北京国楓弁護士事務所
杭州和順科技株式会社について
株式の初公開発行を申請し、創業板に上場した
弁護士の仕事報告
国楓律証字[2020]AN 330-2号
北京国楓弁護士事務所
Grandway Law Offices
北京市東城区建国門内通り26号ニュースビル7階郵便番号:10005
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目次
釈義……3引用……5本文…10一、今回の発行上場の承認と授権……10二、発行者の今回の発行上場の主体資格……14三、今回の発行上場の実質的な条件……15四、発行者の設立……20五、発行者の独立性……25六、発行者の発起人または株主(実際の支配者)……27七、発行者の株式と発展……39八、発行者の業務……54九、関連取引及び同業競争……60十、発行者の主な財産……75十一、発行者の重大債権債務……81十二、発行者の重大な資産変化及び買収合併……86十三、発行者定款の制定と改正……87十四、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……89十五、発行者の取締役、監事と高級管理職とその変化……90十六、発行者の税務……93十七、発行者の環境保護と製品品質、技術基準……97十八、発行者募集資金の運用……100十九、発行者の業務発展目標……101二十、訴訟、仲裁または行政処罰……101二十一、発行者募集説明書の法律リスクの評価……102二十二、今回の発行上場に関する承諾と制約措置……102二十三、本所の弁護士が説明しなければならない他の問題……104二十四、結論意見……108
釈義
本弁護士の仕事報告の中で、文義が別途指す場合を除き、以下の言葉または略称は以下の意味を有する:発行者/和順科学技術/杭州和順科学技術株式会社を指し、杭州和順新材料有限会社全体会社が変更設立した株式有限会社である。
和順有限は杭州和順塑業有限会社を指し、2003年6月16日に設立された有限責任会社で、発行者の前身である。
和順新材料は浙江和順新材料有限会社を指し、発行者の完全子会社である。
一豪投資とは杭州一豪株式投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
遠寧荟鑫は杭州遠寧荟鑫投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
広
浙富桐君は桐廬浙富桐君株式投資基金パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者の株主である
浙富聚
金投智業とは杭州金投智業創業投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
縁励健工貿は上海縁励健工貿有限会社を指し、発行者の関連先である。
科鋭創投は杭州科鋭創業投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者のかつての株主である。
億方博投資とは浙江億方博投資発展有限会社を指し、発行者のかつての株主である。
杭州科祥株式投資有限会社(浙江科祥株式投資有限公科祥投資指司と呼ばれたことがある)は、発行者の株主である陳偉がコントロールしている企業であり、発行者の株主である遠寧荟鑫の有限パートナーでもあり、発行者の株主、取締役の何烽はその株主である。
「三会」とは、発行者の株主総会、取締役会、監事会の総称を指す。
今回の発行とは、発行者が人民元普通株(A株)の株式の初公開発行を申請し、創業板に上場することを指す。
報告期間とは2017年度、2018年度、2019年度及び2020年1-6月
今回の発行上場とは、発行者が人民元普通株2000万株を超えない株式の初公開発行を申請し、創業板に上場することを指す。
本所は北京国楓弁護士事務所を指す
推薦機構指 Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
天健会計士とは、天健会計士事務所(特殊一般パートナー)を指す。
立信会計士指立信会計士事務所(特殊普通パートナー)
銀信評価師指銀信資産評価有限会社
「株式募集説明書(申請発行者が今回の発行上場のために作成した「杭州和順科学技術株式会社初報稿)」公開発行株式募集説明書(申告稿)」
「監査報告」とは、天健会計士が今回の上場発行について2020年10月16日に発行した「天健審[202010078号」「監査報告」を指す。
天健会計士は今回の発行上場について2020年10月16日に発行した「天『内制御報告』指健審[202010079号」「杭州和順科技株式会社の内部制御に関する鑑証報告」
「納税鑑証報告」とは、天健会計士が2020年10月16日に発行した「天健審[202010082号」「杭州和順科学技術株式会社の最近の3年間と1期の主要税種について
納税状況の鑑証報告書
立信会計士は発行者全体の株式会社の設立変更について2015年4月「株改監査報告」で15日に発行された「信会師報字[2015]第610377号」「杭州和順新材料有限会社監査報告及び財務報告書」を指す。
銀信評価士は発行者全体の株式会社の設立変更について2015年4月「資産評価報告」で16日に発行された「銀信評価字(2015)上海第0063号」「杭州和順新材料有限会社株式制改制純資産価値評価プロジェクト評価報告」を指す。
