いて募集項目に必要な資金を支払い、募集資金等額で置換することに関する独立意見。
第2回取締役会第1、王衛国を会社の総経理に任命することに関する独立意見。
6
九回会議2、一部の超募集資金を永久的に流動資金を補充することに関する独立意見。
会社の独立取締役として、私たちは取締役会と各専門委員会の会議資料を真剣に審査し、状況を十分に理解した上で独立し、慎重に意見を発表し、自分の専門知識と結びつけて、会社に合理化の提案と意見を提出し、取締役会と各専門委員会の会議で採決権を行使し、会社の全体的な利益と中小株主の利益を守る。2021年度、当社は会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に異議を提出せず、各議案に対して同意票を投じた。
3、現場視察
2021年、私達は会社に対して実地考察を行って、関連部門と仕事のインタビューを行って、重点的に会社の生産経営状況、管理と内部制御などの制度建設と執行状況、取締役会の決議執行状況に対して検査を行って、異常な状況を発見していません。同時に、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に密接に注目し、メディア、ネットなどの公共メディアの関連会社の宣伝と報道をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握し、会社の他の取締役、高級管理職とスムーズな連絡を維持し、会社の規範的な運営を促す。
私たちに必要な条件を提供して、会社の管理層も私たちとのコミュニケーションを非常に重視して、直ちに会社の生産経営と重大な事項の進展状況を報告して、独立取締役の職責履行のために比較的に良い協力を提供しました。三、投資家の合法的権益を保護する仕事
1、2021年独立取締役は会社が提供した議案資料と関連紹介に対して真剣に審査を行い、その上で、独立、客観、慎重に採決権を行使する。
2、会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を監督し、検査する。取締役、役員の職責履行状況を監督し、審査し、独立取締役の職責を積極的に有効に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と広範な社会公衆株株主の利益を確実に維持した。
3、職責をよりよく履行し、独立取締役の役割を十分に発揮するために、独立取締役の職責履行に関する法律法規を絶えず学習することを通じて、監督管理機構が組織した各訓練に積極的に参加し、証券市場の発展と監督管理の重点を理解し、会社と投資家の法律権益に対する保護意識を高めた。
四、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
1、関連取引状況
報告期間内に、会社に関連取引が発生していない場合。
2、対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社及びその持株子会社は対外保証の状況が存在せず、持株株主及びその関連者の非経営性資金の占有状況も存在しない。
3、募集資金の使用状況
報告期間内、会社の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定に合致し、募集資金の使用手順の規範は、募集資金の用途を変える行為は存在せず、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況も存在しない。
4、高級管理職の任命及び報酬状況
報告期間中、会社は総経理、副総経理、取締役会秘書、財務総監を招聘した。私たちは候補者の資格、教育経歴、仕事の背景、専門能力を審査し、独立した意見を発表した。会社が高級管理職を任命するのは法律法規と「会社定款」の規定に合致する。
報告期間内、会社は高級管理者の報酬と関連激励考課制度に厳格に従って実行し、制定した報酬制度、激励考課制度と報酬配布プログラムは関連法律法規及び「会社定款」などの規定に合致する。
5、業績予告及び業績速報状況
報告期間内に、会社は関連監督管理の要求に従って業績予告と業績速報をタイムリーに開示した。
6、会計士事務所の任命又は変更状況
報告期間中、会社は天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機関に引き続き招聘した。審査を経て、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券先物関連業務監査就職資格を備え、招聘期間中に職責を履行することができ、独立監査準則に従い、客観的、公正に会社のために監査報告書を発行し、関連業務は会社の発展需要に合致し、国の関連法律、法規、規則の規定に合致する。会社及び株主の利益を損なうことはない。
7、現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間中、会社は2020年度の利益分配案を実施し、全株主に10株当たり3.3元の現金配当(税込)を派遣し、配当総額は2626800000元(税込)である。2020年度利益分配案は会社の経営計画、資金支出を総合的に考慮し、意思決定プログラムとメカニズムが完備し、「会社定款」と関連審議プログラムの規定に合致し、関連株主が株主の権利を乱用して会社の意思決定に不当に関与する状況は存在しない。
8、会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内に、会社及び株主は承諾履行に違反することは発生しなかった。
9、情報開示の実行状況
報告期間内、会社は規定に厳格に従って情報開示義務を履行し、情報開示活動のタイムリー性、公平性を保証し、会社の株主の合法的権益を確実に守った。
10、内部制御の実行状況
報告期間内、会社は監督管理の要求に厳格に従い、実際の経営の需要と結びつけて、引き続き内部制御システムの建設を深化させ、完備させ、内部制御制度を確立し、健全化し、内部制御システムの実施、実行と監督を強化する。会社の内部統制制度は関連法律法規と証券監督管理部門の要求に合致し、重大な欠陥は存在しない。
11、取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
会社の取締役会の下に戦略を設ける
