Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
取締役会監査専門委員会2021年度職責履行報告
取締役の皆様:
「上場企業管理準則」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの国の関連法律法規と監督管理規則の要求及び「会社定款」、「取締役会専門委員会議事規則」の規定に基づき、会社の取締役会監査委員会は職責を厳守し、監査監督と専門サービスの義務を確実に履行した。現在、本委員会は2021年度の職務履行状況について以下のように報告している。
一、取締役会監査専門委員会の基本状況
会社の第1回取締役会の第1回会議は会社の取締役会の監査専門委員会のメンバーを選出します:束哲民先生、胡雪峰先生、趙凌陽先生、その中で束哲民先生、胡雪峰先生は会社の独立取締役で、主任委員は公認会計士、帳簿税務師の資格を持つ束哲民先生が担当します。
二、2021年度取締役会監査専門委員会会議の開催状況
報告期間中、取締役会監査専門委員会は現場投票と通信採決を結合する方式で3回の会議を開催し、具体的には以下の通りである。
2021年3月25日、監査専門委員会は第1回監査委員会第4回会議を開き、「会社2020年度財務決算報告に関する議案」、「会社2020年度利益分配予案に関する議案」などの議案を審議・採択し、取締役会審議の提出に同意した。
2021年8月16日、監査専門委員会は第1回監査委員会第5回会議を開き、「会社の2021年半年度報告及びその要約に関する議案」、「新賃貸準則の執行及び関連会計政策の変更に関する議案」などの議案を審議・採択し、取締役会の審議に提出することに同意した。
2021年10月25日、監査専門委員会は第1回監査委員会第6回会議を開き、「会社三、2021年度取締役会監査専門委員会の主な仕事内容
(I)外部監査機関の招聘または交換を提案し、外部監査機関の職業行為を監督する
大華会計士事務所は会社の取締役会が任命した外部監査機構として、証券先物業務に従事する関連資格を備え、会社に専門化サービスを提供し、監査監督と専門サービス職能を有効に発揮することができる。
2021年3月25日、第1回監査委員会第4回会議は「会社が大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2021年度監査機構に継続することに関する議案」を審議・採択し、取締役会が大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き招聘して会社に専門監査サービスを提供することを提案した。(II)会社の財務報告を検査し、意見を発表する
2021年、取締役会監査専門委員会は会社の財務情報と開示を真剣に審査し、会社の財務諸表の作成が真実で、信頼性があり、完全であり、重大な会計ミスの調整が存在せず、重要な会計判断に関連しない事項と非標準の無保留意見の監査報告書を発行した場合、会社の内部監査人員は勤勉に責任を果たすと考えている。会社に専門的な監査サービスを提供します。
(III)社内監査業務に対する指導状況
報告期間内、取締役会監査専門委員会は会社の各業務の合法的なコンプライアンスと財務管理などを監督し、内部監査制度の完全性、合理性と実施の有効性を評価し、私たちは真剣に社内審査部が制定した仕事計画を審査し、計画に基づいて定期的に相応の任務を完成するように促した。私たちは会社の内部監査の仕事制度が健全で、高品質で効率的に会社の内部監査の仕事を完成することができて、重大な問題は存在しないと思っています。
(IV)内部統制ガバナンスの審査状況
会社は「中華人民共和国会社法」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、科学的、合理的、有効な内部制御規範体系を制定した。報告期間内、会社は法律法規に厳格に従い、会社の内部制御管理制度は確実に実行され、株主総会、取締役会、監事会は持続的に規範的に運営されている。
(V)外部監査機構の年審業務を総合的に評価する
報告期間内に、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は独立、客観的慎重の原則で会社の年審の仕事に専門化した監査サービスを提供することができ、監査プロセスの計画、仕事の態度はまじめで、監査結果は客観的に公正で、会社が委託した監査業務を完成したと考えています。
四、全体評価
報告期間内、取締役会監査専門委員会は国の関連法律法規と監督管理規則の要求及び「会社定款」の関連規定に基づき、取締役会に責任を負い、相応の職責を真剣に履行し、すべての株主を公平に扱い、その他の利益関係者の利益に注目した。2022年監査委員会は引き続き会社に専門化した監査監督サービスを提供し、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、会社と株主全体の共通利益を維持する。
ここに報告します。
Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) 取締役会監査専門委員会2022年2月25日(このページには本文がなく、 Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) 取締役会監査専門委員会2021年度職責履行報告の署名ページ)
取締役会監査専門委員会委員(署名)
胡雪峰束哲民趙凌陽
署名日:2022年2月25日
