証券コード： Eastroc Beverage (Group) Co.Ltd(605499) 証券略称： Eastroc Beverage (Group) Co.Ltd(605499) 公告番号：2022022 Eastroc Beverage (Group) Co.Ltd(605499) (グループ)株式会社
外部監査機関の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
●継続採用予定の会計士事務所名：普華永道中天会計士事務所（特殊普通パートナー）（以下「普華永道中天」という）。
● Eastroc Beverage (Group) Co.Ltd(605499) (グループ)株式会社(以下「会社」と略称する)は2022年2月25日に第2回取締役会第13回会議と第2回監事会第12回会議を開き、それぞれ「外部監査機関の再雇用に関する議案」を審議・採択した。会社の取締役会は、2022年度の会社の財務報告と内部統制監査機構として、普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘を提案し、2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
1.基本情報
普華永道中天の前身は1993年3月28日に設立された普華大華会計士事務所で、2000年6月に普華永道中天会計士事務所有限会社に改称された。2012年12月24日財政部財会信[201252号の承認を得て、2013年1月18日に普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)に転制した。登録住所は中国(上海)自由貿易試験区 Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 環路1318号星展銀行ビル507ユニット01室です。
普華永道中天は普華永道国際ネットワークのメンバー機構で、会計士事務所の執業証明書を持っており、H株企業の監査業務に従事する資質も備えており、財政部と証券監督管理委員会の承認を受けた証券先物関連業務資格を持つ会計士事務所でもある。また、普華永道中天もUSPCAOB(米公衆会社会計監督委員会)およびUKFRC(英国財務報告局)に関連監査業務に登録している。普華永道中天は証券業務の面で豊富な執業経験と良好な専門サービス能力を持っている。
普華永道中天の首席パートナーは李丹だ。2021年12月31日現在、普華永道中天パートナー数は257人、公認会計士数は1401人で、そのうち2013年から証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士数は346人だった。
普華永道中天経監査の最近の会計年度(2020年度)の収入総額は人民元61.15億元、監査業務収入は人民元56.92億元、証券業務収入は人民元28.61億元である。
普華永道中天の2020年度A株上場企業財務諸表の監査顧客数は103社、A株上場企業の監査費用総額は人民元5.84億元で、主な業界は製造業、金融業、交通運輸、倉庫保管と郵便業、不動産業と卸売と零売業などを含み、貴社と同業界(製造業)のA株上場企業の監査顧客は計48社である。
2.投資家の保護能力
投資家の保護能力の面では、普華永道中天はすでに関連法律法規の要求に従って職業保険に加入し、職業保険の累計賠償限度額と職業リスク基金の和は人民元2億元を超え、職業リスク基金の計上または職業保険の購入は関連規定に合致している。普華永道中天はこの3年間、執業行為によって関連民事訴訟で民事責任を負う状況はなかった。
3.誠実記録
普華永道中天とその従業員はこの3年間、執業行為によって刑事処罰、行政処罰及び証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けていない。普華永道中天も執業行為で証監会とその派遣機構の行政監督管理措置を受けていない。普華永道中天の4人の初級従業員は個人投資行為が独立性に関する規定に違反したため、2019年に上海証券監督管理局から個人に対して発行された警告状を受け取った。上述の個人行為は普華永道中天品質制御システムの有効性や監査プロジェクトの執業品質に影響を与えず、この4人の人員はその後、普華永道中天から離職した。関連法律法規の規定によると、上述の行政監督管理措置は普華永道中天が証券サービス業務とその他の業務を継続または執行することに影響を与えない。
(II)プロジェクトメンバー情報
