民生証券株式会社
について Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
民生証券株式会社（以下「民生証券」、「推薦機構」と略称する）は＊＊＊＊ Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) （以下「＊＊＊ Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) 」、「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する推薦機構として、中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」と「上海証券取引所科創板株式上市規則」などの関連規定に基づき、民生証券は Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) 2021年度(以下「報告期間内」と略称する)の募集資金の保管と実際の使用状況を慎重に審査し、以下の審査意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
1、募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可20211629号)を経て、会社が初めて公開発行株式の登録申請に同意し、会社は社会に人民元普通株2000000株を公開発行することを許可された。1株当たりの額面価格は1元で、1株当たりの発行価格は26.89元で、今回の発行募集資金の総額は537800000元だった。上記募集資金総額から発行費用7061850755元(関連費用はいずれも税抜き金額)を差し引いた後、今回会社が新株を公開発行する募集資金純額は46718149245元で、民生証券株式会社は2021年6月16日に関連販売推薦費(税を含まない)人民元4740200000元を控除した後の残金人民元49039800000元を会社の募集資金専戸に送金し、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社が今回公開した新株発行資金の到着状況を審査した。そして2021年6月17日に「検資報告」(大華検字[2021 Zhang Jia Jie Tourism Group Co.Ltd(000430) 号)を発行した。2、募集資金報告期間内の使用金額及び現在残高
会社の募集資金総額は537800000元で、引受推薦費を差し引いた実際の入金金額は49039800000元である。2021年度に募集資金を受け取った利息収入及び現金管理製品の利息収入は157836400元である。2021年度に募集資金10436015337元(一部発行費用支出を含む)を使用した。会社は累計で募集資金の利息と現金管理製品の利息収入を受け取ったのは157836400元である。
累計使用済み募集資金10436015337元(一部発行費用支出を含む)。2021年12月31日現在、募集資金専戸残高は23016121063元(累計受け取った募集資金利息収入及び現金管理製品利息収入を含む)。募集資金の具体的な使用状況は以下の通りである。
項目金額（元）
募集資金口座入金金額（149039800000
2021年12月31日まで会社の累計使用募集資金金額1(210436015337
2021年12月31日現在、会社がまだ使用していない募集資金金額38603784663(3)=(1)-(2)
2021年12月31日現在、会社は募集資金を用いて現金管理産15750000000品を購入した金額(4)
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使用して一時的に0.00動資金金額を補充した(5)
2021年12月31日まで会社が資金を募集した専戸利息及び現金管理157836400製品利息収入金額(6)
2021年12月31日現在、会社が資金を募集している口座の資金残高23016121063(7)=(3)-(4)-(5)+(6)
注1:累計使用募集資金金額には、発行費用の一部を含む支出が含まれます。
二、募集資金の管理状況
1、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの文書の規定に基づき、会社の実情と結びつけて、「会社募集資金管理方法」(以下管理方法と略称する)を制定し、会社募集資金の保管、使用及び使用状況の監督管理などの面で具体的な明確な規定を制定し、管理制度の規定に従って資金を保管、使用、管理した。
2021年6月、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京大運村支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京支店昌平支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北京支店、民生証券株式会社、会社及び関連子会社は資金募集専戸ストレージの3つの監督管理協定を締結した。監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社は当該監督管理協議の規定に厳格に従って資金を保管、使用、管理し募集している。具体的な口座開設状況は以下の通りである。
特殊製剤研究開発プラットフォームプロジェクト
北京 Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式は薬物革新研究開発プラットフォームプロジェクトがある
薬物研究株式会社北京中関11010401 State Grid Information&Communication Co.Ltd(600131) 9119臨床試験サービスプラットフォーム建設プロジェクト有限会社村支店革新薬物PK/PD研究プラットフォームプロジェクト
北京 Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式11010401 State Grid Information&Communication Co.Ltd(600131) 9101特殊製剤研究開発プラットフォームプロジェクト
薬物研究株式会社北京中関
有限会社村支店
特殊製剤研究開発プラットフォームプロジェクト
北京 Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式は薬物革新研究開発プラットフォームプロジェクトがある
