Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
上海証券取引所の「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「取締役会監査委員会年報工作規程」と「取締役会監査委員会工作細則」などの関連規定に基づき、2021年度、 Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、関連職責を真剣に履行し、積極的に仕事を展開し、専門的な役割を十分に発揮する。現在、会社の取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第7回取締役会審査委員会は3人の取締役から構成され、メンバーは許敏、陳凱先と呉雲で、そのうち許敏と陳凱先は独立取締役で、主任委員は専門会計資格を持つ独立取締役許敏が担当している。元独立取締役、監査委員会主任委員の楊政氏は報告期間内に退任し(任期は6年に達した)、許敏氏は2021年5月から会社の第7回取締役会独立取締役に就任し、2021年8月から会社の第7回取締役会審査委員会主任委員に就任した。
二、監査委員会2021年度会議の開催状況
2021年、会社の取締役会の審査委員会は全部で5回の会議を開催して、全体の委員はすべて自ら出ます
席、具体的な情況は以下の通りです：
2021年4月9日、監査委員会は2021年第1回会議を開催し、「会社の2020年度財務報告書を取締役会に提出することに同意することに関する議案」「2021年度日常関連取引の予定に関する議案」「会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案」「立信会計士事務所(特に一般的なパートナー)を会社の2021年度監査機関に再雇用することに関する議案」を審議・採択した。
2021年4月28日、監査委員会は2021年第2回会議を開き、会社の「2021年第1四半期の財務報告を取締役会に提出することに同意する議案について」を審議・採択した。
2021年8月19日、監査委員会は2021年第3回会議を開き、会社の「2021年半年度財務報告を取締役会に提出することに同意する議案」を審議・採択した。
2021年10月27日、監査委員会は2021年第4回会議を開き、会社の「2021年第3四半期の財務報告を取締役会に提出することに同意する議案について」を審議・採択した。
2021年12月22日、監査委員会は2021年第5回会議を開き、会社の「許敏氏を監査委員会主任委員に選出することに関する議案」を審議・採択した。
三、監査委員会2021年度の主要業務状況
2021年度、会社監査委員会は関連法律法規を厳格に遵守し、重点的に会社の年度監査関連業務、定期報告作成、内部制御規範実施状況などの重点事項をめぐって仕事を展開し、会社の財務報告の作成と審議期間中、会社監査委員会は法に基づいて職責を履行し、本職の仕事を真剣に行い、会社が定期的に真実を報告することを確保する。正確で完全で、会社法人のガバナンス構造の完備と管理レベルの向上のために堅固な基礎を築いた。
(I)全過程監督会社2020年度監査業務
1、会社の年報監査業務が始まる前に、監査委員会は会社の「取締役会監査委員会年報業務規程」の要求に従い、会社の財務部門が作成した2020年度財務諸表を審査し、会社の管理層の経営状況に対する報告を聴取した。
2、年報監査会計士事務所が監査に入る前に、監査委員会は独立取締役と年審公認会計士との会見に参加し、会社の財務部門の責任者は2020年度会社の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況及び2020年度財務報告監査業務のスケジュールについて報告した。立信会計士事務所(特殊一般パートナー)と協議し、監査作業計画を確定した。
3、監査チームが監査に入った後、監査委員会は管理職が参加しない会計士事務所との単独コミュニケーション会議を開いた。監査委員会は監査期間中、監督と査察職能を真剣に履行し、年審会計士に監査活動の最新進展状況を監査委員会にタイムリーに通知し、監査計画に従って引き続き推進し、監査活動をタイムリーに完成させることを要求した。
4、年審公認会計士が初歩的な監査意見を発行した後、監査委員会は独立取締役と初審意見について年審公認会計士とコミュニケーションを行い、年審の仕事で発見された問題を詳しく理解した。この財務諸表に基づいて、会社の2020年度報告書と要約を作成し、取締役会の審査に提出することに同意します。同時に、会計士事務所は全体監査計画に従ってできるだけ早く監査を完了し、会社が2020年の年度報告書を期日通りに公開することを保証するように要求した。
5、会計士事務所は全体監査計画に従って監査報告書の定稿を完成した後、監査委員会は2021年の第1回会議を開催した。「会社の2020年度財務報告書の取締役会審議への提出同意に関する議案」「2021年度日常関連取引の予定に関する議案」「会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案」「立信会計士事務所(特に一般的なパートナー)の会社2021年度監査機関への再雇用に関する議案」が審議・採択された。会社の取締役会は引き続き立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2021年度監査機構として招聘し、採用期限は1年であり、監査費用は監査作業量に基づいて双方が協議して確定することを提案する。
（Ⅱ）会社が作成した定期報告を審議する
2021年度、会社の取締役会審査委員会は計5回の会議を開き、そのうち4回の会議はそれぞれ会社の2020年度報告、2021年第1四半期報告、2021年半年度報告と2021年第3四半期報告に対して審議を行い、会社が発展したマクロ経済、産業環境及び各業務の展開状況を十分に理解し把握した上で、財務会計の面での専門的な役割を十分に発揮し、会社の定期報告の編成に対して専門的な意見と提案を提出し、定期報告の真実、正確、完全に会社の発展状況に反応するために保障を提供する。独立取締役の許敏氏は会計専門家であり、監査委員会の主任委員を務める条件に合致し、職場の職責の要求に適任することができる。
(III)その他の仕事
2021年度、会社の取締役会監査委員会は通常の仕事を完成した上で、会社の内部制御規範をタイムリーに理解し、各重点仕事の進展状況を実施し、会社の内部制御体系の建設、規則制度の制定、実行状況に対して特定項目の監査を行い、仕事中の重大事項に対して決定を行う。段階的に内制御システムの建設の成果に対して検収と検査などを行い、会社の内制御制度の制定は科学的で、合理的で、実行は有効であると考えている。
四、全体評価
2021年、会社の取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「取締役会監査委員会年報工作規程」と「取締役会監査委員会工作細則」などの関連規定に厳格に従い、自身の専門技術レベルと豊富な執業経験を十分に発揮した。会社の定期報告の編成と内部統制規範の実施などの重点面に対して監督を行い、職責を厳守し、監査委員会の職責を積極的に有効に履行し、会社の経営決定の科学的コンプライアンスを確保し、会社と株主全体の利益を確実に維持した。
Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) 取締役会監査委員会
委員：許敏、陳凱先、呉雲2022年3月2日