プロジェクトパートナー及び署名公認会計士:王斌さん、公認会計士協会の執業会員、公認会計士協会のベテラン会員、2002年から公認会計士となり、1994年から上場会社の監査に従事し始め、2019年から貴社に監査サービスを提供し始め、1994年から本所で執業し始め、この3年間で5社の上場会社の監査報告書に署名または検討した。
プロジェクト品質審査パートナー：陳恵康さん、香港公認会計士、2007年から香港公認会計士となり、1992年から上場会社の監査に従事し、2019年から貴社に監査サービスを提供し、1994年から本所で開業し、ここ3年間で8社の上場会社の監査報告書に署名または審査した。署名公認会計士:李彦華さん、公認会計士協会の会員で、2016年から公認会計士となり、2012年から上場会社の監査に従事し、2019年から貴社に監査サービスを提供し、2012年から本所で開業し、ここ3年間で2つの上場会社の監査報告書に署名しました。
2.誠実記録
普華永道中天が貴社に招聘される予定の2022年度監査機構について、プロジェクトパートナー及び署名公認会計士の王斌さん、品質検討パートナーの陳恵康さん及び署名公認会計士の李彦華さんは最近3年間いかなる刑事処罰及び行政処罰を受けず、執業行為によって証券監督管理機構の行政監督管理措置を受けなかった。執業行為により証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けていない。
3.独立性
普華永道中天が貴社に招聘される予定の2022年度監査機構について、普華永道中天、プロジェクトパートナー及び署名公認会計士の王斌さん、品質再検討パートナーの陳恵康さん及び署名公認会計士の李彦華さんは独立性に影響を与える可能性がない状況は存在しない。
普華永道中天の監査サービス料金は監査作業量と公正合理の原則に基づいて双方が協議して確定する。会社の取締役会は株主総会の授権会社の理事長、理事長が指定した授権代理人または会社の管理層に提出し、2022年度の具体的な監査要求と監査範囲に基づいて普華永道中天と協議して2022年度の監査費用を確定し、2022年の財務報告監査費用は仕事量を基礎とする原則を保持する。
会社の第2回取締役会審査委員会は2022年2月25日に第7回会議を開き、「外部監査機構の再雇用に関する議案」を審議・採択し、普華永道中天は会社の財務報告と内部統制監査機構として必要な専門的な適任能力、投資家の保護能力を備え、その独立性と誠実さの状況などは関連規定に合致していると考えている。普華永道中天は2022年度の会社の財務報告と内部統制監査機構を引き続き招聘することを提案した。
会社の独立取締役は今回の会計事務所の招聘に関する事前認可意見を発表した:普華永道中天の執業資質、専門適任能力、投資家の保護能力、独立性と誠実さの状況に対する十分な理解と審査に基づき、普華永道中天は豊富な証券サービス業務経験を持ち、会社が委託した監査業務に適任することができる。普華永道中天を2022年度の会社の財務報告と内部統制監査機構の再雇用に同意し、会社の取締役会の審議に提出した。
会社の独立取締役は今回の会計事務所の招聘に関する独立意見を発表し、普華永道中天は長年の上場会社の監査業務の豊富な経験と職業素養を持っており、会社の内部統制と財務監査業務の健全化の要求をよりよく満たすことができ、会社の監査機構を担当している間、勤勉に責任を果たすことができると考えている。「中国公認会計士独立監査準則」などの関連規定に従い、独立、客観、公正な監査準則を堅持し、監査意見を公正かつ合理的に発表することができる。会社が引き続き普華永道中天を2022年度の会社の財務報告と内部統制監査機構に招聘し、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。会社の取締役会は今回、外部監査機構の審議手続きを十分に履行し、適切であり、法律、法規と会社定款などの関連規定に合致している。
会社の第2回取締役会第13回会議は「外部監査機構の再雇用に関する議案」を審議し、可決した。採決状況は9票の同意、0票の反対、0票の棄権で、本議案を可決した。
今回の会計士事務所の再雇用事項は、会社の株主総会の審議に提出する必要があり、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する。
1.会社の第二回取締役会第十三回会議の決議；
2.会社の第2回監事会の第12回会議の会議の決議;
3.会社の独立取締役は関連議案に対する事前承認及び独立意見;
4.取締役会監査委員会は今回の外部監査機構の再雇用に対する決議文書。
ここに公告する。
Eastroc Beverage (Group) Co.Ltd(605499) (グループ)株式会社取締役会2022年2月28日