薬物研究株式会社北京大運11094320210302臨床試験サービスプラットフォーム建設プロジェクト有限会社村支店革新薬物PK/PD研究プラットフォームプロジェクト
特殊製剤研究開発プラットフォームプロジェクト
北京 Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式は薬物革新研究開発プラットフォームプロジェクトがある
薬物研究株式会社北京支店3213 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 00340407臨床試験サービスプラットフォーム建設プロジェクト有限会社昌平支店革新薬物PK/PD研究プラットフォームプロジェクト
特殊製剤研究開発プラットフォームプロジェクト
北京 Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株式は薬物革新研究開発プラットフォームプロジェクトがある
薬物研究株式会社北京支店77170122 China Vanke Co.Ltd(000002) 518臨床試験サービスプラットフォーム建設プロジェクト有限会社革新薬物PK/PD研究プラットフォームプロジェクト
北京陽光徳美 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式は革新的な薬物PK/PD研究プラットフォーム項目医薬科学技術有限限公司北京昌平3213 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 00340516目がある
会社支店
北京諾和徳美 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株式会社は
医薬科学技術有限公司北京昌平7717012200 China Vanke Co.Ltd(000002) 671臨床試験サービスプラットフォーム建設プロジェクト会社支店営業部
成都諾和晟泰 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式はあります
生物科学技術有限会社北京大運128996810401薬物革新研究開発プラットフォームプロジェクト
会社村支店
2021年8月19日、会社は第1回取締役会第12回会議を開き、「一部の募集プロジェクトについて実施主体を増加し、実施場所を変更する議案」を審議・採択し、会社の特殊製剤研究開発プラットフォームプロジェクトに完全子会社の北京弘生医薬科技有限会社、北京諾和恒光医薬科学技術有限会社を追加することに同意した。成都諾と晟欣検査技術有限会社、成都諾と晟鴻生物製薬有限会社及び持株子会社江蘇諾と必拓新薬研究開発有限会社は募集プロジェクトの実施主体としている。
会社革新薬物PK/PD研究プラットフォームプロジェクト新規持株子会社上海派思惟新生物医薬科学技術有限会社は募集プロジェクトの実施主体としている。会社の臨床試験サービスプラットフォーム建設プロジェクトの新規持株子会社南京先寧医薬科学技術有限会社は募集プロジェクトの実施主体としている。2021年9月以上に新たに実施主体が Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 支店に資金募集専用口座を開設し、推薦機構、資金募集専用口座監督管理銀行と資金募集の3つの監督管理協議を締結した。協議内容は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。具体的な口座開設状況は以下の通りである。
銀行口座名口座開設銀行口座の応募に対して建設内容を投じる
北京弘生医薬 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式会社は
科技有限公司限公司北京中関110104016000135980特殊製剤研究開発プラットフォームプロジェクト
村の支店
江蘇諾と必拓 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) の株式はあります
新薬研究開発有限公司北京中関11010401600001355956特殊製剤研究開発プラットフォームプロジェクト
会社村支店
南京先寧医薬 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式はあります
科学技術有限会社限公司北京中関1101040160001355873臨床試験サービスプラットフォーム建設プロジェクト村支店
北京諾和恒光 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式会社は
医薬科学技術有限公司北京中関1101040160001358828特殊製剤研究開発プラットフォームプロジェクト
会社村支店
上海派思惟新 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式はあります
生物医薬科学技術有限会社北京中関11010401 Wuhan Ddmc Culture & Sports Co.Ltd(600136) 1343創新薬物PK/PD研究プラットフォームプロジェクト有限会社村支店
成都諾和晟欣 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式はあります
検査技術有限会社北京中関1101040160001319特殊製剤研究開発プラットフォームプロジェクト
会社村支店
成都諾和晟鴻 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式はあります
生物製薬有限会社北京中関110104016000133668特殊製剤研究開発プラットフォームプロジェクト
会社村支店
2、募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
銀行口座名口座番号金額
（人民元）
北京 Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式有限公司
薬物研究株式会社北京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 支11010401 State Grid Information&Communication Co.Ltd(600131) 9119
