Citic Securities Company Limited(600030) 今回の取引について
「証券会社が投資銀行類業務において第三者を招聘するなどの廉潔な就職リスク防止・コントロールを強化することに関する意見」の関連規定の査察意見
Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) (以下「 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 」、「上場会社」と略称する)は、蜀道投資グループ有限責任会社がコントロールする四川省交通建設グループ株式会社95.00%、四川高路建築工事有限会社100.00%株式及び四川高速道路緑化環境保護開発有限会社96.67%株式を発行する予定である。 Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) 持株株主がコントロールする関連先蜀道資本持株グループ有限会社及び戦略投資家四川省エネルギー投資グループ有限責任会社、 Byd Company Limited(002594) 非公開発行株式に関連資金を募集する予定である。
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「独立財務顧問」、「 Citic Securities Company Limited(600030) 」と略す)は上場企業の今回の取引の独立財務顧問として、「証券会社が投資銀行類業務において第三者等の廉潔な就職リスク防止制御を招聘することに関する意見」(証券監督会公告[201822号)に基づき、「上場企業の買収合併再編業務における独立財務顧問の第三者採用などの廉潔就職リスク防止制御の強化に関する通知」などの規範的な文書の要求は、今回の取引で第三者を招聘するなどの廉潔就職状況を調査した。
審査の結果、今回の取引の独立財務顧問を担当する中で、 Citic Securities Company Limited(600030) は各種の直接または間接有償で第三者を招聘する行為が存在せず、「証券会社が投資銀行類業務の中で第三者を招聘するなどの廉潔な就職リスク防止に関する意見」の関連規定に合致している。
審査の結果、今回の取引では、上場企業は法に基づいて独立財務顧問、弁護士事務所、会計士事務所、資産評価機構を招聘し、上述の法に基づいて招聘しなければならない証券サービス機構のほか、直接または間接的に第三者を有償で招聘する行為は存在しない。「証券会社が投資銀行類業務において第三者を招聘するなどの廉潔な就職リスク防止・コントロールを強化することに関する意見」の関連規定に合致する。
(以下、本文なし)