「会社法」とは「中華人民共和国会社法」(2018年改正)を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」(2019年改正)を指す。
「登録管理弁法」は「創業板初公開発行株式登録管理弁法(試行)」「証券法律業務管指「弁護士事務所従事証券法律業務管理弁法」理法」「証券法律業務執指「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」業規則」を指す。
「編報規則12号」とは、「証券会社の情報開示を公開発行する編報規則12号–証券を公開発行する法律意見書と弁護士の仕事報告」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(2020年改訂)を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
基金業協会とは中国証券投資基金業協会を指す。
工商局/市監局とは工商行政管理局/市場監督管理局を指す。
企業公示システムとは国家企業信用情報公示システムを指す
取引所は深セン証券取引所を指す
株転システムとは全国中小企業の株式譲渡システムを指す
株式移転会社とは全国中小企業株式譲渡システム有限責任会社を指す。
余杭農村商業銀行は浙江杭州余杭農村商業銀行株式有限会社を指す。
Bank Of China Limited(601988) 指 Bank Of China Limited(601988)
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 指 Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 指 Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
中国、国内は中華人民共和国を指し、本弁護士の仕事報告のために発行された目的だけで、香港特別行政区、マカオ特別行政区及び台湾地区を含まない。
元は特別な説明がなければ、人民元を指す。
注:本弁護士の仕事報告書において、総数の合計が各項目の数値の和の末数と一致しないものがあれば、四捨五入によるものとする。
北京国楓弁護士事務所
杭州和順科技株式会社について
株式の初公開発行を申請し、創業板に上場した
弁護士の仕事報告
国楓律証字[2020]AN 330-2号
致:杭州和順科技株式会社(発行者)
本所と発行者が署名した「弁護士サービス協定」によると、本所は発行者の委託を受け、発行者の今回の発行上場の特別法律顧問を担当している。
引用する
本所は2005年1月に1994年に設立された元北京市国方弁護士事務所から再編され設立され、2015年1月に「北京国楓弁護士事務所」に改称された。本所の業務範囲は会社、金融、証券、税務、不動産、知的財産権、渉外投資、仲裁及び訴訟代理などの法律サービスを提供することを含む。
今回の署名弁護士の概要は以下の通りです。
朱鋭弁護士上海社会科学院法学修士。現在、当所のパートナーであり、主に証券発行及び買収合併再編などの資本市場の法律業務に従事している。かつて、 Wuxi Xuelang Environmental Technology Co.Ltd(300385) 、無錫瑞年国際有限会社、 Shanghai Industrial Development Co.Ltd(600748) 、中航国際賃貸有限会社、 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 株式会社、6 Hainan Development Holdings Nanhai Co.Ltd(002163) 00998など多くの会社に国内外初公開発行株式、再融資、買収合併再編、企業債及び長年の法律サービスを提供した。
朱鋭弁護士の連絡先は:連絡電話:02123122000、ファックス:02123122100、E-mail:[email protected].。
許文華弁護士華東政法大学法学修士。現在、当所の弁護士として、主に会社のコンプライアンス、株式投融資、買収合併再編、証券発行、私募基金などの資本市場の法律業務に従事しており、尚実エネルギー、プリウス、ゴレリーソフトウェア、美康紙プラスチック(Healthy Smile)、通領科学技術、中投国信、ノルコン、景尚旅業グループ、好絡維、新躍物流(物流為替)、新潮グループなど多くの会社は国内外で初めて株式を公開発行し、投融資し、買収合併・再編し、長年の法律サービスを提供している。
許文華弁護士の連絡先は:連絡電話:02123122000、ファックス:02123122100、E-mail:[email protected].。
今回の発行上場の弁護士サービスをしっかりと行うために、本所は弁護士を発行者の所在地の駐屯地に派遣して職務調査、査察と検証(以下「検査」と略称する)などの仕事を展開する。「会社法」「証券法」「登録管理方法」「証券法律業務管理方法」「証券法律業務執業規則」及びその他の法律、法規、規則及び規範性文書と中国証券監督管理委員会の関連規定に基づき、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉責任履行精神に基づき、当所の弁護士は発行者と今回の発行上場に関する書類と事実を検査し、その上で法律意見書と本弁護士の仕事報告書を作成した。
本所の弁護士の上述の仕事の過程は含みます:
1.当所弁護士と発行者の双方向交流、当所弁護士は発行者に弁護士が今回の株式発行と
