会社コード： Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) 会社略称： Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557)
Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557)
2021年度内部統制評価報告
Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) 株主全員：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告の発行日までの間に内部統制有効性評価の結論に影響する要因
□適用√適用しない
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか
√はい□いいえ
三.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は：親会社 Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) 、子会社江蘇康縁陽光薬業有限会社、 Jiangsu Lianyungang Port Co.Ltd(601008) 康盛医薬有限会社、江西康縁桔都薬業有限会社を含む。2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める98.97比
評価範囲に組み入れる単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入98.74の総額に占める比3.評価範囲に含まれる主な業務と事項は以下の通りである。
会社の管理及び組織構造、発展戦略、人的資源管理、社会責任、企業文化、資金活動、購買業務、資産管理、販売管理、研究と開発、工事プロジェクト、保証業務、業務アウトソーシング、財務報告、全面予算、契約及び法律事務、内部情報伝達、情報システムなど。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
財務情報の真実性、経営効果と効率、資産の安全完備、法律法規の遵守性などの重要な業務のコントロールの一環に影響する。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務と事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか
□はい√いいえ
6.法定免除の有無
7.その他の説明事項
无(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び会社の実際の経営状況に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定した。前年度と一致する。2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
利益総額潜在誤報≧連結レポート利益連結レポート利益総額の誤報＜連結レポート利益誤報総額の5%≦誤報＜連結レポート総額の3%
利益総額の5%
説明:なし
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥(1)取締役、監事と高級管理職の不正行為;
(2)公認会計士は当期の財務報告に重大な誤報があることを発見し、内部統制は運行過程でこの誤報を発見できなかった。
(3)監査委員会と内部監査機構の内部統制に対する監督は無効である。
(4)情報応用制御の重大な欠陥は情報システムの一般制御欠陥に関連するか、または一般制御欠陥によって引き起こされる。
(5)発生した重大な損失が1つ以上の制御欠陥によるものであることを合理的に証明することができる。
重要な欠陥単独の欠陥またはその他の欠陥に関連して、財務報告書において重大な誤報を構成しないが、管理層が重視する誤報を適時に防止または発見し、是正できないことを招く。
一般的な欠陥は、重大な欠陥または重要な欠陥を構成しない他の内部制御欠陥である。
説明:なし3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
直接純利益に占める5%（純利益に占める3%（純利益に占める3%以下の財物損失金額5%）以上の3%）－5%
説明:なし
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥(1)民主的な意思決定プログラムが欠けているか、意思決定プログラムが科学的ではなく、意思決定ミスを招く。
(2)国の法律、法規に深刻に違反する。
(3)管理者または技術技能者が次々と流失する。
(4)メディアのマイナスニュースが頻発している。
(5)内部統制評価の結果、特に重大または重要な欠陥が改善されていない。
(6)重要業務が制度制御に欠けているか、制度が系統的に失効している。
重要な欠陥1つ以上の欠陥の組合せは、その深刻さと経済的結果が重大な欠陥より低いが、企業が制御目標から逸脱する可能性がある。
一般的な欠陥は、重大な欠陥または重要な欠陥を構成しない他の内部制御欠陥である。
説明:なし(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重大な欠陥があるか□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
報告期間内に財務報告内部制御の一般的な欠陥は存在しない。1.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ1.5があるかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日において、会社は改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
□はい√いいえ2.3.いっぱんけっかん
内部制御プロセスは日常運行中に一般的な欠陥が存在する可能性があり、会社の内部制御はすでに自己評価と内部監査の二重監督メカニズムを確立しているため、内部制御欠陥は発見されるとすぐに是正措置をとり、リスクを制御することができ、会社の内部制御システムの運行に実質的な影響を与えない。2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善を完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ2.5を発見したかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥□が√否四であることを発見したかどうか。その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況
□適用√適用しない
2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
□適用√適用3.その他重大事項の説明
□適用√適用しない
董事長（既に董事会に授権された）：肖偉 Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) 2022年3月2日
