株券コード： Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 株券略称： Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321)
簡易権益変動報告書
上場会社名： Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 株式上場場所：深セン証券取引所株式略称： Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 株式コード： Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 情報開示義務者名称：河南広州辰悦実業有限会社情報開示義務者住所：河南省信陽市装飾川県春申街道産業集積区公共サービスプラットフォーム1号棟
株式変動性質：増加
署名日:二〇二年三月三日
情報開示義務者声明
一、情報開示義務者は『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『上場企業買収管理弁法』(以下「管理弁法」と略称する)、『公開発行証券会社情報開示内容とフォーマット準則第15号–権益変動報告書』(以下「15号準則」と略称する)及びその他の関連法律、法規は本報告書を作成する。
二、情報開示義務者は本報告書に署名し、必要な授権と承認を得た。その履行も情報開示義務者規約または内部規則のいかなる条項に違反したり、衝突したりしない。
三、「証券法」、「管理方法」、「15号準則」の規定に基づき、本報告書は情報開示義務者が Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) (以下「華英農業」と略称する)の中で権益を持つ株式の変動状況を全面的に開示した。
四、本報告書が署名された日までに、本報告書が開示した情報を除き、情報開示義務者は他の方法で華英農業における権益を有する株式を増加または減少させなかった。
五、今回の株主権益の変動は本報告書に記載された資料に基づいて行われる。本情報開示義務者を除き、本報告書に記載されていない情報を提供し、本報告書に対していかなる解釈または説明を行うことを委託または授権していない。
六、情報開示義務者は本報告書に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを承諾し、その真実性、完全性と正確性に対して個別と連帯の法律責任を負う。
目次
第一章釈義……4第二章情報開示義務者の紹介……5第三章権益変動の目的及び持株計画……7第四章権益変動方式……9第5章の6ヶ月前に上場取引株式を売買した場合……11第六章その他の重要事項……12第七章情報開示義務者声明……13第八章書類を調べる……14附表:簡易権益変動報告書……16
第一章の解釈
他に説明がない限り、以下の略称は本報告書の中で以下の意味を説明する:情報開示義務者、光指河南光州辰悦実業有限会社州辰悦華英農業或いは上場会社指 Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321)
「再整備計画」は「 Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 再整備計画」を指す。
今回の権益変動とは、光州辰悦が華英農業の破産再建を受けた資本積立金3415199万株の株式を指す。
本報告書は『 Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 簡易権益変動報告書』を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
深セン証券取引所
信陽中院とは河南省信陽市中級人民法院を指す。
元、万元とは人民元、万元を指す。
注:本報告書において、総数が各項目の数値の和末数と一致しない場合、いずれも四捨五⼊の原因となる。
第二章情報開示義務者の紹介
一、情報開示義務者の基本状況
名称：河南広州辰悦実業有限公司
統一信用コード：91411526 MA 4765 PW 87
登録住所：河南省信陽市装飾川県春申街道産業集積区公共サービスプラットフォーム1号棟
法定代表者：屈万兵
経営範囲:家屋賃貸及び管理サービス;不動産管理サービス:ホテル管理;室内外装飾装飾工事の設計、施工;中国の各種類の広告設計、代理制作の発表;会議、展覧会及び関連サービス;倉庫保管サービス;文化活動企画サービス;企業管理コンサルティングサービス;企業イメージ企画:観光文化プロジェクト投資管理;実業投資（法に基づいて承認しなければならない項目は、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができる）
装飾川県発展投資有限責任会社は河南光州辰悦実業有限会社の100%の株式を持っている。
二、情報開示義務者の取締役及び主要責任者の状況
長期にわたって国外に居住し、氏名と性別の職務国籍を使用したことがある。
居住地留保権
屈万兵無理事長中国無
王家平無取締役中国無
呉浩無取締役兼総経理中国無
梅利平取締役中国無
周亮無取締役中国無
馬中翼無監事中国無
三、情報開示義務者が国内又は国外のその他の上場企業の5%以上の在外株式の発行を保有、制御する場合
本報告書の締結日までに、情報開示義務者は、国内、国外の他の上場企業が権益を有する株式が同社が発行した株式の5%に達したり、超えたりすることはない。
第三章権益変動目的及び持株計画
一、権益変動の目的
2021年12月23日、華英農業と信陽市鼎新興華産業投資パートナー企業(有限パートナー)(以下「鼎新興華」と略称する)、河南光州辰悦実業有限会社(以下「光州辰悦」と略称する)、信陽華信投資グループ有限責任会社(以下「信陽華信」と略称する)、装飾川県農投新運動エネルギー企業管理センター(有限パートナー)(以下「農投新運動エネルギー」と略称する)、信陽市広興株式投資管理センター(有限パートナー)(以下「広興株式」と略称する)は「 Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 再整備投資協定」(以下「再整備投資協定」と略称する)に署名した。
再整備投資者の協議を経て一致し、再整備投資者内部の株式構造を最適化するため、2022年2月18日、華英農業は鼎新興華、広興株式及び四川興華鼎企業管理有限会社(以下「四川興華鼎」と略称する)と再整備投資協定の補充協定に署名し、再整備投資者内部構造を調整した。「再整備投資協定」とその補充協定の規定に基づき、鼎新興華を産業投資者として確定し、光州辰悦、信陽華信、農投新運動エネルギー、広興株式、四川興華鼎を連合して財務投資者として華英農業の再整備に参加し、華英農業の再整備計画の実行期間中に一部の株を譲渡された。今回の増資入株は、華英農業債務危機を徹底的に解消し、上場企業に必要な資源支援を提供し、上場企業の持続的な経営と利益能力を強化し、向上させることを目的としている。
二、情報開示義務者の今後12ヶ月以内の持株計画
本報告書の栞署日現在、本権益変動報告書に開示された権益変動内容を除き、情報開示義務者は今後12ヶ月以内に上場会社の株式を増減する計画はない。関連権益変動事項が発生した場合、情報開示義務者は関連規定に厳格に従って情報開示義務を履行する。
三、情報開示義務者の承諾
2022年2月16日、情報開示義務者は「上場企業の制御権を求めない承諾書」を発行し、以下の事項を承諾した。
「1、当社は鼎新興華が華英農業の再整備完了後の持ち株株主として、許水均及びその一致行動者(以下「許水均方」と略称する)が華英農業の再整備完了後の実際のコントロール者として全力を尽くして支持する。
2、当社は許水均方が上場企業の実際の支配者としての地位を十分に認め、尊重し、当社は上場企業の制御権を獲得する意図は存在しない。今回の再整備計画の執行が完了した36ヶ月以内に、当社及び当社が直接または間接的にコントロールする主体は、上場会社の株式をいかなる直接または間接的な方法で増資しない(ただし、上場会社が資本積立金で株式を増資するなどの受動的な要素で増加した場合を除く)。委託や委託の受け入れ、投票権の募集、一致行動協定の締結などを通じて上場企業の議決権を増やすこともできない。他の株主と一致した行動協定を締結したり、他の手配を通じて、他の株主に協力して上場会社の株式をコントロールしたりしません。当社も単独または他人との一致行動などを通じて上場企業の取締役会レベルの制御権を求めない。
3、今回の再整備計画の執行が完了してから36ヶ月以内に、当社が上述の華英農業株式を第三者に譲渡した場合(司法処置、質押式買い戻し業務の平倉などの原因を除く)、当社は譲受人が本承諾書の下の同等の承諾をすることを確保しなければならない。
4、今回の再整備計画の実行後36ヶ月以内に、当社は上場企業に取締役会のメンバーを指名する権利を放棄する。」
第四章権益変動方式
一、情報開示義務者が華英農業権益変動を保有する基本状況
2021年11月20日、信陽中院は法に基づいて債権者の装飾川瑞華サプライチェーン管理有限責任会社の華英農業の再整備申請を受理すると裁定した。2021年12月22日、華英農業再編案の第1回債権者会議の採決で「 Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 再編計画(草案)」が可決され、出資者グループ会議の採決で「 Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 再編計画(草案)の出資者権益調整案」が可決された。2021年12月22日、信陽中院は「(2021)豫15破6-1号」「民事裁定書」を作成し、「 Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 再整備計画」を承認し、華英農業の再整備プログラムを終了した。
「再整備計画」によると、今回の資本積立金転換株式は華英農業の既存総株式を基数とし、10株当たり約29.92株の割合で資本積立金転換株式を実施し、合計159898971株の株式を転換した。転換後、華英農業総株は534291100株から2132890071株に増加した。上記の転増株は元株主に分配されず、そのうち531963958株は株抵当の形で華英農業債務の返済に使用され、残りの10666335013株は再整備投資家が条件付きで譲渡される。
2021年12月23日、華英農業と光州辰悦は「 Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 再整備投資協定」に署名し、光州辰悦は財務投資家として華英農業の再整備に参加し、華英農業の再整備計画の実行期間中に資本積立金の増加を受けた3415199万株の株票を取得した。
2021年12月31日、華英農業は中国証券登記決済有限責任公司深セン支社で株式移転登記関連業務を完了し、株式移転を管理人証券口座に登録した( Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 破産企業財産処理専用口座)。
2022年2月28日、上述の転増株式はすでに管理人証券口座から投資家口座の再整備に振り替えられ、情報開示義務者は権益変動が発生し、具体的には、情報開示義務者の光州辰悦譲受株は341519859株で、上場会社の資本積立金の転増株後の総株価の16.01%を占めている。
二、情報開示義務者の今回の権益変動が完了した後に権益を有する株式の数と割合
株主名今回の権益変動前今回の権益変動後
持株数（株）比率%持株数（株）比率%
光州辰悦0 034151985916.01%
三、情報開示義務者が発行者の中で権益を有する株式の権利制限状況情報開示義務者は、「今回譲渡された転増株式がその指定証券口座に登録された日から三十六ヶ月以内にいかなる形式で減持しない(集合競売、大口取引及び協議譲渡などの各種方式を含む)」と約束した。
本報告書の栞署日現在、上述の制限を除き、情報開示義務者が今回の権益変動で取得した上場企業の株式には、質押、凍結など、いかなる権利制限も存在しない。
第五章前六ヶ月の上場取引株式の売買状況
本報告書に開示された情報を除き、情報開示義務者は今回の権益変動前に
